证券代码：688206 证券简称：概伦电子 上海概伦电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二○二三年十月 目 录 | 上海概伦电子股份有限公司 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 上海概伦电子股份有限公司 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 2023 | | 议案一 | 关于公司参与设立产业基金暨关联交易的议案 6 | | 议案二 | 关于授权公司董事及高级管理人员担任公司参与投资的其他企业的董 | | 事或高级管理人员职务的议案 | 13 | | 议案三 关于预计日常关联交易的议案 | 15 | | 关于修订《公司章程》的议案 议案四 | 18 | | 议案五 关于修订公司《董事会议事规则》的议案 | 23 | | 议案六 | 关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 25 | | 议案七 | 关于修订公司《关联交易管理制度》的议案 34 | | 议案八 关于选举公司非独立董事的议案 | 37 | | 议案九 关于选举公司独立董事的议案 | 39 | | 关于选举公司股东代表监事的议案 议案十 | 41 | 1 上海概伦电子股份有限公司 ...

附件 5 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 提名人上海概伦电子股份有限公司董事会，现提名高秉强为上海 概伦电子股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海概伦电子股份 有限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海概伦电 子股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的 ...

附件 4 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人郭涛，已充分了解并同意由提名人上海概伦电子股份有限公 司董事会提名为上海概伦电子股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任上海概伦电子股份有限公司独立董事独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管 ...

上海概伦电子股份有限公司 章 程 二○二三年九月 | | | | 第一章 | 总则 - | 1 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 | - | | 第三章 | 股份 - | 2 | - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 3 | - | | 第三节 | 股份转让 - | 5 | - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 6 | - | | 第一节 | 股东 - | 6 | - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 13 | - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 14 | - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 17 | - | | 第五章 | 董事会 - | 23 | - | | 第一节 | 董事 - | 24 | - | | 第二节 | 董事会 - | 27 | - | | 第三节 | 董事会秘书 - | 31 | - | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 - | 31 | - | | 第七章 | 监事会 - | 33 | - | | 第一节 | 监事 - | 33 | - | | ...

证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-047 上海概伦电子股份有限公司 关于参与设立产业基金暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 投资标的名称：上海橙临集成电路产业一期基金合伙企业（有限合伙） （暂定名，最终以工商登记的名称为准，以下简称"产业基金""合伙企业"）， 该产业基金拟主要从事 EDA 及相关产业领域的股权投资、创业投资业务。 投资金额：上海概伦电子股份有限公司（以下简称"概伦电子""公司"） 拟作为有限合伙人出资 1 亿元人民币参与设立产业基金，并直接持有产业基金 20%的合伙份额。 关联关系说明：产业基金的普通合伙人上海橙临芯伦科技发展有限公司 （以下简称"上海橙临芯伦"）的董事长为陈晓飞先生；产业基金的其他有限合 伙人共青城进德股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"共青城进德"）的执 行事务合伙人为共青城兴橙投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"共青城兴橙"）， 共青城兴橙的执行事务合伙人为陈晓飞先生，因此陈晓飞先生为共青城进德的实 际控 ...

招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为上海 概伦电子股份有限公司（以下简称"概伦电子"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子本次参与设立产业基金暨关联交易及 预计日常关联交易的事项进行了核查，核查情况如下： 招商证券股份有限公司 关于上海概伦电子股份有限公司 参与设立产业基金暨关联交易及预计日常关联交易的核查意见 一、参与设立产业基金暨关联交易 （一）对外投资暨关联交易基本情况 1、对外投资暨关联交易概述 公司拟作为有限合伙人出资 1 亿元人民币参与设立上海橙临集成电路产业 一期基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记的名称为准，以下简 称"产业基金""合伙企业"），本次出资完成后公司将持有产业基金 20%的合伙 份额。通过参与 EDA 产业链方向的专项产业投资平台，公司可以充分利用产业 投资平台合伙人的各自优势，集合各方资源禀赋， ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 附件 4 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人 JEONG TAEK KONG，已充分了解并同意由提名人上海概伦电 子股份有限公司董事会提名为上海概伦电子股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任上海概伦电子股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 ...

附件 5 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海概伦电子股份有限公司董事会，现提名郭涛为上海概 伦电子股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海概伦电子股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海概伦电子股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 ...

| | | 上海概伦电子股份有限公司 上海概伦电子股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年九月 2 （二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称 或者博士学位； （三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理 等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定 补足独立董事人数。 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求， 参加其组织的培训。 第九条 担任公司独立董事的人士应当具备下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事 的资格； （二） 具有《上市公司独立董事规则》及相应规定中所要求的独 立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及规则； （四） 具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验并取得独立董事资质证书； （五） 法律法规、《公司章程》规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一） 在公司或 ...

上海概伦电子股份有限公司 第一届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688206 证券简称：概伦电子 公告编号：2023-044 一、 监事会会议召开情况 上海概伦电子股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十九次会 议通知于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 9 月 27 日在北 京市朝阳区公司北京办公室会议室召开。本次会议采用现场方式召开，由监事会 主席马晓光女士召集并主持，应出席会议的监事 3 人，实际出席会议监事 3 人。 本次会议的召集及召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《上海概伦电子股份有限公司章程》的相关规定，会议决议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》，并提交公司股东大会 审议； 表决结果：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。 批准提名马晓光、赵宝磊为公司第二届监事会股东代表监事。 有关详情请参见公司 2023 年 9 月 2 ...