激励计划进展 - 2023年聘请国浩律师（西安）事务所为特聘专项法律顾问[6] - 2023年12月21日多会议审议通过激励计划相关议案[16] - 2023年12月25日至2024年1月3日公示首次授予激励对象[17] - 2024年1月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[17] - 2024年3月14日完成首次授予登记工作[19] - 2024年8月14日审议通过调整激励计划相关事项议案[11][12] - 2025年1月2日至1月13日公示预留授予激励对象[21] - 2025年2月12日完成预留授予登记工作[22] - 2025年3月31日审议通过调整激励计划相关事项议案[22] - 2025年4月26日审议通过注销部分股票期权议案[23][24] 授予情况 - 2024年1月23日向85名激励对象授予1362.00万份股票期权[8] - 2024年12月30日向68名激励对象授予413.40万份预留股票期权，行权价9.78元/份[21] 行权与注销 - 首次授予第一个行权期公司层面行权比例80%[25] - 注销176.02万份预留授予股票期权[25]

国泰海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2025年度日常关联交易预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对斯瑞新材 2025 年度日常关联交易预计进行了核查，核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 4 月 25 日，公司第三届董事会独立董事专门会议第五次会议审议通 过了《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》，表决结果：3 票同意，0 票反对，0弃权。独立董事对该议案进行审议并发表意见如下：公司及子公司与 关联方之间发生的关联交易是公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，符 合"公平、公正、公允"的原则，符合相关法律法规和《公司章程》《关联交易 管理制度》和上海证券交易所的有关规定，符合公司和全体 ...

股票期权激励计划进程 - 2023年12月21日多会议审议通过相关议案[15][16] - 2023年12月25日至2024年1月3日公示激励对象[16] - 2024年1月16日股东大会审议通过相关议案[16] - 2024年1月23日向85名激励对象授予1362.00万份股票期权[8] - 2024年12月30日向68名激励对象授予413.40万份股票期权[20] - 2025年4月26日审议通过首个行权期行权条件成就议案[23] 行权相关数据 - 2024年扣非净利润增长率28.11%，公司层面行权比例80%[28] - 83名激励对象个人层面行权比例100%[30] - 可行权数量704.08万份，占获授比例40%，占总股本0.9680%[30] - 行权价格9.74元/股，有效日期2025年4月24日 - 2026年4月23日[34][35] 部分激励对象情况 - 张航获授130.00万份，可行权52.00万份[37] - 徐润升获授52.00万份，可行权20.80万份[37] - 武旭红获授52.00万份，可行权20.80万份[37] - 核心及其他人员获授1093.30万份，可行权437.32万份[38] 其他 - 国浩律师（西安）事务所担任2023年特聘专项法律顾问[6] - 已取得现阶段必要批准和授权，尚需信息披露[39]

财务审计 - 致同会计师事务所审计斯瑞新材2024年度财报并出具无保留意见[6] 往来资金 - 陕西斯瑞扶风先进铜合金有限公司期初往来资金余额4500万元，2024年偿还4500万元[12] - 甘肃某公司2024年度往来累计3700万元，偿还3700万元[12] - 陕西斯瑞空天材料科技有限公司2024年度往来累计100万元，偿还100万元[12] - 嘉兴恒瑞动力有限公司2024年度往来累计1130万元，偿还1130万元[12] - 2024年期初往来资金余额4500元，往来累计4930元，偿还9430元[18] 其他金额 - 致同会计师事务所相关主体金额为5430万元[22]

国泰海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对斯瑞新材开展外汇套期保值业务进行了核查，核查情况与意见如下： 随着公司全球化业务布局的需要，公司在日常经营过程中存在境外销售和 境外采购业务，结算币种主要采用美元、欧元等外币，并持有一定数量的外汇 资产及外汇负债。目前国际宏观经济环境复杂多变，全球金融市场、汇率走势 不确定性加剧，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造 成一定影响。为有效规避和防范汇率波动风险，提高外汇资金使用效率，合理 降低财务费用，公司（含控股子公司）拟开展外汇套期保值业务。公司的外汇 套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行 单纯以盈利为目的的投机和 ...

