目 录 | 一、关于前次募集资金………………………………………第1—9页 | | --- | | 二、关于融资规模和效益测算……………………………………第9—61页 | | 三、关于财务性投资 …………………………………………第61—68页 | 四、关于业务与经营情况 ………………………………………第69—114页 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 天健函〔2023〕1617号 上海证券交易所： 由中国国际金融股份有限公司转来的《关于星环信息科技（上海）股份有限 公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕 214号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的星环信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称星环科技公司或公司）财务事项进行了审慎 核查，现汇报如下。 一、关于前次募集资金 根据申报材料，（1）公司于 2022 年 10 月首发上市，募集资金为 134,783.29 万元，截至 2023 年 3 月 31 日，公司募集资金累计投入金额为 28,863.89 万元， 累计投入进度为 21.42%。（2）前次募投 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-056 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复等相关 文件修订的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 23 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于星环信息科技（上 海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再 融资）〔2023〕214 号，以下简称"《问询函》"），上交所审核机构对公司向特定对 象发行 A 股股票申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。具体内容详见 公司于 2023 年 8 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《星 环信息科技（上海）股份有限公司关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票申请 收到上海证券交易所审核问询函的公告》（公告编号：2023-040）。 公司收到《问询函》后，按照要求会同相关中介机构就《问询函》提出 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为84,808,407.35元，同比增长15.04%[4] - 公司2023年前三季度营业收入为222,774,720.22元，同比增长30.05%[4] - 公司2023年前三季度营业收入为22.28亿元[17] - 公司2023年前三季度营业成本为9.12亿元[17] - 公司2023年前三季度销售费用为17.23亿元[17] - 公司2023年前三季度管理费用为10.68亿元[17] - 公司2023年前三季度研发费用为15.20亿元[17] - 公司2023年前三季度其他收益为1.24亿元[17] - 公司2023年前三季度投资收益为2.05亿元[17] 盈利指标 - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-79,218,062.10元[4] - 公司2023年前三季度归属于上市公司股东的净利润为-268,738,010.54元[4] - 2023年前三季度营业利润为-269,574,704.79元[20] - 2023年前三季度净利润为-269,424,512.12元[20] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为-268,738,010.54元[20] - 公司2023年第三季度基本每股收益为-0.66元[5] - 公司2023年前三季度基本每股收益为-2.22元[5] - 公司2023年第三季度加权平均净资产收益率为-5.28%[5] - 公司2023年前三季度加权平均净资产收益率为-16.91%[5] 现金流 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-354,353,470.76元[5] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-354,353,470.76元[23] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为532,645,399.26元[23] - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为50,560,775.37元[24] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为511,756,579.26元[24] - 2023年前三季度收到的税费返还为4,793,824.69元[23] - 2023年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为12,159,392.17元[23] - 2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为448,474,841.94元[23] 研发投入 - 公司2023年前三季度研发投入为162,576,830.14元，占营业收入的72.98%[4][5]

一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | | 国籍 | 职务 | 获授的限 | 占授予限 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 制性股票 | 制性股票 | 划公告日公 | | | | | | 数量(万 | 总数的比 | 司股本总额 | | | | | | 股) | 例 | 的比例 | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | | 3.7000 | 2.9600% | 0.0306% | | （共 3 | 人） | | | | | | | 合计（3 | 人） | | | 3.7000 | 2.9600% | 0.0306% | 星环信息科技（上海）股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2023 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）激励对 象名单 星环信息科技（上海）股份有限公司董事会 2023 年 1 ...

2023 年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票（第一批 次）相关事项的 法律意见书 星环信息科技（上海）股份有限公司： 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受星环信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，作为公司 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《自律监管指南》"）等中国现行法律、法规和规范性文件的有关规 定，就本次激励计划授予预留部分限制性股票（第一批次）相关事项（以下简称 "本次授予"），出具本法律意见书。 上海市石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200040 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 君合律师事务所上海分所 关于星环信息科技（上海）股 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-054 （二）审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第一批次） 的议案》 第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 十八次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会 议通知于 2023 年 10 月 25 日以邮件方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘汪根主持，董事会秘书列席了会议。会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三季度 报告》 表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 具体内容详见同日 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-055 星环信息科技（上海）股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第一批 次）的公告 （一） 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 13 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通 过了《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》、《关于<星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 限制性股票预留授予日（第一批次）：2023 年 10 月 30 日 限制性股票授予数量（第一批次）：3.7000 万股，占目前公司股本总 额 12,084.2068 万股的 0.0306% 股权激励方式：第二类限制性股票 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大 会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司 独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<星环信息 科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）激励对 象名单的核查意见（截至授予日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权 激励管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号--股权激励信息披露》等相关法律、 法规及规范性文件和《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，经星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司实施 2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）。 2023 年 10 月 30 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于向 激励对象授予预留部分限制性股票（第一批次）的议案》。同日，该议案由公司 第一届监事会第十八次会议审议。按照《股权激励管理办法》要求，监事会对 激励对象名单（预留授予日）进行核查，现发表以下核查意见： 一、本激励计划预留授予（第一批次）激励对象均不 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司独立董事 综上，我们一致同意公司以 2023 年 10 月 30日为预留授予日（第一批次）， 向 3名激励对象授予 3.7000 万股第二类限制性股票，授予价格为 45.06元/股。 （以下无正文，为签署页） 关于公司第一届董事会第十九次会议相关议案 的独立意见 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开了第一届董事会第十九次会议。根据有关法律、法规、规章、规范性 文件及公司章程的规定，我们作为公司的独立董事，在仔细审阅了第一届董事会 第十九次会议的相关文件后，经审慎分析，发表如下独立意见： 一、关于公司《关于向激励对象授予预留部分限制性股票（第一批次）的议 案》的独立意见 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的预留授予日（第一批次）为 2023 年 10 月 30 日，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励 管理办法》）等法律、行政法规、规范性文件以及公司股东大会批准的 2023 年 限制性股票激励计划中关于授予日的有关规定 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-053 星环信息科技（上海）股份有限公司 第一届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十 九次会议于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通 知于 2023 年 10 月 25 日以邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际 出席董事 9 人，会议由董事长、总经理孙元浩先生主持，监事、高级管理人员列席 了会议。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《星环信息科技（上海）股份有限公司 2023 年第三季度报 告》 表决情况：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。 具体内容详见同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《星 ...