激励计划授予 - 2025年10月16日为股票增值权授予日，授予7名激励对象32.40万份[4][18] - 授予的32.40万份约占公司2025年激励计划公告时股本总额的0.07%[5] - 行权价格为82.05元/股[11] 时间节点 - 2025年9月29日召开第三届董事会第四次会议审议议案[4] - 2025年9月30日至10月9日对拟激励对象名单进行内部公示[6] - 2025年10月11日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[6] - 2025年10月16日召开2025年第三次临时股东会审议通过议案[6] - 2025年10月17日披露内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告[6] 行权安排 - 有效期自授予完成之日起最长不超过48个月[12] - 授予完成之日起12个月后且满足条件按约定比例分次行权[12] - 第一个行权期行权比例40%，时间为授予完成之日起12 - 24个月[16] - 第二个行权期行权比例30%，时间为授予完成之日起24 - 36个月[16] - 第三个行权期行权比例30%，时间为授予完成之日起36 - 48个月[16] 其他情况 - 截至公告披露日前6个月，部分董事、高管间接减持公司股份权益[19] - 等待期按负债公允价值计入相关成本或费用及“应付职工薪酬”[22] - 可行权日后负债公允价值变动计入当期损益[22] - 行权日按实际支付数额处理“应付职工薪酬”和“银行存款”[22] - 律师认为本次激励计划授予事项符合规定[23]

激励计划人员规定 - 激励对象无不得成为激励对象的情形[2] - 激励对象不包括公司独立董事[3] - 激励对象名单人员符合任职资格和条件[5] - 薪酬与考核委员会同意激励对象名单[5] 激励计划授予情况 - 2025年10月16日授予限制性股票与股票增值权[5] - 以82.05元/股向141人授予89.98万股限制性股票[5] - 向7人授予32.40万份股票增值权[5]

2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 （截至授予日） 东芯半导体股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单及分配 情况如下表： | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总量 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 陈慧 | 中国 | 核心技术人员 | 3.90 | 4.33% | 0.01% | | 2 | 陈纬荣 | 中国 | 核心技术人员 | 3.90 | 4.33% | 0.01% | | 3 HYUNGSANG | LEE | 韩国 | 核心技术人员 | 0.90 | 1.00% | 0.002% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 核心骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员 | | 人） | | 81.28 | 90.33% | 0.18% | | | （138 | | | | | | | | | 合 ...

限制性股票授予情况 - 2025年10月16日向141名激励对象授予89.98万股限制性股票，授予价格82.05元/股[3][17] - 授予数量约占公司2025年股本总额的0.20%[4] - 股权激励方式为第二类限制性股票[4] 时间节点 - 2025年9月29日召开第三届董事会第四次会议审议通过相关议案[3] - 2025年9月30日至10月9日对拟激励对象名单进行内部公示[5] - 2025年10月16日2025年第三次临时股东会审议通过相关议案[5] 归属情况 - 有效期最长不超过48个月[11] - 第一个归属期归属比例40%，第二个30%，第三个30%[13] - 归属日须在有效期内交易日，且不得在特定期间内归属[11] 激励对象分配 - 核心技术人员陈慧、陈纬荣各获授3.90万股，占授予总量4.33%，占股本总额0.01%；LEE HYUNGSANG获授0.90万股，占授予总量1.00%，占股本总额0.002%[14] - 其他138人获授81.28万股，占授予总量90.33%，占股本总额0.18%[14] 费用测算 - 选择Black - Scholes模型计算公允价值，2025年10月16日测算标的股价106.79元/股，有效期分别为12、24、36个月，历史波动率分别为12.9999%、16.8608%、15.6766%，无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，股息率0%[19] - 授予89.98万股限制性股票需摊销总费用2598.08万元，2025 - 2028年分别摊销335.68万元、1427.79万元、603.43万元、231.19万元[22] 合规情况 - 激励计划授予事项已取得必要批准和授权，符合相关规定[23] - 激励对象不包括独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东等[15] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形，符合任职资格和条件[16][17] - 激励计划无公司董事、高级管理人员参与[18]

激励计划 - 2025年9月29日公司召开会议审议通过激励计划议案[1] - 2025年9月30日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 股票自查 - 自查期为2025年3月30日至9月29日，3名非董高核查对象有股票买卖行为[2][4] - 核查对象无利用内幕信息交易情形，其他核查对象无买卖行为[4] 保密情况 - 策划激励计划限定人员范围，采取保密措施，未发现内幕信息问题[5] 公告时间 - 公告发布时间为2025年10月17日[7]

北京德恒（深圳）律师事务所 法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话: 0755-88286488 传真: 0755-88286499 邮编: 518038 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划授予事项的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2025年股票增值权激励计划授予事项的 法律意见 关于东芯半导体股份有限公司 2025年股票增值权激励计划授予事项的 德恒 06F20250547-0004 号 致:东芯半导体股份有限公司 北京德恒（深圳）律师事务所(以下简称"本所")接受东芯半导体股份有限 公司(以下简称"公司"或"东芯股份")的委托,担任专项法律顾问,根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布 的《上市公司股权激励管理办法(2025 修正)》(以下简称"《股权激励管理办法》") 及上海证券交易所(以下简称"上交所") ...