关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经常性损益明细表的核验报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） "进行查 " 目 录 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司非经常性损益明细表的核验 报告 非经常性损益明细表 1 nt Thornton 华 同 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 非经常性损益明细表的核验报告 致同专字（2025）第 332A010787 号 陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东: 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 59 号——上市公 司发行证券申请文件》和《上海证券交易所发行上市审核业务指南第２号— 一发行上市申请文件》的要求,并按照《公开发行证券的公司信息披露解释 性公告第１号-非经常性损益（2023年修订）》（证监会公告〔2023〕65 号） 的有关规定编制上述非经常性损益明细表,提供真实、合法、完整的核验资 料是斯瑞新材公司管理层的责任。我们的责任是在执行核验工作的基础上对 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为3.44亿元人民币，同比增长19.79%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3232.96万元人民币，同比增长31.62%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2714.79万元人民币，同比增长27.64%[4] - 基本每股收益为0.0446元/股，同比增长31.95%[4] - 加权平均净资产收益率为2.91%，同比增加0.57个百分点[4] - 公司2025年第一季度营业总收入为344,069,695.82元，同比增长19.8%[15] - 净利润为32,840,641.07元，同比增长32.8%[16] - 归属于母公司股东的净利润为32,329,630.29元，同比增长31.6%[16] - 基本每股收益为0.0446元/股，同比增长32.0%[17] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为311,094,194.22元，同比增长18.8%[15] - 研发投入合计1827.20万元人民币，同比增长25.80%，占营业收入比例为5.31%[5] - 研发费用为18,272,036.20元，同比增长25.8%[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3267.39万元人民币[4] - 经营活动产生的现金流量净额为297,881,182.63元，同比增长16.9%[19] - 经营活动现金流出小计为330,555,068.19元，同比增长14.9%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为-32,673,885.56元，同比改善0.5%[20] - 投资活动现金流出小计为83,733,840.54元，同比增长38.6%[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-81,329,640.54元，同比恶化41.0%[20] - 筹资活动现金流入小计为195,809,277.61元，同比下降14.1%[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为82,850,842.14元，同比下降35.9%[20] - 现金及现金等价物净增加额为-30,796,669.67元，同比由正转负[20] - 期末现金及现金等价物余额为132,027,243.49元，同比下降18.9%[20] 资产和负债 - 总资产为22.71亿元人民币，较上年度末增长6.42%[5] - 公司2025年3月31日货币资金为134,050,541.89元，较2024年底下降18.28%[11] - 应收账款从286,674,384.34元增至333,795,782.29元，增长16.44%[11] - 存货从258,375,446.32元增至294,272,705.91元，增长13.89%[12] - 在建工程从317,486,049.15元增至397,785,511.96元，增长25.29%[12] - 短期借款从219,345,914.32元降至199,255,901.85元，下降9.16%[12] - 应付账款从113,530,511.89元降至104,288,244.61元，下降8.14%[12] - 长期借款为537,348,034.59元，同比增长38.2%[13] - 负债合计为1,102,072,095.77元，同比增长13.3%[13] - 所有者权益合计为1,168,524,432.58元，同比增长0.7%[14] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为672.21万元人民币[6] - 欧元汇率上升导致汇兑收益大幅增加，是净利润增长的原因之一[7] 股东信息 - 公司第一大股东王文斌持股293,687,554股，占比40.38%[10] - 第二大股东盛庆义持股64,633,733股，占比8.89%[10] - 第三大股东深圳市乐然科技开发有限公司持股42,076,880股，占比5.79%[10] 其他 - 