上海硅产业集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2024年度履行独立董事职责的情况报告如下： 2024 年，本人认真履行职责，作为薪酬与考核委员会委员（召集人）、审 计委员会委员、提名委员会委员，积极参加所有专委会会议，其中薪酬与考核 委员会 1 次、审计委员会 8 次、提名委员会 3 次。专委会在审议及决策董事会 的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人 认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均 履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。 一、独立董事基本情况 夏洪流，2001 ...

公司基本信息 - 公司中文简称为沪硅产业，外文名称缩写为NSIG，法定代表人为俞跃辉[17] - 公司注册地址为上海市嘉定区兴邦路755号3幢，办公地址为中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号[17] - 董事会秘书为方娜，证券事务代表为王艳，联系电话均为021 - 52589038 [18] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报，证券交易所网址为www.sse.com.cn [19] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称为沪硅产业，代码为688126 [20] 财务数据关键指标变化 - 截至2024年12月31日，母公司期末可供分配利润为66,202,948.92元[7] - 2024年度，公司归属于上市公司股东的净利润为 - 970,537,082.04元[7] - 2024年度公司不实施现金分红，不以资本公积转增股本，不送红股[7] - 2024年营业收入338,761.17万元，较2023年增长6.18%[23] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为 -97,053.71万元，较2023年下降620.28%[23] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产1,229,926.01万元，较2023年末下降18.63%[23] - 2024年基本每股收益 -0.353元/股，较2023年下降619.12%[24] - 2024年研发投入占营业收入的比例为7.88%，较2023年增加0.92个百分点[24] - 报告期内公司并购形成的商誉减值约3亿元，两项扩产项目税前亏损约2亿元[26] - 2024年第一至四季度营业收入分别为72,480.31万元、84,460.12万元、90,915.79万元、90,904.95万元[30] - 2024年计入当期损益的政府补助为18,754.67万元[31] - 非经常性损益合计2024年为27252.45万元，2023年为35248.67万元，2022年为20978.29万元[32] - 持有联营企业所确认投资收益中因该联营企业持有投资所确认的公允价值变动部分涉及金额为15294.51万元[33] - 结构性存款期末余额9048.19万元，较期初增加4038.66万元，对当期利润影响金额为412.32万元；聚源芯星期末余额为0，较期初减少14371.86万元，对当期利润影响金额为 - 1397.26万元；上市公司股票期末余额150407.87万元，较期初减少241094.59万元，对当期利润影响金额为 - 185.85万元[35] - 报告期内研发费用支出26,681.71万元，研发投入总额占营业收入比例为7.88%，上年同期分别为22,212.41万元和6.96%[45] - 本年度费用化研发投入26681.71万元，较上年度22212.41万元增长20.12% [62] - 研发投入总额占营业收入比例本年度为7.88%，较上年度6.96%增加0.92个百分点[62] - 截至2024年12月31日，公司合并报表商誉账面原值为108781.39万元，净值为78908.09万元，并购Okmetic、新傲科技产生的资产组需计提商誉减值损失约3亿元[75] - 截至2024年12月31日，公司境外资产账面价值为530467.63万元，占公司资产总额的18.12%，境内子公司应付款约3.2亿元，外币借款约7.7亿元，2024年度境外销售占公司销售总额约30%[75] - 截至2024年12月31日，公司以公允价值计量的权益投资账面价值为219883.24万元[76] - 截至2024年12月31日，公司有息债务合计645533.63万元[76] - 截至2024年12月31日，公司存货总额为170080.72万元，存货跌价准备金额为15913.80万元，占比为9.36%[76] - 公司本期营业收入338,761.17万元，较上年同期增长6.18%，主要因300mm半导体硅片收入增加[81][82] - 营业成本369,177.91万元，较上年同期增长38.52%，因销量增加致成本上升[82][83] - 销售费用7,018.00万元，较上年同期减少12.07%，因销售佣金及其他费用减少[82][83] - 研发费用26,681.71万元，较上年同期增长20.12%，因公司坚持研发投入[82][83] - 