国泰君安证券股份有限公司 关于杭州安恒信息技术股份有限公司 首次公开发行部分募投项目延期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"安恒信息"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法 律法规和规范性文件的要求，对安恒信息首次公开发行部分募投项目延期事项进 行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州安恒信息技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1919 号）同意，公司于 2019 年 10 月采用网上向社会公众投资者定价发行的方式，公开发行人民币普通股（A 股） 18,518,519.00 股，每股发行价为人民币 56.50 元，募集资金总额为人民币 1,046,296,323.50 元，扣除与发行费用有关的费用合计人民币 94,724,355.40 元（不 含 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2023-077 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年9月30日，杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份172,991股， 占公司总股本78,958,984股的比例为0.22%，回购成交的最高价为166.50元/股， 最低价为138.87元/股，成交总金额为26,759,726.57元（不含交易佣金等交易费 用）。 一、 回购股份的基本情况 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号—回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前3个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购A股股份进展情况公告如下： 截至2023年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 式累计回购公司股份172,991股，占公 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2023-076 杭州安恒信息技术股份有限公司 2023 年 5 月 25 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《杭州安恒 信息技术股份有限公司验资报告》（信会师报字［2023］第 ZF10920 号），对 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期、2021 年限制性股票激 励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审 验。经审验，截至 2023年 5月 19日止，公司已收到限制性股票激励对象缴纳的 认购款人民币 22,120,052.50 元，其中新增股本人民币 129,955.00 元，资本公积 （资本溢价）人民币 21,990,097.50 元，增加后股本为 78,956,350.00 元。 2023 年 9 月 5 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《杭州安恒 信息技术股份有限公司验资报告》（信会师报字［2023）第 ZFI1160 号），对 本激励计划剩余预留授予部分第二个归属期满足归属条件的激励对象出资情况 进行了审验。经审验，截至 2023年 8月 31日止，公司已收到限制性股票激励对 象缴 ...

杭州安恒信息技术股份有限公司 章程 杭州安恒信息技术股份有限公司 章程 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第九章 | 通知和公告 35 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 37 | | 第十一章 | 修改章程 39 | | 第十二章 | 附 则 39 | 杭州安恒信息技术股份有限公司 章程 杭州安恒信息技术股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 杭州安恒信息技术股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份 有限公司（以下简称"公司"）。 公 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2023-074 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上述回购股份事项符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况 及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 截至2023年9月14日，杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份138,200股， 占公司总股本78,956,350股的比例为0.18%，回购成交的最高价为166.50元/股， 最低价为148.50元/股，成交总金额为21,835,610.41元（不含交易佣金等交易费 用）。 一、 回购股份的基本情况 公司于2023年7月28 ...

二、 回购股份的进展情况 杭州安恒信息技术股份有限公司 截至2023年8月31日，杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份128,200股， 占公司总股本78,956,350股的比例为0.16%，回购成交的最高价为166.50元/股， 最低价为148.50元/股，成交总金额为20,245,610.41元（不含交易佣金等交易费 用）。 一、 回购股份的基本情况 公司于2023年7月28日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于2023年第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自 有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部 分人民币普通股（A股）股票。回购股份将在未来适宜时机用于员工持股计划 或股权激励，回购价格不超过180.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币 3,000万元（含），不超过人民币6,000万元（含），回购期限自董事会审议通过本 次回购方案之日起6个月内。具体内容详见公司于2023年7月29日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2023-072 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于参加2023年半年度软件专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年8月16日发 布公司2023年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年半年 度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主办的2023年 半年度软件专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投 资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与互动 交流。 （一）会议线上交流时间：2023年9月6日(星期三)下午13:00-15:00 会议线上交流时间：2023年9月6日(星期三)下午13:00-15:00 会议召开方式：网络文字互动 网络文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州安恒信息技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"） 为杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"安恒信息"、"公司"）持续督 导保荐机构，负责安恒信息目前的持续督导工作。 2023 年半年度，国泰君安对安恒信息的持续督导情况如下： | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应的 | | | 续督导工作制定相应的工作计划 | | | | | 工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 | 保荐机构已与公司签订《保荐协 | | 2 | | 议》，该协议明确了双方在持续督 | | | 督导期间的权利义务，并报上海证 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2023-071 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年8月16日，杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份63,592股， 占公司总股本78,956,350股的比例为0.08%，回购成交的最高价为166.50元/股， 最低价为158.66元/股，成交总金额为10,241,280.28元（不含交易佣金等交易费 用）。 一、 回购股份的基本情况 公司于2023年7月28日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关 于2023年第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自 有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部 分人民币普通股（A股）股票。回购股份将在未来适宜时机用于员工持股计划 或股权激励，回购价格不超过180.00元/股（含），回购资金总额 ...