公司不适用2025年起首次执行新会计准则的调整[21]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为13.30亿元，同比增长12.73%[29] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为1.14亿元，同比增长16.17%[29] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.03亿元，同比增长26.88%[29] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为1.70亿元，同比增长0.56%[29] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为11.13亿元，同比增长5.41%[29] - 2024年末总资产为21.34亿元，同比增长24.39%[29] - 基本每股收益2024年为0.1575元，同比增长16.58%[30] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益2024年为0.1420元，同比增长27.35%[30] - 加权平均净资产收益率2024年为10.44%，同比增加0.86个百分点[30] - 研发投入占营业收入的比例2024年为5.18%，同比增加0.14个百分点[30] - 2024年第四季度营业收入为3.65亿元，环比增长7.36%[32] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润为3597.27万元，环比增长61.14%[32] - 2024年经营活动现金流第四季度为1.35亿元，环比增长354.72%[32] - 2024年扣非后加权平均净资产收益率为9.41%，同比增加1.50个百分点[30] - 2024年公司营业收入13.30亿元，同比增长12.73%[40] - 归属于母公司股东的净利润11,424.09万元，同比增长16.17%[40] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,301.99万元，同比增长26.88%[40] - 经营性净现金流16,952.02万元，同比增长0.56%[40] - 营业收入为13.30亿元，同比增长12.73%[127] - 营业成本为10.23亿元，同比增长9.73%[127] - 财务费用为1930万元，同比增长74.15%，主要因债务融资增加和汇率波动[127] - 财务费用同比大幅增长74.15%至19,302,313.97元，主要因债务融资增加和汇率波动[146] 各条业务线表现 - 有色金属冶炼及压延加工业务收入为11.42亿元，同比增长15.46%，毛利率增加1.80个百分点[130] - 高强高导铜合金材料及制品收入为5.91亿元，同比增长10.63%，毛利率增加2.01个百分点[130][132] - 中高压电接触材料及制品收入为3.35亿元，同比增长19.21%，毛利率增加4.85个百分点[130][132] - 医疗影像零组件收入为6022万元，同比增长24.61%，毛利率增加7.16个百分点[131][133] - 高强高导铜合金材料及制品生产量为11,014.47吨，同比增长17.97%[134] - 有色金属冶炼及压延加工业务总成本为866,267,927.02元，同比增长12.78%，其中直接材料占比71.08%[137] - 金属制品业务总成本为77,072,959.03元，同比下降9.94%，其中直接材料占比65.74%[137] - 高强高导铜合金材料及制品总成本为470,742,112.07元，同比增长7.90%，直接材料占比79.28%[138] - 中高压电接触材料及制品总成本为239,181,459.67元，同比增长11.62%，直接材料占比58.03%[138] - 高性能金属铬粉总成本为35,160,664.24元，同比下降27.48%，直接材料占比87.19%[138] 各地区表现 - 境内业务收入为8.99亿元，同比增长10.78%，毛利率增加3.48个百分点[131] - 境外业务收入为3.45亿元，同比增长20.96%，毛利率减少2.82个百分点[131] - 公司新增外销业务5974.84万元，全年外销合计3.45亿元，同比增长20.96%[53] - 境外资产规模为63,584,030.11元，占总资产比例2.98%[152] 管理层讨论和指引 - 公司战略目标为在细分新材料领域实现技术创新世界第一、市场占有率世界第一，并争取全球新增专利占比50%以上[169] - 经营计划提出通过AI和精益管理提升运营效率，并运用金融工具管控铜价及汇率波动风险[170] - 国际化布局以泰国基地为支点，重点开拓欧洲、RCEP及中东市场，推动国际市场业务三年倍增计划[173] - 推进液体火箭发动机推力室产业化项目一阶段建设，夯实航天材料与组件制造根基[174] - 年产3万套电真空材料及零组件项目厂房建成投产，填补高端医疗影像装备核心部件国产化空白[174] - 稳步推进年产2000万套光模块芯片基座项目，抢占5G+光通信产业链关键节点[174] - 加速推进泰国工厂建设，预计2025年全面竣工，打造海外智造新基地[174] - 实施财务管理数字化转型，搭建业财融合管理平台，提升资源配置效率[175] - 优化人力资源管理体系，构建"选、育、用、留"全周期人才发展机制[175] - 深化研发创新管理，完善从需求洞察到成果转化的全流程管理体系[175] - 推行质量管理数字化转型，打造全过程质量管控体系[175] 分红和回购 - 公司2024年度拟向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），总计派发现金红利29,002,807.64元（含税），占2024年度归属于上市公司股东净利润的25.39%[6] - 本年度公司现金分红总额58,005,615.28元，股份回购金额22,039,928.24元，合计80,045,543.52元，占本年度归属于上市公司股东净利润的70.07%[7] - 公司2024年前三季度利润分配方案为每10股派发现金红利0.40元（含税），并于2025年1月24日实施现金红利发放[9] - 公司2024年4月25日董事会通过2023年度利润分配预案及资本公积转增股本方案[194] - 公司2024年10月28日董事会制定未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划[195] - 