2023 年第二次临时股东大会 会 议 材 料 二〇二三年九月 2023 年第二次临时股东大会会议材料 目 录 | 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 2 | | 议案一：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案 4 | | 议案二：关于提请股东大会授权董事会回购公司股份的议案 11 | 2023 年第二次临时股东大会会议材料 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司 《股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会 务工作人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-052 | | 中国工商银行股份有限公司－ | | | | --- | --- | --- | --- | | 6 | 易方达上证科创板 50 成份交 | 2,164,655 | 1.23 | | | 易型开放式指数证券投资基金 | | | | 7 | 恽菁 | 1,954,374 | 1.11 | | 8 | 共青城新维投资合伙企业 | 1,740,000 | 0.99 | | | （有限合伙） | | | | 9 | 扬州派能企业管理合伙企业 | 1,551,000 | 0.88 | | | （有限合伙） | | | | 10 | UBS AG | 1,298,028 | 0.74 | 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 上海派能能源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股信息的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第三 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海派能能源科技股份有限公司，简称为派能科技[9] - 公司外文名称为Pylon Technologies Co.,Ltd.[11] 财务表现 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[10] - 公司2023年上半年营业收入为25.57亿元，同比增长37.94%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为6.93亿元，同比增长162.91%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为11.85亿元，同比增长764.78%[13] - 公司总资产为1353.52亿元，同比增长67.32%[14] - 归属于上市公司股东的净资产为97.28亿元，同比增长125.70%[14] 产品与行业 - 公司专注于锂电池储能行业，研发、生产和销售磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统[18] - 公司是行业领先的储能电池系统提供商，专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统的研发、生产和销售[20] - 公司产品可广泛应用于电力系统的发、输、配、用等环节以及通信基站、车载储能、移动储能等场景[20] 研发投入与创新 - 公司在2023年上半年度新增申请发明专利38个，实用新型专利106个，外观设计专利19个，软件著作权10个，累计知识产权数量达到353个[40] - 公司在研发投入中，费用化研发投入同比增长68.78%，主要用于提升产品性能与革新、扩充研发团队规模，满足人员需求并提前做好部分人员储备[40] - 公司在研发项目中，开发新一代高比能量长寿命电力储能用铝壳电池，助力未来电力储能和工商业储能发展，提升能量密度和循环寿命[41] 市场竞争与风险 - 公司在全球市场份额取得第一名的成绩，标志着公司在全球户用储能市场的占有率进一步提升[49] - 公司可能面临国际贸易环境变化导致的风险[55] - 公司存在原材料供应不足或价格上涨的风险[55] - 公司持有专利，但存在侵犯第三方知识产权的风险[55] - 公司可能面临利润下降的风险[55] 股票激励与股东承诺 - 公司将启动股价稳定预案，包括回购股票和增持公司股票等措施[142] - 公司将通过利润分配、削减开支、限制高级管理人员薪酬等方式提升公司业绩、稳定公司股价[143] - 公司承诺如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将依法回购首次公开发行的全部股票[144] - 公司符合科创板上市发行条件，承诺真实披露信息，如存在欺诈发行情形将购回公开发行的股票[145] 资产负债情况 - 公司2023年半年度报告显示，流动资产总额为1053.94亿人民币，较上一年底增长77.9%[191] - 公司2023年半年度报告显示，非流动资产总额为299.58亿人民币，较上一年底增长40.7%[191] - 公司2023年半年度报告显示，流动负债总额为273.88亿人民币，较上一年底减少19.9%[191] - 公司2023年半年度报告显示，非流动负债总额为299.58亿人民币，较上一年底增长40.7%[191]

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-050 上海派能能源科技股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定，上海派能能源科技股份有 限公司（以下简称"公司"）编制了 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1.2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意上海派 能能源科技股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-049 上海派能能源科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次 会议于 2023 年8月25 日以通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席郝博先生主持，会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律、行政法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制、审核以及董事 会的审议程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，内容与格式符合相关 规定，公允地反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成果等事项；公司 《2023 年半年度报告》及其摘要编制 ...

我们作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》 等法律法规、规范性文件以及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《独立董事工作制度》的相关规定和要求，认真审阅了公司 第三届董事会第十二次会议的相关议案，基于独立、客观判断的原则，发表独立 意见如下： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》的独立意见 上海派能能源科技股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 公司本次回购股份将全部用于股权激励或员工持股计划，有利于建立完善公 司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提升团队凝聚力、研发能力和公 司核心竞争力，有利于促进公司长期、健康、可持续发展。公司本次回购股份具 有必要性，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 公司本次回购股份资金来源为公司自有资金。公司本次回购股份的实施不会 对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，对公司偿债能力等财务指标影响 较小。回购后公司 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-047 上海派能能源科技股份有限公司 （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 根据公司董事长韦在胜的提议，基于对公司未来发展的信心和对公司价值的 认可，为建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合，促进公司未来健康可持续发展,公 司拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司无限售条件的 A 股流通股，本次回购股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计 1 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二 次会议于 2023 年 8 月 24 日以通讯方式召开。本次会议通知已于 2023 年 8 月 22 日以邮件方式通知。本次会议为紧急会议，全体董事一致同意豁免本次会议的通 知时限。本次会议由董事长韦在胜先生主持，会议应出 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-046 上海派能能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次以集中竞价 交易方式拟回购部分公司已发行的 A 股股份，主要内容如下： 1.拟回购股份的用途：本次回购股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或 员工持股计划，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公 司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让 完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销； 2.回购规模：本次回购的资金总额不低于人民币 8,000 万元（含），不超过 人民币 12,000 万元（含）； 3.回购价格：不超过人民币 248.34/股（含），该价格不高于公司董事会通 过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%； 4.回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内； ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2023-048 上海派能能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 14 日 15 点 00 分 至 2023 年 9 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定 ...