证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-041 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 11 日。（因 2024 年 6 月 8 日为非交 易日，故顺延至下一交易日） 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2021]1496 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,860 万股，并于 2021 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前的股本总额 为 55,742,007 股，首次公开发行后股本总额为 74,342,007 股，其中有限售条件流 通股为 59,096,956 股，无限售条件流通股为 15,245,051 股。具体情况详见公司于 2021 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药 股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 上海皓元医药股份有限公司 首次 ...

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医 药首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 4 月 27 日出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2021]1496 号），皓元医药获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,860 万股， 并于 2021 年 6 月 8 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前的股 本总额为 55,742,007 股，首次公开发行后股本总额为 74,342,007 股，其中有限售 条件流通股为 59,096,956 股，无限售条件流通股 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海皓元医药股份有限公司，股票代码 688131，股票名称皓元医药，位于上海市浦东新区张衡路 1999 号 3 号楼 201203 [1][2] 投资者关系活动信息 - 活动类别包括媒体采访、业绩说明会、其他（电话会议、论坛） - 参与单位有惠升基金、中信证券等多家机构 - 时间为 2024 年 5 月 16 日 - 20 日，会议方式为现场参会、通讯方式，接待人员有董事长兼总经理郑保富、董事会秘书沈卫红 [3] 经营业绩情况 2024 年一季度 - 营业收入 5.0 亿元，同比增长 20.7%，境内收入约 3.0 亿元，同比增长 17.6%，境外收入约 2.0 亿元，同比增长 27.0% - 归母净利润环比超 80% 增长，为 1,675.7 万元 - 资产总额 43.2 亿元，归母净资产 25.4 亿元 [3][4] 2023 年 - 主营业务收入 18.68 亿元，境外收入 6.9 亿元，同比增长 50%，境外业务毛利率 59%，与上年同期持平 [4] 海外业务布局 2023 年 - 坚持产业化、全球化、品牌化发展战略，强化品牌建设，加大协同引流，聚焦产品差异化 - 加速国际市场开拓，完成美国仓库扩容、德国仓库建设，开拓日本市场，扩大商务团队 - 加速推进马鞍山、江苏启东、山东菏泽、重庆皓元等产业化基地建设 [4] 2024 年 - 加速海外市场开拓，前端依托海外商务仓储物流中心，拓展化合物业务；后端推进自有工厂审计，提升海外高端产品订单承接能力，加强前后端业务协同 [4][5] ADC 业务情况 2023 年 - 承接 ADC 项目数超 110 个，搭建完成 ADC 偶联及检测平台，承接超 80 款 ADC 分子偶联定制服务，完成 13 款 ADC 成药检测工作 - 12 个 ADC 药物相关小分子产品完成美国 FDA sec - DMF 备案 - 第四条 ADC 产线及马鞍山研发中心 ADC 高活产线全面运营，成立重庆皓元生物医药有限公司打造一体化平台 [5][6] 未来 - 坚持“以客户利益最大化”准则，优化工艺、降低成本、提升响应速度，为全球 XDC 新药研发与生产提供支持 [6] 现金流情况 2023 年 - 经营性现金流 - 6,360 万，受宏观经济环境影响，营运指标阶段性受影响，但单季度经营性现金流环比改善，第三季度单季度现金流转正，Q4 实现经营性现金流 1.3 亿 [6][7] 2024 年一季度 - 经营活动现金流量净额为 2,832.5 万元，已连续 3 个季度正向经营现金流 - 未来提高综合管理水平，优化流程，降低运营成本 [7] 应对行业变化措施 行业影响 - 受生物医药行业投融资低迷、产能过剩等影响，国内创新药行业增速放缓，市场份额向头部集中，下游需求放缓加剧上游竞争，影响公司前端产品国内市场售价 [7] 应对措施 - 强化海外市场开拓，前端依托海外仓储物流中心，提供定制合成服务，提升产品和服务质量，拓展市场；后端推进产业化发展，加速基地建设，通过审计提升高端产品承接力，强化前后端业务协同 - 紧跟科研前沿，布局前瞻性研发项目，推动产品创新与升级 [7][8] 公司竞争力与行业地位 分子砌块和工具化合物领域 - 产品种类新颖、齐全，是细分市场重要参与者，在工具化合物领域国内龙头且具国际影响力，形成“MCE”“乐研”“ChemScene”品牌 - 建立开发孵化平台，积累产品合成技术，具备多种能力，客户使用产品在国际知名期刊发表论文超 37,000 篇，行业地位提升 [8][9] 特色原料药和中间体领域 - 拥有高难度化学药物合成技术平台，能攻克艾日布林全合成和工业生产技术难题，在 ADC 药物领域经验丰富成果显著，是中国 ADC 领域主要 CDMO 企业之一，未来优化工艺、降低成本，助力新药开发生产 [9] 新质生产力布局 2023 年 - 战略性布局 XDC、PROTAC、小核酸药物、诊断试剂原料、细胞治疗等领域新分子和新工具服务能力 [10] 2024 年 - 加强关键技术开发，优化产品结构，丰富产品管线，提升生物大分子及新分子业务技术水平，培育新质生产力，加速推进筛选数字化进程 [10]

