陕西莱特光电材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人卫蝉,已充分了解并同意由提名人陕西莱特光电材料股份有 限公司董事会提名为陕西莱特光电材料股份有限公司第四届董事会独 立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存 在任何影响本人担任陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事独立性 的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管 理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规 章的要求: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事 的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 (任职)间题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡 廉建设的意见》的相关规定(如话用): (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指 引》等的相关规定(如适用): (八)中国 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西莱特光电材料股份有限公司董事会,现提名李祥高为 陕西莱特光电材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任陕西莱特 光电材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 陕西莱特光电材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西莱特光电材料股份有限公司董事会,现提名于璐瑶为 陕西莱特光电材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任陕西莱特 光电材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与 陕西莱特光电材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系,具体声明并承诺如下: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会即将届满， 为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《陕西莱特光电材料 股份有限公司章程》《陕西莱特光电材料股份有限公司监事会议事规则》等相关 规定，公司开展了监事会换届选举工作。公司于 2023 年 10 月 27 日召开 2023 年第二次职工代表大会，进行职工代表监事的换届选举工作。经出席会议的全体 职工代表讨论、表决，同意选举张银权先生和李乾先生为公司第四届监事会职工 代表监事（个人简历详见附件）。 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-043 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司第四届监事会由五名监事组成。张银权先生和李乾先生作为公司第四届 监事会职工代表监事，将与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的三名非 职工代表监事共同组成公司第四届监事会，自公司 2023 年第二次临时股东大会 审议通过之日起就任，任期三年。 特此公 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，作为 陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就公司第三届董 事会第二十四次会议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》的独 立意见 鉴于公司第三届董事会任期即将届满，为确保董事会工作顺利开展，公司董事会 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，提名王亚龙先生、李红燕女士、薛震先生、 董振华先生、范奇晖先生、马若鹏先生和关正辉先生为公司第四届董事会非独立董事 候选人，公司董事会提名委员会对上述非独立董事候选人资格进行了审查。 我们认为：上述非独立董事候选人的提名和表决程序符合相关法律法规、《公司 章程》的有关规定，合法、有效。经过对非独立董事候选人的背景、工作履历等情况 的充分了解及核查，上述非独立董事候选人不存在《公司法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西莱特光电材料股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王家骥、刘纯钦 （三）现场检查时间 2023 年 10 月 18 日 （四）现场检查人员 刘纯钦 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、高级管理人员及有关人员访谈； 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规 定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为正在履 行陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"、"上市公司"、"公司"） 持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年 1 月 3 日至本次现场检查期间（以下 简称"本持续督导期"）的运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 2、察看上市公司主要生产经营场所； 3、查看公司 2023 年的"三会"文件； 1 4、查阅上市公司募集资金账户对账单、募集资金使用台账等资料； 5、核査本持续督导期间公司及董监高承诺履行情况； 6、核査本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； 7、査阅本持续督导期间公司的信 ...

陕西莱特光电材料股份有限公司关于 5%以上股东 减持时间届满暨减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-040 | 上述减持主体存在一致行动人： | | --- | 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，北京君联成业股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简 称"君联成业"）持有陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公 司"）21,234,294 股，北京君联慧诚股权投资合伙企业(有限合伙)（以下简称"君 联慧诚"）持有公司 16,922,464 股，合计持有公司 38,156,758 股，占公司总股本 的 9.48%。上述股东构成一致行动人关系。 君联成业及君联慧诚持有的上述股份均来源于公司首次公开发行前持有的 股份，并已于 2023 年 3 月 20 日起上市流通。 减持计划的实施结果情况 2023 年 3 月 22 日，公司披露了《陕西莱特光电材料股份有限公司股东减持 股份计划公告》（公告 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-039 二、实施回购股份进展 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2023 年 9 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 1,568,870 股，占公司总股本 402,437,585 股的比例为 0.39%，回购成交的最高价为 17.98 元/股，最低价为 16.58 元/股，成交总金额为 27,117,781.93 元（不含交易佣金等交易费用）。 上述回购股份符合相关法律法规规定及公司回购股份方案的规定。 三、其他事项 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 30 日，陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为陕西莱 特光电材料股份有限公司（以下简称"莱特光电"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱特光电首次公开发 行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及发表意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 28 日出具的《关于同意陕 西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 ［2021］4122 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 40,243,759 股，并于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后总股本为 402,437,585 股，其中有限售条件流通股 369,741,846 股，占公司发行后总股本 的 91.88%，无限售条件流通股 32,695,739 股，占公司发行后总股本的 ...

证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2023-038 陕西莱特光电材料股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及股东 1 名， 本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,155,915 股，占公司总股本的 0.54%， 该部分限售股锁定期为自首次公开发行前股东取得公司首发前股份之日（2020 年 10 月 12 日）起 36 个月。现锁定期即将届满，将于 2023 年 10 月 12 日起上市 流通。 1 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发 行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变 化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据公司《陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东西安知守纵横 ...