公司2024年12月30日董事会通过2024年前三季度利润分配方案[195] 研发投入和技术创新 - 2024年公司研发费用投入达6882.69万元，同比增长15.77%[50] - 公司新增自主知识产权授权26项，累计拥有授权发明专利272项[51] - 公司参与的工信部"产业基础再造和制造业高质量发展专项"完成验收[51] - 公司新参与国家重点研发计划"储能与智能电网技术"重点专项[51] - 费用化研发投入本年度为68,826,947.16元，较上年度的59,453,024.91元增长15.77%[95] - 研发投入总额占营业收入比例为5.18%，较上年度的5.04%增加0.14个百分点[95] - 公司研发人员数量为99人，占公司总人数的8.17%，研发人员薪酬合计为1,648.43万元，平均薪酬为16.65万元[104] - 公司已获得授权发明专利272项[105] - 公司研发费用为6,882.69万元[112] - 研发团队拥有研发人员99名，占公司员工总数的8.17%[113] - 报告期内新增发明专利71项，累计获得发明专利272项[93] 重大投资和建设项目 - 公司在泰国累计投资5500多万元（约占总投入1.42亿元的38.7%）用于新厂房建设和产能打造[48] - 公司计划发行A股股票募集资金不超过6亿元，用于液体火箭发动机推力室材料等项目[49] - 液体火箭发动机推力室材料、零件、组件产业化项目达产后预计实现年产约300吨锻件、400套火箭发动机喷注器面板、1,100套火箭发动机推力室内壁、外壁等零组件[44] - CT和DR球管零组件业务计划建设年产3万套医疗影像装备等电真空用材料、零组件研发及产业化项目，预计总投资4亿元[46] - 光模块配套产业启动"年产2,000万套光模块芯片基座/壳体材料及零组件项目"[47] - 液体火箭发动机推力室材料高性能铜合金材料项目预计总投资1,740.00万元，本期投入965.26万元，累计投入1,221.00万元[98] - 高性能电机/发电机用铜及铜合金零组件项目预计总投资1,000.00万元，本期投入327.36万元，累计投入827.66万元[98] - 大功率风力发电机组用铜排制造工艺开发项目预计总投资382.75万元，本期投入68.05万元，累计投入294.53万元[98] - 液体火箭发动机推力室组件新型连接技术开发项目预计总投资100.00万元，本期投入39.37万元，累计投入45.17万元[98] - 重型火箭发动机铜合金推力室内壁关键工艺开发项目预计总投资1,001.00万元，本期投入102.10万元，累计投入102.10万元[98] - 高强耐磨铜合金项目预计总投资450.00万元，本期投入254.31万元，累计投入437.39万元[99] - 铜合金电渣重熔技术开发与应用项目预计总投资420.00万元，本期投入35.90万元，累计投入35.90万元[99] - 超导磁体用高纯无氧铜工艺及零件开发项目预计总投资150.00万元，本期投入134.75万元，累计投入134.75万元[99] - 液体火箭发动机推力室材料、零件、组件产业化项目总投资5.10亿元人民币，本期投入3,600.97万元，累计投入3,800.93万元，工程累计投入占预算比例7.45%[158][159] - 斯瑞新材科技产业园建设项目（一）总投资4.00亿元人民币，本期投入8,009.45万元，累计投入8,247.41万元，工程累计投入占预算比例20.62%[158][160] - 液体火箭发动机推力室项目分两阶段建设，一阶段投资2.30亿元人民币（建设期3年），二阶段投资2.80亿元人民币（建设期2年），预计年产300吨锻件及1,500套火箭发动机零部件[159] - 斯瑞新材科技产业园建设项目（一）总投资8.20亿元人民币，其中医疗影像装备项目投资4.00亿元人民币（建设期4年）[160]

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（李静） 作为陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"斯瑞新材"）的 独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规以 及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》《陕西斯瑞新材料股份有限公司独立董 事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及 时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用， 有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李静女士，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权。西安交通大学硕士 研究生，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。中国注册会计师、中国 注册税务师、澳洲注册会计师、财政部全国会计领军人才（金融审计）。多年从 事审计咨询工作，主要负责上市公司审计咨询、金融机构审计咨询、公司债企业 债发债审计、境内境外企业审计咨询、企业行政事业单位内部控制咨询业务。曾 ...

人员履职 - 袁养德2024年董事会、股东大会等会议均亲自出席[5][6] - 2024年袁养德累计现场工作15天[8] 公司决策 - 2024年继续聘请致同会计师事务所担任审计机构[15] - 2024年通过股票期权激励计划相关议案[18] 资金与分配 - 公司2023年12月募集资金使用完毕[19] - 审议通过2023年度及2024年前三季度利润分配方案[20][21] 合规情况 - 2024年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[12] - 2024年公司不存在被收购情形[13] 独立董事意见 - 认为公司2024年度关联交易定价公平合法[10] - 认为公司财务报告及定期报告信息真实准确[14] - 认为公司2024年运作规范无改进事项[21]