财务数据 - 公司2023年实现营业收入18.8亿元，同比增长38.4%[2] - 公司2023年末总资产41.9亿元，同比增长16.5%[2] - 公司2023年Q4单季度实现营业收入5.01亿元，经营活动产生的现金流1.3亿元[2] - 公司2023年前端业务实现营业收入11.3亿元，同比增长36.9%[3] - 公司2023年后端业务实现营业收入7.4亿元，同比增长41.3%[3] - 公司2023年研发费用2.2亿元，占营业收入比例12%[4] - 公司2024年Q1实现营业收入5.01亿元，同比增长20.7%[4] - 公司2024年Q1经营活动产生的现金流量2832.5万元，同比转正[4] - 公司2024年Q1总资产43.2亿元，净资产25.4亿元[4] - 公司2023年主营业务毛利率45.4%，2024年Q1主营业务毛利率40.8%[5] 业务发展 - 公司ADC项目数超过110个，合作客户超过800家，同比增长33.3%[9] - 公司加速推进ADC产品和产件建设，承接ADC项目数超过110个[16] - 公司加速推进安徽马鞍山、江苏启东、山东合泽、重庆浩园等产业化基地建设，提升高端原料药和制剂的CDMO服务能力[17] - 公司持续优化业务布局，完善一体化服务能力，提高自主生产能力[18] - 公司在小分子药物研发生产领域具有前端后端一体化优势，拥有国内领先地位和国际影响力[19] - 公司在特色原料药和中间体领域具有高难度化学药物合成技术平台，是攻克艾瑞布林全合成和工业生产技术难题的企业之一[20] 市场拓展 - 公司加速海外市场开拓，提升境外业务收入和毛利率，加强品牌建设，拓展国际市场[21] - 公司加速海外市场开拓，提升产品多样性和竞争力，持续优化产品与服务质量[22] - 公司强化前后端业务协同引流，提升市场拓展能力，应对市场挑战[23] 技术研发 - 公司持续跟进科研前沿，布局前瞻性研发项目，推动产品创新与升级[24] - 公司将根据业务需求持续加强关键技术的开发力度[25] - 公司加速推进筛选数字化进程提振增效助力业务可持续发展[25] - 公司将始终秉持危机意识时刻保持敏锐的洞察力和高度的警觉性[25]

