证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2024-047 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八 次会议于 2024 年 9 月 27 日在浙江美迪凯光学半导体有限公司会议室以现场加通讯 的方式召开。本次会议通知已于 2024 年 9 月 24 日以电子邮件等方式发至全体董事。 会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名。本次会议由董事长葛文志先生主持，公 司监事和高级管理人员列席了会议，会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）及《杭州美迪凯光电科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，会议有效。 二、董事会会议审议情况 经出席本次会议的董事审议并书面投票表决，通过了以下议案： 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合 ...

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2024-51 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2024 年 10 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省嘉兴市海宁市长安镇新潮路 15 号浙江美迪凯光学半导体 有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 14 日 至 2024 年 10 月 14 日 股东大会召开日期：2024年10月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系 ...

股权激励股份数量 - 股票期权首次授予963.20万份，占总量90.00%，占股本2.40%[2] - 股票期权预留107.02万份，占总量10.00%，占股本0.27%[2] - 限制性股票首次授予963.20万股，占总量90.00%，占股本2.40%[4] - 限制性股票预留107.02万股，占总量10.00%，占股本0.27%[4] 人员获授情况 - 葛文志获授股票期权20万份，占总量1.87%，占股本0.05%[2] - 华朝花获授股票期权10万份，占总量0.93%，占股本0.02%[2] - 其他人员（不超421人）获授893.20万份，占总量83.46%，占股本2.23%[2] 总量限制 - 全部有效期内股权激励标的股票累计不超股本20.00%[2]

杭州美迪凯光电科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）的核查意见 除董事长葛文志先生及其配偶程黎女士外，本次拟首次授予的激励对象不包括其 他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女， 亦不包含独立董事及监事。本次激励对象均符合《管理办法》、《上市规则》规定的 1 激励对象条件，符合《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激 励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的制定、审议流程 和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规 范性文件的规定；各激励对象股票期权的授予安排、行权安排（包括授予数量、授权 日、行权价格、行权条件等事项）和限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授 予数量、授予日、授予价格、解除限售条件等事项）未违反有关法律法规的规定，未 侵犯公司及全体股东的利益。本次股权激励计划相关议案尚需提交公司股东大会审议 通过后方可实施。 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 ...

激励计划规模 - 拟授予权益总计2140.44万股/万份，约占公司股本总额的5.33%[2][7] - 首次授予权益1926.40万股/万份，约占公司股本总额的4.80%，占拟授予权益总量的90.00%[2][7] - 预留权益214.04万股/万份，约占公司股本总额的0.53%，占拟授予权益总量的10.00%[2][7] 激励方式及来源 - 激励方式为股票期权和第一类限制性股票[2][5] - 标的股票来源为公司从二级市场回购和向激励对象定向发行的A股[6] 激励对象情况 - 首次授予部分激励对象不超过428人，占公司员工总数972人的44.03%[11] - 激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员及其他人员，包含实际控制人葛文志及其配偶程黎女士[10][11][12] 授予数量分配 - 股票期权激励计划拟授予1070.22万份，约占公司股本总额的2.67%[7] - 限制性股票激励计划拟授予1070.22万股，约占公司股本总额的2.67%[8] - 董事葛文志获授股票期权20万份、限制性股票20万股[15][19] - 副总经理华朝花获授股票期权10万份、限制性股票10万股[15][19] - 其他人员获授股票期权893.20万份、限制性股票893.20万股[15][19] 时间安排 - 激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定预留授予部分激励对象，超12个月未明确则预留权益失效[13][16][20] - 公司需在股东大会审议通过后60日内对激励对象进行授予并完成相关程序，预留部分须在12个月内授出[25][32] 行权及限售相关 - 首次授予的股票期权等待期为12、24、36个月，自授权日起满12个月后可开始行权，可行权日为交易日[26][27] - 首次授予的股票期权行权比例为40%、30%、30%，若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，行权比例为50%、50%[28] - 首次授予的限制性股票限售期为12、24、36个月，若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，限售期为12、24个月[34] - 首次授予的限制性股票解除限售比例为40%、30%、30%，若预留部分2024年第三季度报告披露后授予，解除限售比例为50%、50%[35] 价格相关 - 首次及预留授予的股票期权行权价格为7.37元/股[39] - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为3.69元/股[42] 考核指标 - 激励计划行权/解除限售考核年度为2024 - 2026年，分年度考核公司财务业绩指标[47] - 首次授予部分，2024 - 2026年营业收入增长率分别不低于40%、100%、200%（以2023年营业收入为基数）[48] - 若预留部分2024年三季度报告披露后授予，2025 - 2026年营业收入增长率不低于100%、200%（以2023年营业收入为基数）[49] - 激励对象个人考核评价分A、B、C三个等级，行权/解除限售比例分别为1.0、0.8、0[50] 费用摊销 - 股票期权激励计划首次授予数量963.20万份，预计摊销总费用848.58万元，2024 - 2027年分别摊销117.87、417.55、222.14、91.02万元[75] - 首次授予限制性股票数量为963.20万股，预计摊销总费用为3168.93万元，2024 - 2027年分别摊销514.95、1742.91、673.40、237.67万元[80] 调整及处理情况 - 股票期权和限制性股票数量及价格在资本公积转增股本等情况有相应调整方式[61][62][65][66] - 激励对象出现多种情况，已获授但未行权或未解除限售的股票有不同处理方式[92][93][94][95][96]