公司基本情况 - 公司主营业务为网络安全产品和服务[24] - 公司注册地址和办公地址位于浙江省杭州市滨江区[25] - 公司法定代表人为吴卓群[25] 公司产品和服务 - 公司拥有自主研发的操作系统DAS OS[22] - 公司自主研发的明御®防火墙产品具有多项安全功能[23] - 公司拥有自主研发的AiLand数据安全岛平台[11] - 公司拥有自主研发的基于MITRE ATT&CK框架的安全产品[12] - 公司拥有自主研发的基于风险的漏洞管理方法VPT[18] - 公司拥有自主研发的可信执行环境TEE技术[17] - 公司拥有自主研发的基于安全多方计算MPC的数据安全技术[14] - 公司主要产品包括明御防火墙、Web应用防火墙、综合日志审计系统等[31][32][33] - 公司产品及服务涉及应用安全、云安全、大数据安全、物联网安全、智慧城市安全和工业互联网安全等领域[31] - 公司产品包括数据库审计与风险控制系统、APT攻击预警平台、入侵检测系统、Web应用漏洞扫描系统等[34][35][36][37][38] - 公司提供等级保护检查工具箱、漏洞扫描系统、应急处置工具箱等信息安全检测产品[39][40] - 公司推出迷网系统、云安全管理平台、等保一体机等云安全产品[41][42][43] - 公司开发了AiLPHA安全分析与管理平台和AiLPHA安全编排与协同响应管理平台[44][45] - 公司提供网络安全态势感知预警平台和金融风险监测预警平台[46][47][48] - 公司推出AXDR高级威胁检测与分析平台和物联网安全心产品[49][50] - 公司提供SaaS云安全服务、专家安全服务、国家重大活动网络安保服务、网络空间安全人才培养服务等[96] 公司研发情况 - 公司拥有自主研发的多项核心技术,在Web应用安全、数据库审计、态势感知等领域实现多项技术突破[107] - 公司持续加大研发投入,充分利用内外技术资源,提升自主创新能力和研发水平[116] - 截至报告期末,公司已拥有1,503项知识产权,其中发明专利793项[117] - 公司正在开展AiLPHA智能安全运营平台、AiLand数据安全岛平台信创改造等重点研发项目[120,121,122,123,124,125,126] - 公司研发人员数量为1,493人,占公司总人数的34.13%[138] - 公司拥有CMMI5权威认证,在软件开发能力和质量管理水平处于行业前列[139][140] 公司经营情况 - 公司营业收入较上年同期增长30.10%,主要系公司在数据安全、MSS、信创安全等战略新方向高速增长[27] - 公司归属于上市公司股东的净利润为-4.09亿元,较上年同期下降9.99%[26] - 公司毛利率为53.92%,毛利率稳步提升,降本增效成果显著[148] - 公司在运营商、网信、教育医疗、政府交通等行业实现营业收入较去年同期均有较大幅度增长[148] - 公司网络安全平台类产品营收同比增长近40%,网络安全服务营收同比增长超46%[148] - 公司数据安全新产品营业收入增速超60%,信创安全产品相较于去年同期增长超过300%[148] - 公司MSS业务规模不断扩大,营业收入较上年同期增长超100%[148] 公司风险因素 - 公司面临技术更新迭代风险、技术研发失败风险和核心技术人员流失风险[152] - 公司面临新市场开拓的风险和经营业绩季节性波动引起股价波动的风险[152] - 公司面临股权激励导致股份支付金额持续较大的风险和税收优惠风险[152] 公司承诺 - 公司承诺本次发行不存在任何欺诈发行的情形,如公司不符合发行上市条件将启动股份购回程序[181] - 公司承诺将严格履行在招股说明书中披露的公开承诺,如未能履行将采取公开说明、承担责任、赔偿损失等措施[183] - 公司控股股东、实际控制人及董监高等人员就填补回报措施作出相关承诺[189][191][192] - 公司主要股东承诺不谋求公司控制权,不与其他股东采取一致行动[193]