财务数据 - 公司2023年实现营业收入18.8亿元，同比增长38.4%[2] - 公司2023年末总资产为41.9亿元，同比增长16.5%[2] - 公司2023年Q4单季度实现营业收入5.0亿元，经营活动产生的现金流达1.3亿元[2] - 公司2023年前端业务收入达11.3亿元，其中分子切块业务收入为3.1亿元，工具化物和生化试剂业务收入为8.2亿元[3] - 公司2023年后端业务收入为7.4亿元，其中抗性药收入为4.8亿元，仿制药收入为2.6亿元[3] - 公司2023年研发费用为2.2亿元，占营业收入比例为12%[4] - 公司2024年Q1实现营业收入5.0亿元，同比增长20.7%[4] - 公司2024年Q1经营活动现金流量为2832.5万元，总资产43.2亿元，净资产25.4亿元[4] 业务拓展 - 公司2023年全球合作伙伴超过11000家，境外客户达3600家[6] - 公司加速海外市场开拓，完成对美国仓库扩容和德国仓库建设，积极开拓日本市场[21] - 公司加速海外市场开拓，进一步扩大美国、欧洲、日本、韩国、印度、东南亚等国家和地区的商务团队[21] - 公司加速海外市场开拓，通过直销与经销相结合的销售模式提供直观便捷的购买渠道[21] - 公司加速海外市场开拓，通过多渠道进行客户拓展和品牌建设，建立细分市场竞争优势[22] - 公司加速海外市场开拓，加速推进前端分子企划和工具化合物业务，持续拓展和完善产品数量和技术储备[22] - 公司加速海外市场开拓，加速推进前端分子企划和工具化合物业务，提供直销和经销的模式满足客户需求[22] - 公司加速海外市场开拓，加速推进前端分子企划和工具化合物业务，借助品牌矩阵多渠道拓展市场建立细分领域的竞争优势[22] 研发和产能建设 - 公司2023年研发团队人员437人，其中博士和硕士占比22.7%[7] - 公司2023年ADC项目数超过110个，已备案注册12个ADC药物相关的小分子产品[15] - 公司2023年加速推进ADC产品和产件建设，助力创新SDC研发，完成了13款ADC成药的检测工作[15] - 公司2023年加速推进安徽马鞍山、江苏启东、山东合泽产业化基地建设，提升CDMO服务能力[16] - 公司2023年安徽南山产业化基地一期共建三个生产车间，已投入运行两个车间[16] - 公司2023年山东合泽产业化基地建基成立，重庆浩元便建设抗体偶联药物CDMO基地[16]

公司介绍和发展战略 - 公司通过上海证券交易所上证路演中心以视频直播和网络互动的方式召开了皓元医药2023年度暨2024年第一季度业绩暨现金分红说明会[1][2] - 公司主要业务包括小分子及新分子类型药物发现领域的分子砌块和工具化合物的研发，小分子及新分子类型药物原料药、中间体的工艺开发和生产技术改进，以及制剂的药学研发、注册及生产[3][4] - 公司以Sigma-Aldrich为对标公司，未来将持续围绕"产业化、全球化、品牌化"发展战略，打造具有国际竞争力的、世界一流的医药研发和生产服务企业[5] 经营情况分析 - 2023年公司实现营业收入18.8亿元，同比增长38.44%[2] - 公司净利润增速相对较缓，主要系公司前端分子砌块和后端原料药及中间体、制剂业务销售价格有一定降幅、新建工厂投产初期折旧摊销费用较高所致[2][3] - 公司将通过调整产品结构、开拓国际市场、增加高附加值新产品、外协转自产等措施提升毛利率，并致力于降本增效控制费用[2][3] 未来发展规划 - 公司将继续坚持研发创新驱动，通过整合人才资源、优化人才结构，实施精益化管理和科学化布局等举措，全面提升公司运营效率、创新效果、经济效益和综合效能[4] - 公司将重点推进自有工厂顺利通过国内及欧盟官方和客户审计，提升海外高端产品订单承接能力[3] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投向紧密围绕公司主营业务，顺应行业市场发展方向，符合公司长期发展规划及业务布局[3]

