证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-030 股东持股的基本情况： 截止本公告日，上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卓 然股份"）持股 5%以上股东马利平先生直接持有公司无限售条件流通股 14,203,124 股，占公司总股本的 6.08%，股份来源为公司首次公开发行前取得的 股份，该部分股份已于 2022 年 9 月 6 日解除限售并上市流通。上海牧鑫私募基 金管理有限公司—牧鑫通盈 2 号私募证券投资基金持有公司股份 1,125,300 股， 占公司总股本的 0.48%。上述主体构成一致行动人，合计持股比例为 6.56%。 减持计划的主要内容 马利平先生及其一致行动人上海牧鑫私募基金管理有限公司—牧鑫通盈 2 号私募证券投资基金拟通过集中竞价交易与大宗交易相结合的方式减持其所持 有的公司股份，本次累计减持不超过 4,672,280 股，即不超过公司总股本的 2%， 采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司股 份总数的 1%，采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不 超过公司股份总数的 2%。 上述股份减持价格按减 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-031 上海卓然工程技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/30 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | | 预计回购金额 | 8,000 万元 | 万元~12,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | | 累计已回购股数 | 101.43 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4342% | | | 累计已回购金额 | 1,496.33 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 12.90 元/股 | 元/股~15.54 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 12 月 29 日公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交 易方式回购 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为51,351,882.75元，同比下降6.62%[4] - 公司2024年第一季度营业成本为39,158,039.23元[15] - 公司2024年第一季度营业利润为-48,703,725.76元[16] - 公司2024年第一季度净利润为-45,485,353.42元[16] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为66,752,505.28元，同比增加212.90%[4,7] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-233,928,173.03元[18] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为57,326,160.87元[19] 资产负债情况 - 公司2024年3月31日货币资金余额为447,076,705.74元[12] - 公司2024年3月31日应收账款余额为2,061,482,282.26元[12] - 公司2024年3月31日合同负债余额为642,067,080.55元[13] - 公司2024年3月31日短期借款余额为477,348,091.27元[13] - 公司2024年3月31日长期借款余额为1,707,139,067.74元[14] - 公司2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计为2,488,882,050.87元[14] - 公司2024年第一季度总资产为7,806,158,574.04元，较上年度末增加2.05%[4] - 公司2024年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为2,488,882,050.87元，较上年度末下降2.09%[4] 研发情况 - 公司2024年第一季度研发投入为39,901,049.14元，同比下降15.68%[4,5] - 公司2024年第一季度研发投入占营业收入的比例为77.70%，同比下降8.34个百分点[4,5] 股东情况 - 公司前十大股东中，张锦红持股比例为32.31%，张新宇持股比例为7.09%[9,10] - 公司前十大无限售条件股东中，马利平持有14,203,124股[9,10] - 公司前十大无限售条件股东中，国寿安保基金、青岛国投鼎兴、苏州衍盈投资等机构投资者合计持有10,003,745股[9,10] 其他 - 公司2024年第一季度信用减值损失为42,058,163.81元[15] - 公司2024年第一季度资产减值损失为1,478,616.66元[16] - 公司2024年第一季度资产处置收益为18,924.48元[16] - 公司2024年第一季度营业外收入为119,661.14元[16] - 公司2024年第一季度营业外支出为107,413.02元[16] - 公司2024年第一季度其他综合收益的税后净额为-83,105.81元[16]

业绩总结 - 公司2023年全年累计营业收入为29.59亿元，同比增加0.78%[3] - 公司2023年第四季度营业收入为12.13亿元，同比增长0.49%[3] - 公司2023年归母净利润为1.54亿元，同比下降18.75%[3] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-5.97亿元，同比下降252.83%[3] - 公司2024、2025年业绩将受振华石油订单影响[4] - 公司预计2024年-2026年归母净利润分别为2.9亿元、4.0亿元和5.0亿元[6] - 公司2026年预计营业总收入为9289百万元，较2023年增长213.6%[12] - 公司2026年每股收益为2.14元，较2023年增长181.6%[12] - 公司2026年净资产收益率为13.4%，较2023年有所提升[12] 新产品和新技术研发 - 公司积极布局绿色、低碳领域，推动技术创新和产业升级[3] - 公司与林德签署备忘录，加速发展全球化制造与设计的耦合竞争优势[5] 市场扩张和并购 - 公司获得振华石油重大订单，订单金额预计69.36亿人民币[4] - 公司作为石化设备龙头公司，面临订单推动速度变慢、订单确认不及预期和产业政策变动等风险[8] 其他新策略 - 公司专注于为石油化工、炼油、天然气化工等领域客户提供解决方案[9] - 公司所处的炼化专业设备制造行业受国家产业政策和行业规划影响[10] - 公司建议投资评级为中性，公司评级为增持[13]

国投证券股份有限公司 关于上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 卓然工程技术股份有限公司（以下简称"卓然股份"或"公司"）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定， 对卓然股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况 及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海卓 然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2498 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 50,666,667 股，每股发行价格为人民币 18.16 元，募集资金总额为人民币 920,106,672.72 元； 扣除发行费用后 ...

