募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]200Z0048 号 上海谊众药业股份有限公司全体股东： | | | | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-6 | 五、 鉴证结论 我们审核了后附的上海谊众药业股份有限公司（以下简称上海谊众公司）董事 会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供上海谊众公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为上海谊众公司年度报告必备的文件，随其他文件 一起报送并对外披露。 二、 董事会的责任 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-003 上海谊众药业股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议（以下 简称"会议"）于 2024 年 4 月 3 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人，符合《中华人民共和国公司法》《上海谊众药业股份有限公司章 程》的规定。会议由董事长周劲松召集并主持，经全体与会董事讨论和表决，一致通 过了以下决议： 二、董事会会议审议情况 本次会议经全体董事表决，形成决议如下： 1、关于审议上海谊众药业股份有限公司 2023 年年度报告及报告摘要的议案； 董事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中， 未发现 ...

募资情况 - 公司2021年公开募资总额10.07745亿元，扣除费用后净额9.360305亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额3.581672亿元[2] 资金使用 - 2023年末累计募投项目投入3.028341亿元[3] - 2021年公司使用14.235849万元募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金[11] - 2023年公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[13] 现金管理 - 2023年末利息收入及投资收益净额4997.08万元[3] - 2023年末购买未到期银行结构性存款3.25亿元[3] - 2023年公司对闲置募集资金现金管理，部分结构性存款获收益[15] - 2021年公司同意用不超9.3603047915亿元闲置募集资金现金管理[5] - 2023年公司同意用不超7.5亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[7] 项目投入 - 年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设项目累计投入3,908.40万元，进度11.83%[27] - 注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究项目累计投入479.68万元，进度2.33%[27] - 营销网络建设项目累计投入7,394.51万元，进度73.95%[27] - 补充流动资金及业务发展资金项目累计投入18,500.82万元，进度61.67%[27] 其他情况 - 2023年4月公司部分募投项目延期，无实质性影响[20] - 2024年国金证券核查认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[23] - 募集资金于2021年9月到账，滞后于项目计划开始时间[29] - “年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目预计2025年6月达预定可使用状态[31] - 项目未达预期进度因注射用紫杉醇聚合物胶束注册获批延后和上海疫情影响[32]

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-011 上海谊众药业股份有限公司关于补选 公司第二届董事会独立董事并调整董事会专门委员会的公告 上海谊众药业股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召开了第 二届董事会第四次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会独立董事并调 整董事会专门委员会的议案》，公司董事会同意提名周爱武先生为公司第二届董事 会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满之 日止，经公司股东大会审议通过后，周爱武先生将同时担任公司第二届董事会审 计委员会委员、提名委员会委员、战略委员会委员。 一、独立董事辞职的情况 公司董事会近日收到独立董事孙春萌先生的书面辞职报告，孙春萌先生因个 人工作原因申请辞去所任职务，辞职后不再担任公司任何职务。根据《公司章程》 《科创板股票上市规则》《独立董事管理办法》《上海谊众药业股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定，孙春萌 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2023-008 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，上海 谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度实现归属于上市公司股东合 并净利润 161,553,919.38 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未 分配利润为人民币 207,219,125.65 元，公司 2023 年度具备现金分红条件。经董事 会决议，2023 年度公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本数为基数（具 体日期将在权益分派实施公告中明确），并拟定 2023 年度利润分配及资本公积转 增股本方案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.10 元（含税），剩余未分配利润结 转下年度。公司 2023 年度现金分红含税金额共计 49,065,808.00 元, 占 2023 年度 归属于上市公司所有者的净利润比例为 30.37% 。 分配比例：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.10 元（含税）， 转增比例：公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股； 本次利润分配及资本公积 ...

容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊 普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所 之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。 容诚所在全国设有19 家分支机构，总部位于北京，注册地址为北京市 西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 上海谊众药业股份有限公司 对会计师事务所履职情况的评估报告 上海谊众药业股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年 容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上 市公司、国有企业、制造行业审计经验，并拥有中国注册会计师等 专业资质。容诚所建立了完善的服务支持体系及专业的后台支持团 队包括 ...

第一个归属期符合归属条件及 调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项 上海市锦天城律师事务所 关于上海谊众药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海谊众药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第一个归属期符合归属条件及 调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的法律意见书 致：上海谊众药业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海谊众药业股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，担任公司实施 2022 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）的专项法律顾问。 本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律 ...

证券代码：688091 证券简称：上海谊众 公告编号：2024-004 上海谊众药业股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海谊众药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议（以 下简称"会议"）于 2024 年 4 月 3 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席潘若鋆女士召集和主持。会 议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： 1、关于审议上海谊众药业股份有限公司 2023年年度报告及报告摘要的议案； 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公 司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格式符合相关规 定，公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过 程中，未 ...

董事会变动 - 2023年5月12日公司完成董事会换届[2] - 2023年10月27日调整审计委员会委员，孙菁不再任职，胡改蓉担任[3] 会议情况 - 2023年度董事会审计委员会共召开5次会议，全体委员均出席[5] 议案审议 - 各次会议审议年度、季度报告及聘任财务总监等议案[5][6] 审计相关 - 同意续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构[7] - 2024年审计委员会将持续监督外部审计，完善内控体系[10]

业绩总结 - 审计认为公司2023年12月31日财务报告内控有效[9] - 公司评价当日不存在内控重大缺陷[14][15] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[19] 未来展望 - 下一年度公司将修改内控制度完善体系流程[30] 其他新策略 - 重点关注资金、采购等业务高风险领域[21] 内控标准 - 明确财务和非财务报告内控缺陷评价定量标准[25][26] 内控情况 - 报告期内公司无各类内控缺陷及未整改项[28][29][30]