人员情况 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名，签过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[1] 业绩数据 - 立信2022年业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元[1] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户45家[1] 公司决策 - 2023年1月5日，公司董事会审计委员会委员参加2022年度审计工作沟通会议[2] - 2023年4月20日，公司同意续聘立信为2023年度财务及内控审计机构[4] - 2023年4月25日，公司董事会审计委员会审查立信相关沟通函并提建议[4] - 报告期内，公司董事会审计委员会审议通过2022年度相关议案，监督会计事务所工作[4]

薪酬方案内容 - 公司制定2024年度董监高薪酬方案[2] - 非独立董事不另领董事薪酬[2] - 独立董事黄德汉、魏亨利领津贴12万元/年（税前）[2] - 独立董事汪建平不领独董津贴[2] - 监事不另领监事津贴[3] - 高管按制度考核后领薪酬[4] 审议流程 - 薪酬与考核委员会审议通过薪酬方案议案[5] - 2024年3月28日董事会和监事会审议薪酬方案议案[6] - 薪酬方案议案提交2023年年度股东大会审议[6] 公告信息 - 公告发布时间为2024年3月29日[8]

百奥泰生物制药股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件的要求，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）对公司会计师事务 所立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）2023 年度审计过程中 的履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信资质等方面合规有效，能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见，报告如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告 ...

经核查独立董事汪建平、黄德汉、HENRY WEI（魏亨利）的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 百奥泰生物制药股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，百奥泰生物制药股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事汪建平、黄德汉、HENRY WEI（魏亨利）的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 百奥泰生物制药股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 ...

中国国际金融股份有限公司 关于百奥泰生物制药股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金 进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对百奥泰使用部分暂时闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理事项进行了 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经上海证券交易所科创板上市委员会2019年11月20日审核同意，并经中国证 券监督管理委员会2020年1月14日《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]92号）注册同意，公司公开发行人 民币普通股6,000万股，发行价格为人民币32.76元/股。募集资金总额为人民币 196,560.00万元，扣除发行费用 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 报告期内公司现有内控达目标，财务报告真实，业务合规[20] 未来展望 - 2024年公司将完善内控体系提升管理水平[20] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按营收、利润总额、资产总额错报比例分重大、重要、一般缺陷[14] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失金额占年度合并报表利润总额比例划分[15]

证券代码：688177 证券简称： 百奥泰 公告编号：2024-015 百奥泰生物制药股份有限公司 与关联方签署分布式屋顶光伏电站能源管理协议暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称"百奥泰"或"公司"）拟与关联 方广州七喜电脑有限公司（以下简称"七喜电脑"）签署分布式屋顶光伏电站能源 管理协议，百奥泰将提供营销总部大楼的屋顶，由七喜电脑负责建设、运营光伏 发电系统项目（以下简称"项目"），百奥泰按当地电网同时段工商业电价的 85% 与七喜电脑结算，本项目预计投建总容量为 633.94KW（以实际安装为准）的光 伏发电系统，协议约定项目运营期限自建成并网之日起算二十年（以下称"运营 期限"），项目所发电能由百奥泰优先使用，剩余电能接入公共电网，电能的电费 收入由七喜电脑享有。七喜电脑自行负责项目的设计、政府许可或备案文件的办 理、设备采购、施工建设以及项目运维管理并承担由此发生的费用。 七喜电脑系百奥泰控股股东广州七喜集团有限公司的控股子公司， ...

募集资金情况 - 公司公开发行6000万股，发行价32.76元/股，募集资金总额19.656亿元，净额18.762亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金15.103亿元，余额3363.83万元[2] - 截至2023年12月31日，未使用完毕的募集资金为3.6585532394亿元，占募集资金净额的19.50%[19] - 变更用途的募集资金总额为1,040,129,409.43元，占比55.44%[29] 项目资金使用 - 截至2023年12月31日，药物研发项目使用募集资金12.148亿元，营销网络建设项目使用9994.27万元，补充营运资金使用1.956亿元[3] - 药物研发项目承诺投资总额1,580,000,000元，调整后投资总额1,580,480,000元，截至期末累计投入进度76.86%[29] - 营销网络建设项目承诺投资总额100,000,000元，截至期末累计投入进度99.94%[30] - 补充营运资金项目承诺投资总额320,000,000元，调整后投资总额195,719,783.70元，截至期末累计投入进度99.95%[30] 资金管理 - 截至2023年12月31日，期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额为3.3亿元[3] - 2023年4月26日起12个月内可使用不超5.5亿元闲置募集资金进行现金管理[13] - 2020 - 2023年期间，多次使用1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，并均按时归还[31] 项目调整与终止 - 2021年和2023年对“药物研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行调整，总金额不变[20][21] - 2021年2月9日终止BAT8001临床试验，因主要疗效指标未达预设目标[30] - 2021年3月5日终止BAT8003及BAT1306临床试验，因市场格局变化和开发风险高[30] 收益情况 - 2023年公司共获得现金利息182.403883万元，投资收益1122.836665万元[31]

公司治理 - 2023年独立董事汪建平参加全部股东大会和董事会，均投赞同票[5] - 2023年公司召开审计、战略、薪酬与考核委员会会议共11次[5] 会议决议 - 2023年4月和9月董事会分别审议通过日常关联交易等议案[12] - 2023年续聘立信会计师事务所为年度会计师事务所[16] 报告披露 - 2023年按时编制并披露5份报告[15] 其他情况 - 报告期内无收购、财务负责人变动等事项[14][17][21] - 2024年独立董事将继续保护中小投资者权益[22]

独立董事履职 - 2023年发表事前认可意见3次、独立意见5次[5] - 2023年应参加董事会8次，实际亲自出席8次[6] - 2024年将继续履职并提合理化建议[24] 委员会会议 - 2023年召开审计委员会会议7次，战略委员会3次[6] - 2023年召开薪酬与考核委员会1次[6] - 2024年开展独立董事专门会议相关工作[8] 重要议案审议 - 2023年4月审议通过2023年度日常关联交易预计议案[13] - 2023年9月审议通过签署分布式屋顶光伏电站能源管理协议议案[13] 其他情况 - 报告期内未变更或豁免承诺，无收购事项[14][15] - 按时编制并披露多份报告，续聘会计师事务所[16][18] - 报告期内无多项人事、政策等变更事项[19][20][21][22]