2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序 姓名 | | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告时股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 李远 | 中国 | 核心技术人员 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 2 | 薛洪亮 | 中国 | 高级副总裁 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 3 | 但晨 | 中国 | 董事会秘书 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（97 | | | 人） | 119.00 | 78.29% | 1.56% | | 首次授予部分合计（100 人） | | | | 140.00 | 92.11% | 1.84% | | 三、预留部分 | | | | | | | | 预留授予部分合计 | | | ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： 北京安博通科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人杨骅，已充分了解并同意由京安博通科技股份有限公司 董事会提名为北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任北京安博通科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 四、本人无下列不良记录： （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配 ...

北京安博通科技股份有限公司 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》的有关规定对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）进行审核，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （5） ...

北京安博通科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三十二次会议的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《北京安博通科技股份有限公司章程》《北京安博通科技股 份有限公司独立董事工作细则》及《北京安博通科技股份有限公司关联交易管理 制度》等法律、法规、规范性文件的有关规定，我们作为北京安博通科技股份有 限公司（下称"公司"）的独立董事，本着诚信勤勉的态度，对公司第二届董事 会第三十二次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 1 （本页无正文，为《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第 三十二次会议的独立意见》的签署页） 独立董事签署： 何华康（签字）：______________ （本页无正文，为《北京安博通科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第 三十二次会议的独立意见》的签署页） 独立董事签署： 一、对《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 公司本次使用暂时闲置募集资金不超过 2.50 亿元（含本数）进行现金管理， 内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等相关法律法 ...

华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为北京安 博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市持续督导的保荐机构及 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就安博通拟使用闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2019]1513 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,279.50 万股，每股发 行价格为人民币 56.88 元。公司共募集资金总额为人民币 72,777.96 万元，扣除 总发行费用人民币 5,730.38 ...

2023 年 9 月 15 日，北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "安博通"）召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十六次会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度 不超过人民币 2.50 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资 金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管 理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期 存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司 董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权经营管理层在授权额度 范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。独 立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构华安证券股份有限公司对本事项出 具了明确的核查意见。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 8 月 16 日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可[2019]1513 号）的核准，同意北京安 ...

经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关法规和规范性文件的规定，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多 投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中 小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-035 北京安博通科技股份有限公司 第二届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十六 次会议于 2023 年 9 月 15 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本 次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2023 年 9 月 11 日以电 话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主 ...

| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导 作制度,并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保差机构已建立健全开自双执行」 持续督导制度,并制定了相应的上 | | | | 作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定,在符突管守工作才知 | 保差机构 一与安博用签订《保存》 | | | 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导办以, | 议》,该协议明确(双万仕持续管 | | | 明确双方在持续督导期间的权利义务,开孜上海 | 导期间的权利和义务,开破上海址 | | | 证券交易所备案 | 券交易所备案 | | 3 | | 保差机构通过日常沟通、定期或个 | | | 诵过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调宣 | 定期回访等方式,了解安博通业务 | | | 等方式开展持续督导工作 | 情况,对安博语十展(在实育于上 | | | | 作 | | 4 | 持续督导期间,按照有关规定对上市公司过法范 | 2023 年上半年,安博用大反午夜月 | | | 规事项公开发表声明的,应于极露前向上海址分 | 关规定编保荐机构公开发表 ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕110 号 关于对北京安博通科技股份有限公司及 有关责任人予以通报批评的决定 当事人： 北京安博通科技股份有限公司，A 股证券简称：安博通，A 股证券代码：688168； 钟 竹，北京安博通科技股份有限公司时任董事长兼总经 理； -1- ──────────────────────── 夏振富，北京安博通科技股份有限公司时任财务总监； 饶艳超，北京安博通科技股份有限公司时任独立董事兼审 计委员会召集人； 但 晨，北京安博通科技股份有限公司时任董事会秘书。 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，2023 年 1 月 31 日，北京安博通科技股份有限公司 （以下简称公司）披露 2022 年年度业绩预告，预计 2022 年实现 归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为 100 万 元至 300 万元，实现归属母公司所有者的扣除非经常性损益后 的净利润（以下简称扣非净利润）为-700 至-900 万元。公告同 时披露，尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定 因素。2023 年 2 月 28 日，公司披露 2022 年度业绩预告更正公 告，预计 2022 ...