投资收益14,817.03万元，较上年同期增长1,473.74%，主要因新锐光合伙企业投资收益增加[82][84] - 公司报告期内计提并购相关商誉减值损失约3亿元致资产减值损失增加[85] - 半导体硅片直接材料本期金额163,694.72，占总成本44.65%，较上年同期变动58.52%[92] - 前五名客户销售额135,038.17万元，占年度销售总额39.86%；关联方销售额16,487.65万元，占4.87%[94] - 前五名供应商采购额79,957.67万元，占年度采购总额31.18%；关联方采购额15,362.06万元，占5.99%[96] - 投资收益本期数14,817.03万元，上年同期数941.52万元，变动比例1,473.74%[101] - 公允价值变动收益本期数 -1,170.79万元，上年同期数14,321.51万元，变动比例 -108.18%[101] - 信用减值损失本期数184.47万元，上年同期数 -974.93万元，变动比例118.92%[101] - 资产减值损失本期数 -42,828.56万元，上年同期数 -9,002.15万元，变动比例 -375.76%[101] - 交易性金融资产本期期末数22,642.22万元，占总资产0.77%，较上期期末变动 -45.58%[102] - 应收账款本期期末数97,462.33万元，占总资产3.33%，较上期期末变动71.48%[102] - 固定资产本期期末数924,537.06万元，占总资产31.59%，较上期期末变动31.35%[102] - 交易性金融资产较上年度末减少18,962.72万元，降幅45.58%[104] - 应收账款较上年年末增加约4亿元，增幅71.48%[104] - 其他流动资产较上年年末增加约3.8亿元，增幅77.31%[104] - 其他权益工具投资较上年年末减少23亿元，降幅62.87%[104] - 固定资产较上年年末增加22亿元，增幅31.35%[104] - 在建工程较上年年末增加20亿元，增幅46.6%[104] - 境外资产530,467.63万元，占总资产比例18.12%[105] - 报告期投资额350万元，上年同期26,957.58万元，变动幅度 -98.70%[113] - 证券投资合计期初数469,799.29万元，期末数231,451.66万元，本期公允价值变动损益-1,170.79万元[114] - 私募股权投资基金拟投资总额60,000.00万元，报告期末已投金额60,000.00万元，报告期利润影响13,897.25万元，累计利润影响51,148.37万元[116] - 最近一个会计年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为 -97053.71 [164] - 最近一个会计年度母公司报表年度末未分配利润为6620.29 [164] - 最近三个会计年度累计现金分红金额（含税）为10988.71 [164] - 最近三个会计年度年均净利润额为 -15298.75 [164] - 最近三个会计年度累计研发投入金额为70042.24，占累计营业收入比例为6.88% [164] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年全球半导体硅片（不含SOI）出货面积12,266百万平方英寸，同比下降2.7%[24] - 2024年公司300mm半导体硅片销量较2023年同期大幅增长超70%、收入大幅增长超50%[25] - 公司300mm半导体硅片合计产能已达到65万片/月；200mm及以下抛光片、外延片合计产能超过50万片/月；200mm及以下SOI硅片合计产能超过6.5万片/月；300mm高端硅基材料试验线产能约8万片/年[39] - 2024年度上海新昇300mm半导体硅片出货超过500万片，历史累计出货超过1500万片，上海工厂完成300mm半导体硅片60万片/月的产能建设[40] - 集成电路用300mm硅片产能升级项目预计总投资额为132亿元，建成后公司300mm半导体硅片产能将达120万片/月[41] - 晋科硅材料已完成5万片/月的300mm半导体硅片中试线建设[41] - 2025年晋科硅材料将持续进行技术能力提升和设备的安装调试以释放产能[42] - 2025年新傲科技及其子公司将提升300mm高端硅基材料产能至16万片/年，初步完成硅光客户的开发及送样，推动高压及射频客户的产品认证[43] - 新傲科技在200mm SOI及外延业务方面将推进与国内外客户深度合作，扩大产品应用覆盖面[43] - 子公司芬兰Okmetic 200mm半导体特色硅片扩产项目预计2025年第二季度通线运营[44] - 子公司新硅聚合单晶压电薄膜衬底材料完成一期、二期产线建设，逐步释放产能并实现部分产品批量化生产[44] - 2016 - 2023年全球半导体硅片（不含SOI）销售额从72.09亿美元升至124亿美元，年均复合增长率8.09%[50] - 2024年全球半导体硅片整体销售额约115亿美元，同比减少6.5%，出货量约12,266百万平方英寸，同比下滑2.7%[50] - 2024年全球新增晶圆厂42座，2025年将有18座新晶圆厂开工建设，大部分计划2026 - 2027年投产[51] - 300mm半导体硅片销量大幅增加72.07%，收入增幅超50%[87] - 200mm及以下尺寸半导体硅片销量减少3.33%，收入下降约27.87%[87] - 200mm及以下半导体硅片生产量359.16万片，较上年减少2.46%[88] - 300mm半导体硅片生产量474.86万片，较上年增加31.07%[90] 