证券简称：东芯股份 证券代码：688110 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 东芯半导体股份有限公司 2025 年 10 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | 2025 年限制性股票激励计划 授予事项 之 独立财务顾问报告 一、释义 2 1. 上市公司、公司、东芯股份：指东芯半导体股份有限公司（含控股子公司、 分公司）。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指东芯半导体股份有限 公司 2025 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在 满足相应获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司核心技术人员及董 事会认为需要激励的其他人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全 ...

会议审议 - 2025年9月29日召开第三届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议等多场会议审议通过相关议案[8][9][10] - 2025年10月16日召开2025年第三次临时股东会等会议审议通过授予限制性股票等议案[9][10] 激励计划 - 2025年10月16日为授予日[13] - 向141名激励对象授予89.98万股限制性股票，价格82.05元/股[18][19] - 授予条件已成就，事项合规且获必要批准授权[17][19][20] 信息披露 - 2025年9月30日至10月9日公示激励对象名单，10月11日披露情况说明[9] - 2025年10月17日披露内幕信息知情人自查报告，无违规[12]

激励计划时间线 - 2025年9月29日召开第三届董事会第四次会议审议通过激励计划相关议案[11] - 2025年9月30日至10月9日对拟激励对象名单进行内部公示[11] - 2025年10月11日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[11] - 2025年10月16日召开2025年第三次临时股东会审议通过激励计划相关议案[12] - 2025年10月16日召开第三届董事会第五次会议审议通过授予股票增值权议案[12] - 2025年10月17日披露内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告[12] 激励对象条件 - 公司最近一个会计年度财务报告及内控审计报告不能被出具否定或无法表示意见[14] - 公司上市后最近36个月内不能出现未按规定进行利润分配的情形[14] - 最近12个月内不能被证券交易所或中国证监会认定为不适当人选[14] 股票增值权授予信息 - 授予日为2025年10月16日，授予数量32.40万份，占股本总额0.07%[16][17][21] - 授予人数7人[17] - 行权价格82.05元/股[17] - 有效期最长不超过48个月[17] 行权期安排 - 第一个行权期行权比例40%，时间为授予完成之日起12 - 24个月[18] - 第二个行权期行权比例30%，时间为授予完成之日起24 - 36个月[18] - 第三个行权期行权比例30%，时间为授予完成之日起36 - 48个月[18] 主要人员获授情况 - 董事长蒋学明获授6.70万份，占授予总数20.68%，占股本总额0.02%[21] - 董事、总经理谢莺霞获授6.70万份，占授予总数20.68%，占股本总额0.02%[21]

股东持股 - 截至2025年10月10日，东方恒信集团持股143,213,025股，占比32.38%[2] - 苏州东芯科创持股22,500,000股，占比5.09%[2] 转让情况 - 本次拟询价转让股数上限为13,267,492股[3] - 东方恒信集团转让6,633,746股，占总股本1.50%，占所持股份4.63%[3] - 苏州东芯科创转让6,633,746股，占总股本1.50%，占所持股份29.48%[3] - 本次询价转让价格下限不低于2025年10月10日前20个交易日东芯股份股票交易均价的70%[5] - 本次询价转让价格为82.50元/股，转让股份数量13,267,492股，交易金额1,094,568,090.00元[14] 认购情况 - 《认购邀请书》送达430家机构投资者[11] - 2025年10月13日7:15至9:15收到9份有效《认购报价表》，15:24追加认购结束，收到8份有效《追加认购报价表》[13] 受让情况 - 泽丰瑞熙受让5,460,000股，金额450,450,000.00元，占总股本1.23%[15] - 财通基金受让4,056,000股，金额334,620,000.00元，占总股本0.92%[15] - 浙江龙航受让1,585,000股，金额130,762,500.00元，占总股本0.36%[15] - 本次受让方最终确定为12家投资机构[15] - 本次询价转让有12家获配投资者，合计受让股数13267492股，金额1094568090元，受让股份在总股本占比3.00%[16] 时间节点 - 2025年10月11日，东芯股份及转让方公告《询价转让计划书》[18] - 2025年10月14日，东芯股份公告《股东询价转让定价情况提示性公告》[18] 合规情况 - 2025年10月10日，中信证券出具转让方资格核查意见，转让方符合要求[20] - 受让方均为具备相应能力的专业机构投资者，符合规定[21] - 组织券商认为本次询价转让过程公平公正，符合监管要求[25]