上海谊众药业股份有限公司 容诚专字|2024|200Z0049 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://xc.mof.gov.cn）" 进行查 【RSM 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 关于上海谊众药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说 容诚专字[2024]200Z0049 号 上海谊众药业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了上海谊众药业股份有限 公司（以下简称上海谊众公司）2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 3 日出具了容诚审字[2024] 200Z0031 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《科创板上市公司自律监管 ...

一、本方案适用对象及适用期限 适用对象：公司 2024 年度任期内的董事、监事及高级管理人员 上海谊众药业股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员 2024 年薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，同时结 合公司所处行业和地区的薪酬水平，年度经营状况及岗位职责，公司制定了 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案。《关于公司董事、监事 2024 年薪酬方案 的议案》《关于公司高级管理人员 2024 年薪酬方案的议案》已经 2024 年 4 月 3 日 召开的公司第二届董事会第四次会议审议通过，现将具体内容公告如下： 证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-009 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 二、薪酬方案具体内容 1、非独立董事在公司任职的，根据其在公司担任的具体职务确定薪酬待遇； 非独 ...

规范运作 - 国金证券于2024年3月28 - 29日对上海谊众2023年度规范运作情况进行现场检查[1] - 公司章程及三会规则有效执行，治理机制发挥作用[4] 资金管理 - 首次公开发行募集资金全存专户，签三方监管协议[8] - 较好执行募集资金管理制度，无违规情形[8] 经营情况 - 2023年公司经营状况良好，业务运转正常，经营模式未重大变化[11] - 2023年无违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况[10]

会议与治理 - 2023年召开5次董事会和3次股东大会，独立董事全出席[5] - 2023年审计、薪酬委员会分别开会5次、2次，独董全参加[6] 经营情况 - 2023年度未发生重大关联交易、收购情况[9][11] - 2023年未因非准则变更原因变更会计政策等[16] 人事与制度 - 2023年完成董监事会换届，聘任高管[17] - 2023年审议通过多项薪酬、激励计划议案[18][19] 未来展望 - 2024年独立董事将按规定履职促发展[21]

章程修订 - 2024年4月3日董事会审议通过修订公司章程议案[1] - 修订后审计等委员会独立董事占多数并任召集人[1] - 章程修订需股东大会审议，以工商核准结果为准[3] 利润分配 - 独立董事对现金分红方案有权发表意见[2] - 调整利润分配政策需论证并经多环节批准[2] 会计师事务所 - 聘用符合规定的会计师事务所，聘期1年可续聘[2]

激励计划授予情况 - 首次授予数量171.05万股，占股本总额1.08%，授予67人[2][12] - 预留授予数量22万股，占股本总额0.14%，授予1人[2][12] - 授予价格29.73元/股[2][20] 归属情况 - 首次授予67名激励对象归属68.42万股，占首次授予40%[2][15][18] - 预留授予归属数量为0[18] 业绩考核 - 以2022年为基准，2023 - 2025年营收增长率目标分别为50%、100%、150%[5] - 2023年度营收36,025.39万元，较2022年增长52.68%[15] 考核评级与归属比例 - 激励对象考核分五档，A、B档归属100%，C档80%，D、E档0%[8][15] - 首次授予67名激励对象考核评级均为A，归属比例100%[15] 时间安排 - 2022年12月21日首次授予，2023年8月16日预留授予[12] - 首次授予部分第一个归属期限为2024年4月21日至2025年4月20日[13] 其他 - 股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[19] - 本次归属不影响公司财务和经营成果[23]

第三条 公司董事由股东大会选举产生，每届任期3年，但因换届任期未满3 年的或因其他原因离职的除外。任期届满，可以连选连任。 上海谊众药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章总则 第一条 为了进一步规范上海谊众药业股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公 司法》 ")、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等相关法 律、行政法规、规范性文件和《上海谊众药业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制订本规则。 第二章董事会组成及职权 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。 公司董事无需持有公司股份，符合法定条件的任何人士经股东大会选举可 当选董事。 第四条 董事会由9名董事组成，其中3名独立董事。董事会设董事长1名。 第五条 董事会行使下列职权： (一) 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； (七) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司 ...

股东大会时间 - 2024年4月29日14点召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年4月29日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3][5] - 股东大会会期半天[17] 议案相关 - 2024年4月8日披露提交股东大会审议议案公告[6] - 特别决议议案为议案10[7] - 对中小投资者单独计票议案为7、8、9、14[7] - 审议13项非累积投票、累积投票议案[23][24] 登记与回复 - 股权登记日2024年4月24日[12][15] - 登记时间2024年4月26日9:00 - 16:00[15] - 拟出席者不晚于2024年4月26日16时发扫描件至邮箱回复[16] 投票规则 - 累积投票制下一股对应应选人数投票总数[25] - 投资者按意愿以选举票数为限投票，可集中或分散[26] 公司信息 - 公司通信地址为上海市奉贤区仁齐路79号，邮编201401，电话021 - 37190005[17]

上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 和上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 的规定，将上海谊众药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存 放与使用情况报告如下： 上海谊众药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595 号文核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）2,645 万股，每股发行价为 38.1 元，应募集资金总额为人民币 100,774.50 万元，根据有关规定扣除发行费用 7,171.45 万元后，实际募集资金净额为 93,603.05 万元。该募集资金已于 2021 年 9 月 3 日到账，到账情况业经容诚会计师事务 所容诚验字【2021】201Z0041 号《验资报告》验证。 公司对募集资金采取了专户存储管理。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金 （含利息收入扣除银行手续费的净额）专户余额为人民币 35,816.72 万元。 ...

新产品和新技术研发 - 公司“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目进入施工阶段[2][3] - 紫杉醇胶束新生产线于2023年10月投产使用[4] 未来展望 - 项目竣工后公司将具备年设计产能500万支紫杉醇胶束的生产能力[2][5] - 募投项目短期内对公司产能及业绩不构成重大影响[6] 其他新策略 - 募投项目建设受外部配套条件影响，实施可能存在顺延、变更、延误等风险[6] - 募投项目存在投产初期效益不达预期的风险[6]