公司基本情况 - 公司代码为688121，公司简称为卓然股份[1] - 公司注册地址由上海市长宁区变更为上海市闵行区[12] - 公司董事会秘书联系方式为张笑毓，联系电话为021-68815818[12] 财务报告 - 公司2023年度利润分配预案为不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[4] - 公司2023年度财务报告经信永中和会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告[3] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性[7] 经营情况 - 公司2022年营业收入为29.36亿元，同比增长0.78%[13] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润为1.54亿元，同比下降18.75%[13] - 公司2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.61亿元，同比下降10.43%[13] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为-5.97亿元，同比下降252.83%[13] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为25.42亿元，同比增长25.47%[14] - 公司2022年研发投入占营业收入的比例为3.15%，同比下降0.77个百分点[14] - 公司2022年第四季度营业收入为12.13亿元，归属于上市公司股东的净利润为0.96亿元[16] - 公司2022年计入当期损益的政府补助为1.24亿元[17] - 公司2022年其他营业外收入和支出为-0.21亿元[17] - 公司2022年非经常性损益合计为-0.74亿元[17] 主要业务 - 公司主营业务为大型炼油化工专用装备模块化、集成化制造[26] - 公司所处行业属于"C制造业"中的"C35专用设备制造业"之"C3521炼油、化工生产专用设备制造业"[26] - 公司主营业务收入中石化专用设备占比68.97%[24] - 公司主营业务收入中，炼油专用设备占比14.81%[111] - 公司主营业务收入中，国内销售占比99.11%[113] 核心技术 - 公司自主研发的模块化裂解炉技术、稀土耐热钢炉管技术、耐热钢炉管制备技术等构成了公司的核心技术体系[1][2][3] - 公司自主研发的大型模块化供货技术、耐热钢炉管智能化生产技术等也是公司的核心技术[4][6] - 公司累计获得253项知识产权,其中2023年新增获得授权发明专利12项[43][44] - 公司2023年研发投入为9,328.28万元,占营业收入的3.15%[45] 技术创新 - 公司正在开展多项技术研发,包括压力容器设备结构疲劳损伤监控与寿命预测技术、乙烯裂解炉辅助操作系统、氢冶金技术、离心萃取技术、强化传热技术、空气预热器技术、丙烯回收技术等[47][48][50][51][55][56][60][61][62][63][64][66][67][68][69][70][71][72][73][74][75][76][77] - 公司长期专注于石化行业工艺包技术及专业装备的研发,积累了丰富的科研和实践经验[85] - 公司积极与高校、社会研究机构展开技术研发合作,推动产学研项目[86] 市场地位 - 公司已实现大型乙烯裂解炉等炼油化工装备的整炉模块化及集成化生产制造与供货[31][87] - 公司与中石化、中石油、德希尼布等众多国内外一流企业建立了长期稳定的合作关系[33] - 公司产品和服务覆盖国内27个省/直辖市和海外16个国家[89] 风险因素 - 主要原材料价格波动可能会显著增加公司生产成本[94] - 公司客户集中度较高,如果主要客户改变采购政策或公司的产品不再符合其质量要求,将对公司的经营情况产生负面影响[95][96][97] - 应收账款和应收票据无法按期回收可能会对公司盈利水平产生负面影响[98][99] - 公司资产负债率较高可能会影响公司筹措持续发展所需资金[102] - 公司存在资金缺口风险和经营活动净现金流量波动风险[103] 未来发展 - 公司将聚焦研发石化工艺技术、提高核心竞争力,致力于成为卓越客户优选的智能装置集成服务商[138] - 公司将聚焦信息数据领域,大力发展石化装备数智化建设,成为石化装备全生命周期智能化服务商[138] - 公司将进一步加强市场销售团队建设,提高团队的专业性,以优质的售前、售后服务加强客户黏性[139] - 公司将构建卓然商业系统SZBS,形成标准化、制度化、模式化运营管理完整机制[139] - 公司将通过建立和完善人才梯队管理机制,注重提高员工综合素质[140] 公司治理 - 公司根据《公司章程》逐步建立健全了股东大会、董事会、监事会等相关制度[142] - 公司董事长张锦红、董事兼副总经理张新宇通过非公开发行获得公司股份[147] - 公司核心技术人员包括展益彬和龚立靖[148] - 公司独立董事包括王俊民、宋远方、孙茂竹和郑凯[152][153][154] 环境保护 - 公司未出现环保投诉及污染环境事件,通过合理的能源调

上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 XYZH/2024SHAA2B0042 上海卓然工程技术股份有限公司 上海卓然工程技术股份有限公司董事会： 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称上海卓然公司）2023 年 12 月 31 日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海卓然公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财 ...

授信与担保 - 2024年度公司及子公司预计申请综合授信额度不超140亿元，为子公司提供担保额度不超110亿元[1] - 2024年4月18日相关会议审议通过授信及担保议案，有效期至2024年年度股东大会召开日，尚需审议[4] - 截至核查意见出具日，公司及子公司对外担保余额40.09亿元，占比150.75%和52.41%[32] 子公司情况 - 卓然（靖江）设备制造有限公司持股100%，预计担保110亿元，2023年净利润 - 209.24万元[1][7] - 上海卓然数智能源有限公司2023年净利润152.89万元[10] - 江苏博颂能源科技有限公司2023年净利润 - 2097.26万元[13] - 卓然产融（北京）科技有限公司2023年净利润 - 1594.429191万元[19] - 卓然（海南）能源服务有限公司2023年净利润 - 80.735266万元[22] - 卓然（浙江）集成科技有限公司持股55%，2023年净利润 - 0.4811203817亿元[2][25] 各方意见 - 董事会同意担保事项，提请授权办理相关事宜[28] - 监事会认为担保利于公司业务发展[30] - 保荐机构对授信及担保事项无异议[31]

上海卓然工程技术股份有限公司 经核查独立董事王俊民、宋远方、孙茂竹、郑凯、丁炜超、李森的任职情况 以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专 门委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 上海卓然工程技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，上海卓然工程技术股份有限公司(以下简称"公司")董 事会就 2023 年度任职独立董事王俊民(2023 年 11 月离任)、宋远方（2023 年 11 月离任）、孙茂竹（2023 年 11 月离任）、郑凯（2023 年 11 月任职）、丁炜超 （2023 ...

公司代码：688121 公司简称：卓然股份 上海卓然工程技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海卓然工程技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...