证券简称：美迪凯 证券代码：688079 北京小多信息咨询服务有限责任公司 关于 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 1 | 六、备查文件 29 | | --- | 一、释义 | 美迪凯、本公司、公 | 指 | 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 股权激励计划、本激励 | 指 | 杭州美迪凯光电科技股份有限公司2024 年股票期权与限制性股 | | 计划、本计划 | | 票激励计划（草案） | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 | | | | 购买本公司一定数量股票的权利 | | 限制性股票、第一类限 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 | | 制性股票 | | | | | | 励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的公司（含 ...

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2024-046 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于补选金鸿浩先生为公司第二届监事会监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 附件：监事候选人简历 金鸿浩先生：男，1989 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。 2017 年至今历任国投创新投资管理有限公司副总裁，国投招商投资管理有限公司 投资总监。 2 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公 司监事薛连科先生的书面辞职申请，薛连科先生因工作调动原因申请辞去公司第二 届监事会监事职务。辞职后，薛连科先生将继续担任公司科技管理中心负责人职 务。 特此公告。 杭州美迪凯光电科技股份有限公司监事会 2024 年 9 月 28 日 1 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 薛连科先生辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，在补选的新任监事就职 前，其仍将依照法律、行政法规和公司章程的规定履行监事职务，其辞职申请自公 司股东大会选举出新任监事后生 ...

杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 09 月 20 日(星期五) 上午 09:00- 10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 11 日(星期三) 至 09 月 18 日(星期 三)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ipo@chinamdk.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 31 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者 更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况，公司计 划于 2024 年 09 月 20 日 上午 09:00-10:00 举行 2024 年半 ...

中信证券股份有限公司 关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为杭州美迪凯光 电科技股份有限公司（以下简称"美迪凯"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相 关规定，负责美迪凯上市后的持续督导工作，并出具 2024 年半年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的 工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义 务，并报上海证券交易所备案。 3、2024 年上半年（以下简称"本持续督导期间"），保荐人通过与公司的日常沟 通、现场回访等方式开展持续督导工作，并于 2024 年 6 月 11 日至 2024 年 6 月 14 日期 间以及 2024 年 8 月 23 日，根据《上 ...

证券代码：688079 证券简称：美迪凯 公告编号：2024-043 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 关于聘任副总经理及变更董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到华 朝花女士关于申请职务调整的书面报告，因内部工作调整原因，华朝花女士不再担 任公司董事会秘书职务，仍继续担任公司副总经理及财务总监职务，其职务调整的 书面报告自送达董事会之日起生效。华朝花女士在担任董事会秘书期间，恪尽职守、 勤勉尽责，公司对华朝花女士在任职期间做出的贡献表示衷心感谢！ 为保证董事会工作的正常进行，根据《公司法》等相关法律法规规定，经公司 董事会提名委员会资格审查通过，公司于2024年8月30日召开第二届董事会第十七 次会议，审议通过了《关于聘任王懿伟先生为公司副总经理兼董事会秘书的议案》， 聘任王懿伟先生（简历见附件）为副总经理兼董事会秘书，任期自本次董事会审议 通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。 王懿伟先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资 ...