公司技术研发情况 - 公司掌握半导体硅片生产多项核心技术，突破300mm近完美单晶生长等关键技术瓶颈[52] - 公司先后承担7项国家“02专项”和2项国家攻关项目，技术水平和科技创新能力国内领先[57] - 子公司新傲科技和新傲芯翼建成产能约8万片/年的300mm高端硅基材料试验线[57] - 报告期内公司申请发明专利130项，取得授权24项；申请实用新型专利44项，取得授权13项[59] - 截至报告期末，公司拥有境内外发明专利630项、实用新型专利108项、软件著作权4项、商标136项[59] - 300mm IGBT硅片开发和产业化项目预计总投资4500万元，本期投入1398.57万元，累计投入3383.70万元[61] - 300mm无缺陷硅片研发与改善项目预计总投资16000万元，本期投入2397.38万元，累计投入7622.10万元[61] - 公司多项产品研发投入总计92,629.49万元，已完成部分验收或进入量产、送样阶段[63] - 公司研发人员数量从672人增加至712人，占公司总人数比例从28%降至23%[65][66] - 研发人员薪酬合计从17,588.83万元降至16,606.65万元，平均薪酬从26.17万元降至23.32万元[66] - 研发人员学历结构中博士28人、硕士141人、本科326人、专科171人、高中及以下46人[66] - 研发人员年龄结构中30岁以下362人、30 - 40岁249人、40 - 50岁83人、50 - 60岁15人、60岁及以上3人[66] - 公司及控股子公司累计获得授权专利878项，其中发明专利630项[67] - 公司控股子公司承担7项国家“02专项”和2项国家攻关项目，均已通过验收并产业化[68] - 截至报告期末，公司技术研发人员总数达1048人[69] 公司业务布局与优势风险 - 公司产品类型涵盖300mm抛光片及外延片、200mm及以下抛光片及外延片、300mm及200mm SOI硅片、压电薄膜衬底材料等[47] - 公司拥有众多国内外知名客户，包括台积电、中芯国际等[47] - 全球前五大硅片厂商占据近90%市场份额，公司以跻身全球前五大为目标[53] - 300mm芯片制造对应90nm及以下工艺制程，200mm芯片制造对应90nm以上工艺制程[54] - 公司产品尺寸涵盖300mm、200mm、150mm、125mm和100mm，类别涵盖半导体抛光片、外延片、SOI硅片等[68] - 公司形成以300mm半导体硅片为核心的大尺寸硅材料平台和以SOI硅片为核心的特色硅材料平台[68] - 公司在压电薄膜材料、光掩模材料等其他半导体材料领域展开布局，兼顾产业链上下游国产化[6

2024年度 社会责任报告 暨环境、社会及公司治理（ESG）报告 上海硅产业集团股份有限公司 目录 CONTENTS 报告编制说明 董事长致辞 01 03 公司介绍 发展战略 年度荣誉 议题重要性评估 ESG 治理 07 08 09 11 14 走进沪硅产业 01 02 环境篇 以人为本 产品和服务安全与质量 数据安全与客户隐私保护 创新驱动 科技伦理 合作共赢 社会贡献 37 57 65 67 71 72 77 社会篇 03 04 治理篇 | 应对气候变化 | 17 | | --- | --- | | 环境合规管理 | 20 | | 污染物及废弃物排放 | 22 | | 能源利用 | 27 | | 水资源利用 | 30 | | 循环经济 | 31 | | 生态与生物多样性保护 | 32 | | 绿色运营 | 33 | | 公司治理 | 81 | | --- | --- | | 党建引领 | 87 | | 商业道德 | 91 | | 公平竞争 | 93 | 对标索引表 93 沪硅产业2024年度社会责任报告暨环境、社会及公司治理(ESG)报告 01 02 报告编制说明 报告简介 本报告是上海硅产业集团股份有限 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-021 上海硅产业集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2024 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况专项 报告如下： 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 公司已按照相关法律法规的要求制定《上海硅产业集团股份有限公司募集资 金使用管理制度》（以下简称"《募集资金使用管理制度》"），对募集资金实行专 户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用 情况的监督等进行了规定。该办法已经公司 2019 年第二次临时股东大 ...

上海硅产业集团股份有限公司 关于2024年年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截 至 2024 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，经公司及下属子公司对各项金融 资产、存货、预付款项和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为其中部分 资产存在一定的减值迹象。经公司财务部门测算，公司 2024 年计提的各项减值 损失总额约为 42,644.08 万元左右。具体情况如下表所示： 单位：人民币 万元 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-020 单位：万元 | | | 包含商誉的资 | 可收回金 | 整体商誉 | 归属于母公 | 本年度商 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资产组名称 | | 产组或资产组 组合账面价值 | 额 | 减值准备 | 司股东的商 誉减值准备 | 誉减值损 失 | | 合 并 O ...

