股票代码: 688030 债券代码: 118007 股票简称: 山石网科 债券简称:山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 (2024 年度) 债券受托管理人 二〇二四年二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于山石网科通信技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本 期债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容 及信息均来源于山石网科通信技术股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司")作为山石网科通信技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换 ...

●截至 2024 年 2 月 7 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。经 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决定，本次不向下 修正"山石转债"转股价格。 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-009 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 / 2 正权利。 特此公告。 山石网科通信技术股份有限公司董事会 2024 年 2 月 8 日 2 / 2 一、转股价格触发修正条件 根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会 表决。 二、本次不向下修正"山石转债"转股价格 截至 2024 年 2 月 7 ...

股票代码：688030 股票简称：山石网科 债券代码：118007 债券简称：山石转债 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为山石网科通信技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：山石转 债，债券代码：118007，以下简称"本期债券"）的保荐机构和主承销商，持续 密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理 办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关 规定、本期债券《受托管理协议》的约定，现将公司于 2024 年 1 月 31 日披露之 《山石网科通信技术股份有限公司 2023 年年度业绩预告》的相关情况报告如下： 一、本期债券核准概况 本次发行经公司于2020年11月3日召开的第一届董事会第二十一次会议、 2021年8月13日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过，并经公司于2020 年11月19日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过，股东大会决议有效期至 2021年11月18日；经公司于2021年11月10日召开的第一届董事会第三十次会议和 2021年11月26日召开的2021年第三次临时股东大 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-010 山石网科通信技术股份有限公司 关于公司董事长、总经理提议回购公司股份的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 7 日收到公司董事长、总经理 Dongping Luo（罗东平）先生提交的《关于提议山 石网科通信技术股份有限公司回购公司股份的函》。具体提议内容如下： 一、提议人基本情况及提议时间 1 / 2 （一）提议人：公司董事长、总经理 Dongping Luo（罗东平）先生 （二）提议时间：2024 年 2 月 7 日 二、提议回购股份的原因和目的 基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，公司董事长、总经理 Dongping Luo（罗东平）先生提议公司通过集中竞价交易方式回购公司部分股份， 在未来适宜时机用于实施员工持股计划或股权激励。 三、提议内容 （一）回购股份的种类：公司发行的人民币普通股 ...

财务表现 - 2023年营收预计为9.7-10.1亿元，同比增长19.52%-24.45% [2] - 2023年归母净利润预计亏损2.0-2.4亿元，同比亏损扩大9.59%-31.51% [2] - 扣非后归母净利润预计亏损2.1-2.5亿元，同比亏损扩大1.80%-21.26% [2] - 2023年非经常性损益中的科技项目补助和募集资金理财收益同比减少约1379万元 [3] 经营策略与调整 - 2023年公司进行了组织架构调整、营销体系优化、渠道生态圈搭建等工作 [2] - 2023年销售费用较上年同期有所增长，主要投入在研发和销售方向 [2] - 2023年公司开展了“商机管理、生态升级、信创战役、芯片战略”四大硬仗 [3] - 2024年公司制定了新的四大硬仗：百客计划、芯片战略之迭代、信创战役之挺进、安服升级 [4] - 2024年公司营销体系引入事业部制，明确各人的责权利，加强销售单元利润考核 [5] 产品与技术 - 2023年FPGA产品销售额大于1000万元，同比增长近3倍 [6] - 2024年3月中旬预计进入ASIC安全芯片的流片环节，7月末芯片返回并进入测试验证环节 [4] - 预计2024年末推出搭载ASIC安全芯片的系列硬件平台 [4] - 2024年公司计划推出几款基于FPGA信创平台，保持信创中高端平台的性价比优势 [6] 市场与客户 - 2023年公司渠道代理商签约数量约1800余家，贡献商机数量约9000余个，总计贡献销售金额约9000余万元 [6] - 2023年公司完成了多个重点行业客户的标杆项目，如华为云、浪潮云、徐州地铁等 [6] - 2024年公司业务规划以“重点区域、重点行业”为布局策略，重点区域包括苏州、深圳 [7] 股东与投资 - 第一大股东神州云科增持公司股份，表达对公司后续发展的信心和支持 [7] - 神州数码对公司的投资是战略投资，旨在帮助公司解决短板问题，实现合作共赢 [7] 行业展望 - 2024年公司看好金融、运营商、能源、轨道交通等行业的需求 [7] - 金融行业是公司基本盘，客户需求较为稳定 [7] - 能源行业单独设立了事业部，看好该领域的信创需求 [7]

关于山石网科通信技术股份有限公司 2023 年年度业绩预亏的关注公告 受山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）委托，联合资信评估股份有限公司（以 下简称"联合资信"）对公司主体及相关债项进行了信用评级；根据联合资信于 2023 年 6 月 25 日 出具的跟踪评级报告，公司主体长期信用等级为 A+，"山石转债"的信用等级为 A+，评级展望为 稳定。 根据公司于 2024 年 1 月 31 日发布的《山石网科通信技术股份有限公司 2023 年年度业绩预告》， 经财务部门初步测算，公司预计 2023 年年度实现归属于母公司所有者的净利润-24000.00 万元至 -20000.00 万元；预计 2023 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-24925.77 万元至-20925.77 万元；亏损原因主要为：1. 自 2023 年以来，公司进行了较大幅度的组织架构调整、 营销体系优化、渠道生态圈搭建等工作，因此销售费用较上年同期有所增长；2. 为巩固产品技术 优势、加快信创产品线的推出，亦保持了在研发方面的持续投入；3. 报告期内，因内部激励政策 执行产生的费用也较上年同期有所增长；4. ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-007 山石网科通信技术股份有限公司 关于"山石转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）同意注 册，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 22 日 向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为人民币100元， 按面值发行，本次发行总额为人民币 26,743.00 万元，可转换公司债券期限为自 发行之日起六年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2022]101 号文同意，公司 26,743.00 万元 可转换公司债券于 2022 年 4 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "山石转债"，债券代码"118007"。 根据相关规定及《山 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-008 山石网科通信技术股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"及第一大股东增 持股份计划的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： ●山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）为践行以"投资者 为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景 的信心及价值的认可，公司将采取措施，切实"提质增效重回报"，树立公司良 好的市场形象。 ●基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可，公司第一大股东神 州云科（北京）科技有限公司（以下简称"神州云科"）计划自 2024 年 2 月 1 日起 6 个月内，以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式择 机增持公司股份，本次增持股份的金额不低于人民币 2,000.00 万元（含本数）， 不超过人民币 4,000.00 万元（含本数）。本次增持计划不设价格区间，神州云科 将根据公司股票价格波动情况 ...

股票代码: 688030 债券代码: 118007 股票简称: 山石网科 债券简称: 山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 (2024年度) 债券受托管理人 二〇二四年一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于山石网科通信技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》")《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本 期债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容 及信息均来源于山石网科通信技术股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,中金公 司不承担任何责任。 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司")作为山石网科通信技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2024-005 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2024 年 1 月 17 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。经 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决定，本次不向下 修正"山石转债"转股价格。 一、转股价格触发修正条件 根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会 表决。 二、本次不向下修正"山石转债"转股价格 截至 2024 年 1 月 17 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。鉴于 "山石转债"发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观经济、市场调整、大盘 低迷等诸多因素的影响，出现了较 ...