爱威科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范爱威科技股份有限公司(以下简称"公司")控股 股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》) 等有关法律法规、规章规定及《爱威科技股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人。 具有以下情形之一的，构成本规范所认定的控制： （一） 持有公司 50%以上的股份，但是有相反证据的除外； （二） 实际支配公司股份表决权超过 30%； （三）通过实际支配公司股份表决权能够决定董事会半数以上成员的任免； （四） 依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东会的决议产生重 大影响； （五）可以实际支配或者决定公司的重大经营决策、重要人事任命等事项； （六） 中国证监会和上海证券交易所认定的其他情形。 第三条 下列主体的行为视同控股 ...

第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部 董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和 《爱威科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本 工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，并应当按照相 关法律法规、本制度和公司章程的要求，认真履行职务,在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会设立独立董事,公司独立董事的人数应不少于公司董事 会人数的 1/3；担任公司独立董事的人员中，应至少包括 1 名会计专业人士。以 会计专业人士身份 ...

第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押等其他担保行为，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 爱威科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范爱威科技股份有限公司（下称"公 司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等 法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的对 外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 ...

爱威科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全爱威科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）《爱威科技股份 有限公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，公司特设立薪酬与 考核委员会，并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事 ...

爱威科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为加强爱威科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临 时报告在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送及外部信息使用人使用信息 的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件有关规定以及《爱威科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《爱威科技股份有限公司信息披露管理 制度》的要求，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券及其衍生 品种的交易价格有重大影响，尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信 息披露媒体或网站上正式公开的信息。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当遵守《信息披露管理制度》的要求， 对公司定期报告、临时报告履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 对于无法律 ...

爱威科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范爱威科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《爱威科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、总经理及其他 高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章制度，结合本公司所处行业和 生产经营实际情况,建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司信息披 露的可靠性。内部审计制度需经董事会审议通过。 第五条 ...

爱威科技股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强爱威科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理、维护证券 市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员，其所持 本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户所持有的所有本公司股份；从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当知悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止 行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融 资融券交易。 第五条 本制度所称高级管理人员是 ...

爱威科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范爱威科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司章程指引》和《爱威科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其 他导致董事离职等情形。董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书 面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，并将在两个交易日内披露有关 情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会成 员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 ...

爱威科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范爱威科技股份有限公司 （以下称"公司"）总经理及高管层 的工作行为，保障总经理等经理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文 件以及《爱威科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 总经理等经理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 经理人员的职权范围 第一节 经理人员的职责 第四条 公司经理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，忠实履行 职权，维护公司和全体股东的最大利益，对公司负有下列忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反《公司章程》的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资 金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反《公司章程》的规定或未经股东会同意，与公司订立合同或 者进行交易 ...

爱威科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进本公司（以下简称"公司"）规范运作，充分发挥董事会 秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《爱威科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）并参照中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）的有关规定，对公司董事会秘书工作提出如下规范。 第二章 董事会秘书的任职资格 第二条 公司聘任董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员， 对公司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的 义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 董事会秘书对公司及董事会负责。董事会秘书是公司与证券交易所之间的 指定联络人。 第三条 董事会秘书应当具备下列资格： （一）具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和协调能力， 无违法犯罪记录； （二）具有大学专科以上学历，有足够的财务、法律、金融、企业管理、 计算机应用等专业知识； （三）从事秘书、财务、法律、金融、管理、股权事务等工作三年以上； （四）经过专业培训并取得董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） ...