2、 附表 委托单位：上海硅产业集团股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-52589038 关于上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"让那会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.gov.gov.gov.gov.gov.go 上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 目录 页 次 专项报告 1-2 í 二、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-2 会计师事务所(特殊普通台 关于上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11482 号 上海硅产业集团股份有限公司全体股东: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"硅产业集 团")2024年度的财务报表,包括 2024年12月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2024 年度合并及母公司利 ...

公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-022 上海硅产业集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召 开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可循 环滚动使用。国泰海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见。具体情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金存放情况 （二）额度及期限 公司拟使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进 行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述 额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 （三）现金管理品种 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实以投资者为本的理念，维护全体股东利益，进一步提升公司投 资价值，增强投资者回报，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月制定了《2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案》。现将 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的实施和效果评估情况及 2025 年度"提质增 效重回报"行动方案报告如下： 一、专注主业高质量发展，增强企业核心竞争力 2024 年，子公司上海新昇半导体科技有限公司（以下简称"上海新昇"） 持续推进 300mm 半导体硅片的研发与产能建设工作，保持了稳定的产能利用率 及出货量，2024 年度出货超过 500 万片，历史累计出货超过 1500 万片，是国内 领先的 300mm 半导体硅片产品供应商，并已实现逻辑、存储、图像传感器 （CIS）、功率等应用领域的全覆盖和国内客户需求的全覆盖。截至 2024 年年底， 上海新昇新增 30 万片/月 300mm 半导体硅片产能建设项目已全部建设完成，上 海工厂现已完成 300mm 半导体硅片 60 万片/月的产能建设。 同时，为进一步响应 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 《上海硅产业集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的规定，上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会积极开展工作，认真 履行职责。现就审计委员会2024年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，并由会计学专 业人士的独立董事担任召集人。 二、审计委员会2024年度会议召开情况 2024年，审计委员会认真履行职责，共召开了8次会议，全体委员亲自出席 了会议，具体情况如下： | 会议名称 | | 召开日期 | | | 会议内容 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 1. 听取公司 2023 | | 年度财务工作报告 | | | 第二届董事会审计委员 ...