上海硅产业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权 益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等国家有关法律、法规及《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、公司章程的有关规定，结合本公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露 的信息。"披露"是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，以 规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管 理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法 规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则及要求 第四条 公司和相关信 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-044 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、公司董事辞职情况 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事 郝一阳先生的辞职报告。因个人原因，郝一阳先生申请辞去公司第二届董事会董 事职务。辞职后，其将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，郝一阳先生 未持有公司股份。 根据《中华人民共和国公司法》《上海硅产业集团股份有限公司章程》等规 定，郝一阳先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会对董事 会的正常运作以及公司的生产经营产生影响，其辞职报告自送达公司董事会之日 起生效。 公司及董事会对郝一阳先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。 二、补选公司董事情况 公司于近日召开第二届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于补选公司 第二届董事会非独立董事的议案》。经股东国家集成电路产业投资基金股份有限 公司推荐及董事会提名委员会资格审查，提名袁健程先生为公司第二届董事会非 独立董事，任期自公司股东大会选举通过之日 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-045 上海硅产业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：上海市嘉定区新徕路 200 号一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 7 日 至 2023 年 11 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年11月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式： ...

第一条 为了进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平 原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定和 《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、监事、高级管理人员； 上海硅产业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资 产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证 券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （二）持 ...

上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券）以及非公 开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募投项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业 遵守本制度的规定。 第三条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》及本办法的规定，对公司募集资金的管理 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-043 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）近日召开第二届董事会 第十三会议，审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更 登记的议案》，具体情况如下。 一、公司注册资本变更的相关情况 2023年4月27日，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六 次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议 案》。目前，股票期权激励计划第三个行权期第一次行权已完成行权。本次行权 后，公司总股本由2,731,658,657股变更为2,747,177,186股。本次行权新增股份已 于2023年8月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 上述内容详见公司于 2023 年 8 月 24 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《上海硅产业集团股份 ...

上海硅产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《上 海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本办法。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人界定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3. 公司董事、监事或高级管理人员； 4. 与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹、 ...

上海硅产业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法、合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律、法规及《上海硅产业集团股份有限公司公司章程》、 《上海硅产业集团股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、法 规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及上 海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，无须 向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易 所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 暂 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2023-042 上海硅产业集团股份有限公司 股东提前终止减持计划公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、减持计划主要内容及实施结果 2023 年 6 月 8 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）披露 了《上海硅产业集团股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-031）， 公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称"产业投资基金"） 拟通过集中竞价或大宗交易等方式减持不超过 81,949,759 股公司股份，占公司总 股本的比例不超过 3%。 二、提前终止计划原因 近日，公司收到产业投资基金出具的《关于提前终止减持计划的告知函》， 产业投资基金根据中国证券监督管理委员会 2023 年 8 月 27 日发布的《证监会进 一步规范减持股份行为》的相关要求，并结合自身情况和对公司持续稳定发展的 信心，决定提前终止本次减持股份计划。 特此公告。 上海硅产业集团股份有限公司董事会 2023 年 9 月 1 日 截至本公告日 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海硅产业集团股份有限公司，简称为沪硅产业[10] - 公司注册地址位于上海市嘉定区兴邦路755号3幢，办公地址在中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号[11] - 公司股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为沪硅产业，股票代码为688126[11] 财务表现 - 公司本报告期营业收入为157,381.86万元，较上年同期下降4.41%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为18,738.56万元，同比增长240.35%[12] - 公司扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.069元，同比增长228.57%[12] - 公司的净利润在报告期内增长了240.35%，达到18,738.56万元[28] 主营业务 - 公司所属行业为半导体/集成电路行业，主营业务为半导体硅片及其他材料的研发、生产和销售[18] - 公司产品广泛应用于存储芯片、图像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器等领域，客户包括国际芯片厂商和国内主要芯片制造企业[18] - 公司目前拥有300mm半导体硅片产能37万片/月，200mm及以下抛光片、外延片产能超过50万片/月，200mm及以下SOI硅片产能超过6.5万片/月[18] 研发和技术 - 公司掌握了半导体硅片生产的多项核心技术，包括300mm、200mm、以及小尺寸半导体硅片相关的技术，全面突破了300mm近完美单晶生长、超平坦抛光工艺以及极限表征等关键技术瓶颈[19] - 公司子公司上海新昇300mm大硅片技术水平国内领先，实现了“三个全覆盖”，即逻辑工艺与存储工艺产品的全覆盖和规模化销售、国内主要客户的全覆盖、和下游应用逻辑/存储/图像传感器（CIS）芯片的全覆盖[19] 市场表现 - 公司在全球半导体市场规模为2,440亿美元，较去年同期下跌5.4%[27] - 公司在2023年上半年实现硅片出货量环比增长2.0%，300mm半导体硅片出货量开始出现增长势头[27] 环保和社会责任 - 公司携手产业链伙伴共同推进慈善事业，参与资助贫困终末期肝病患儿进行肝移植手术，并引导社会给予更多群体关爱[72] - 公司在报告期内持续进行环保资金和设备投入，有效处理污染物，废水、废气、噪声达标排放[63] - 公司规划设计了废水回收再利用方案，实现了节约用水、节约成本的目标[69] 股权及股东情况 - 公司前十名股东持股情况显示，国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有567,000,000股，占比20.76%，上海国盛（集团）有限公司持有546,000,000股，占比19.99%[118] - 上海新微科技集团有限公司拥有124,791,743人民币普通股[119] 资产负债情况 - 流动比率为3.68，较上年度末下降35.10%[125][126] - 资产负债率为24.3%，较上年同期增加4.56%[127] - EBITDA全部债务比为0.20，较上期增加53.85%[128] 公司治理及承诺 - 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续20个交易日收盘价低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司应依法履行相关法定程序后向社会公众股东回购股份[80] - 公司承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如有违反将回购首次公开发行的全部新股[83]