公司业务情况 - 公司主营业务包括网络安全、数据安全、工业互联网等领域[1] - 公司持续加大研发投入，上半年研发费用为2.41亿元，占营业收入的22.13%[1] - 公司积极拓展海外市场，上半年海外收入占比达到15.5%[1] - 公司持续推进产品创新和技术升级，推出了新一代安全网关产品[1] - 公司加大了在工业互联网、数字能源等新兴领域的布局和投入[1] 公司财务情况 - 公司2023年上半年实现营业收入10.89亿元，同比增长17.91%[1] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为-80,064,540.81元[12] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-57,752,304.32元[12] - 公司2023年6月30日归属于上市公司股东的净资产为1,132,459,816.05元[12] - 公司2023年6月30日总资产为1,396,699,226.68元[12] 公司未来发展 - 公司未来将继续聚焦主营业务发展，加强技术创新和市场拓展[1] - 公司将持续优化业务结构，提升盈利能力和抗风险能力[1] - 公司将加强人才队伍建设，为未来发展奠定坚实基础[1] - 公司将积极推进产业链整合和并购等外延式发展策略[1] 公司研发情况 - 公司持续加大研发投入，上半年研发费用为2.41亿元，占营业收入的22.13%[1] - 公司新申请专利49项，新获得发明专利20项，新取得软件著作权44项[33] - 公司正在开发网络资源发现及物理拓扑可视化、网络全流量安全与性能分析、零信任安全等7个在研项目[37][38] - 公司研发人员数量为244人，占公司总人数的45.35%[40] - 公司2020-2022年研发投入占营业收入的比例分别为24.08%、23.91%和22.91%[40] 公司风险因素 - 公司存在技术和产品替代、核心技术人员流失及技术泄密的风险[44] - 公司面临原材料采购成本上升和供货压力的风险[44] - 公司应收账款余额增加，存在应收账款坏账损失增大的风险[44] - 公司需要及时了解行业技术发展趋势，不断升级产品技术以应对行业新趋势带来的风险[45] 公司承诺事项 - 公司实际控制人、股东、关联方、收购人等承诺在报告期内或持续履行承诺事项[56] - 公司离任董事、高级管理人员及核心技术人员股份锁定承诺[57][58][59] - 公司股东崚盛投资、光谷烽火、和辉财富等股份锁定承诺[59] - 公司承诺在上市后3年内，如股价低于每股净资产，将履行回购股票的义务[63,64] - 控股股东和实际控制人承诺在公司未履行稳定股价措施时，将履行增持公司股票的义务[65,66] 公司募集资金使用情况 - 公司2019年9月3日首次公开发行股票募集资金7.28亿元，2022年9月28日向特定对象发行股票募集资金1.35亿元[96] - 截至报告期末，首次公开发行股票募集资金累计投入使用2.66亿元，占承诺投资总额89.34%[96] - 截至报告期末，向特定对象发行股票募集资金累计投入使用1.77亿元，占承诺投资总额13.69%[96] - 公司累计使用3亿元超募资金永久补充流动资金[102] 公司股权结构 - 公司股东钟竹持有公司股份18,204,578股，占公司总股本的23.86%[107] - 公司股东石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）持有公司股份8,710,358股，占公司总股本的11.42%[107] - 公司股东武汉光谷烽火产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有公司股份3,090,272股，占公司总股本的4.05%[107] 公司2023年上半年财务数据 - 公司2023年上半年营业收入为112,812,729.05元，同比增长87.1%[121] - 公司2023年上半年净亏损为17,749,813.90元，亏损同比增加[121] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-57,752,304.32元[123] - 公司2023年6月30日现金及现金等价物余额为256,170,982.41元[123] 公司会计政策 - 公司以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法计量，相关利得或损失计入当期损益[170] - 公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值进行后续计量，相关利得或损失计入当期损益[170] - 公司应收票据和应收账款组合1(合并范围内客户)通常不确认预期信用损失[172,173,174,175] - 公司应收账款组合2(非合并范围内客户)根据账龄计提预期信用损失[173,174] - 公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，计提存货跌价准备[181][182]