公司基本信息 - 公司名称为上海皓元医药股份有限公司，股票代码 688131，股票名称皓元医药 [1] - 2024 年 5 月 21 日通过上证路演中心视频直播和网络互动召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩暨现金分红说明会，接待人员包括董事长兼总经理郑保富等 [2] 业绩情况 - 2023 年公司实现营业收入 18.8 亿元，同比增长 38.44%，但净利润增速相对较缓，主要因前端分子砌块和后端业务销售价格下降、马鞍山新建工厂投产初期折旧摊销费用高 [3] 业务发展与规划 产能与业务结构调整 - 上市后投建菏泽、马鞍山等产业化基地，旨在提升项目承接能力，打造一体化服务平台，2024 年重点推进自有工厂通过国内外审计，提升海外高端产品订单承接能力 [4] - 公司将积极调整业务结构，通过调整产品结构、开拓国际市场等措施提升毛利率，降本增效控制费用 [3][4] 发展战略与目标 - 2024 年是奋斗之年，公司围绕产业化、全球化、品牌化发展战略，秉持“全员皆 BD”理念，以“二次创业”姿态出发，坚持研发创新驱动，提升运营效率等 [5] - 公司自成立专注为全球制药和生物医药行业提供 CRO&CDMO 服务，以 Sigma - Aldrich 为对标，未来持续围绕“产业化、全球化、品牌化”战略，打造具有国际竞争力的医药研发和生产服务企业 [6] 热点问题回应 融资扩产必要性 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投向围绕主营业务，顺应行业发展方向，符合公司长期规划及业务布局，公司将积极推进可转债项目发行及建设 [4] 美国“生物安全法”影响 - 草案限制范围与公司无直接关系，公司目前生产经营及海外业务正常，会密切关注行业和市场变化，及时履行信息披露义务 [5]

上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目 的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其 1 他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会是由公司董事会根据 2024 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第 三十五次会议决议召集。公司已于 2024 年 4 月 25 日在上海证券交易所指定网站 及相关指定媒体上刊登了《上海皓元医药股份有限公司关于召开 2023 年年度股 东大会的通知》，并决定采取现场会议表决和网络投票相结合的方式召开本次股 东大会。 致：上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会于 2024 年 5 月 17 日在上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室召开。上海市广 发律师事务所经公司聘请，委派姚思静律师、 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-040 上海皓元医药股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 82,684,345 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 82,684,345 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 56.5089 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 56.5089 | | 注 ...

财务表现 - 2023年公司实现主营业务收入186,835.44万元，同比增长38.57% [3] - 分子砌块、工具化合物和生化试剂业务收入113,210.97万元，同比增长36.88% [3] - 原料药和中间体、制剂业务收入73,624.47万元，同比增长41.25% [3] - 归属于上市公司股东的净利润12,744.91万元，同比下降34.18% [3] - 2023年计提各项资产减值准备合计9,623.13万元，主要是存货资产减值 [4] 业务发展 - 分子砌块、工具化合物和生化试剂业务中产品销售收入100,279.54万元，同比增长34.13% [3] - 技术服务收入12,931.42万元，同比增长62.81% [3] - 原料药和中间体、制剂业务中技术服务收入30,403.01万元，同比增长132.51% [3] - 截至2023年末，公司后端业务在手订单约4.3亿元 [7] - 已有重组蛋白、抗体等各类生化试剂超1.3万种 [6] 研发与生产 - 2023年完成超1,400个蛋白设计、小试、表达、纯化、鉴定和质控 [6] - 启动新重组蛋白研发项目1,600余个 [6] - 新增活性蛋白测试体系约800个 [6] - 马鞍山产业化基地占地面积约131亩，一期计划建设3个生产车间 [7] - 截至2023年末，项目一期工程中已有2个生产车间投入运行 [7] 费用与成本 - 销售费用同比增长43.46%，主要因销售团队建设和市场拓展 [5] - 管理费用同比增长30.24%，主要因人员扩充和薪资调整 [5] - 研发费用2.24亿元，同比增长11.18% [8] - 财务费用增加主要因贷款增加导致的利息费用增加 [5] 人员情况 - 截至2023年末，公司共有员工3,370人 [8] - 技术人员2,010人，技术团队中硕士和博士比例为22.7% [8]