融资情况 - 2023年7月蔡昌蔚及其时任配偶融资2.2亿元，期限12个月[2] 增信与质押 - 蔡昌蔚质押瀚川投资52.43%股权，对应间接持股占总股本14.64%[2][6] - 瀚川投资质押13134329股瀚川智能流通股，占总股本7.47%[2] 担保与执行 - 陈雄斌对主债权提供连带责任保证担保[2] - 执行标的金额为222697648元，各方被列为被执行人[5] 股权结构 - 蔡昌蔚直接持股0.48%，直接和间接合计持股18.1692%[6] - 瀚川投资直接持有公司股权27.93%[6] 风险提示 - 若不能解决纠纷，公司面临控制权不稳定及实控人变更风险[7][9]

股权质押情况 - 实际控制人蔡昌蔚直接持有公司股份比例为0.48%，通过控股股东瀚川投资及一致行动人间接持有公司股份比例为17.6892%，合计持有18.1692% [1] - 蔡昌蔚将其持有的瀚川投资52.43%股权质押给华能贵诚信托，对应间接持有公司股份占总股本14.64%，占其直接加间接持股比例80.58%，融资总额2.2亿元人民币 [1] - 控股股东瀚川投资质押13,134,329股流通股，占其持股比例26.74%，占公司总股本7.47% [2] 债务违约及执行进展 - 因蔡昌蔚未及时偿付本息，华能贵诚信托向法院申请执行，执行标的金额222,697,648元，瀚川投资、蔡昌蔚及陈雄斌被列为被执行人 [5] - 主合同涉及三项增信：①瀚川投资52.43%股权质押（对应注册资本524.3万元）②13,134,329股股票质押③陈雄斌连带责任担保 [3] - 违约可能导致质押的52.43%股权或13,134,329股股票被强制执行，公司面临控制权不稳定风险 [5][6] 合同及协议细节 - 主合同为《特定股权收益权转让及回购合同》，融资金额2.2亿元，期限12个月（2023年7月至2024年7月） [3] - 补充协议包括《主合同之补充合同》《股权质押合同之补充协议》《股票质押合同之补充协议》《保证合同之补充协议》 [4] - 相关合同经公证具有强制执行力，华能贵诚信托通过公证处直接申请执行 [5] 控制权稳定性 - 瀚川投资直接持有公司股权27.93%，质押股份占其持股26.74%，占总股本7.47% [6] - 若债务纠纷未妥善解决，可能导致实际控制人变更，公司已督促控股股东协调处理 [6] - 公司将持续关注进展并履行信息披露义务 [7]

股权结构 - 蔡昌蔚直接和间接合计持股18.1692%[2] - 瀚川投资直接持股27.93%[8] 股权质押 - 2023年7月蔡昌蔚质押瀚川投资52.43%股权融资2.2亿[2] - 2025年2月瀚川投资13134329股流通股质押[2] 债务风险 - 华能贵诚信托执行标的222697648元[6] - 若无法偿债蔡昌蔚部分股权或股票可能被执行[7] - 公司面临控制权不稳定或实控人变更风险[3]

股东减持计划 - 股东陈雄斌计划减持不超过587,826股，占公司股份总数的0.33% [1] - 减持方式为集中竞价交易，减持期间为2025年7月15日至2025年10月14日 [3] - 减持价格按市场价格确定，且不低于公司最近一期每股净资产 [1] 股东持股情况 - 陈雄斌直接及间接合计持有公司15,167,823股，占公司股份总数的8.62% [2] - 其中直接持有587,826股（0.33%），间接通过苏州瀚川投资管理有限公司持有14,579,997股（8.29%） [2] - 股份来源包括IPO前持有的股份、资本公积转增股本及股权激励所得，均已解除限售 [2] 公司历史募资情况 - 2019年IPO发行27,000,000股，发行价25.79元/股，募集资金总额6.96亿元，净额6.21亿元 [4] - 2023年向特定对象发行16,401,479股，发行价58.11元/股，募集资金总额9.53亿元，净额9.40亿元 [5] - 两次募资合计16.49亿元 [5] 公司财务表现 - 2024年营业收入4.74亿元，同比下降64.61%，净利润-11.03亿元，2023年同期为-0.85亿元 [6] - 2025年第一季度营业收入1.91亿元，同比下降28.44%，净利润0.11亿元，同比下降10.37% [6] - 2025年第一季度经营活动现金流净额0.39亿元，上年同期为-0.55亿元 [6] 公司背景信息 - 陈雄斌曾担任公司技术总监、副总经理、董事等职务，2017年至2024年8月任核心技术人员 [3] - 公司于2019年7月22日在科创板上市，目前处于破发状态 [3] - 2023年6月实施分红方案，每10股转增4股并派息1.28元 [5]

股东持股情况 - 陈雄斌直接及间接合计持有公司15,167,823股，占公司股份总数的8.62%，其中通过苏州瀚川投资管理有限公司间接持有14,579,997股，占公司总股本的8.29% [1] - 持股来源包括首次公开发行前持有的股份及资本公积转增股本所得15,130,100股，以及上市后股权激励所得37,723股，上述股票已全部解除限售并上市流通 [1] 减持计划主要内容 - 陈雄斌计划在公告十五个交易日后三个月内通过集中竞价方式减持不超过587,826股，占公司股份总数的0.33% [1] - 减持期间为2025年7月15日至2025年10月14日，减持价格不低于公司最近一期每股净资产 [2] - 减持股份来源为IPO前取得的及股权激励取得的股份，减持原因为自身资金需求 [2] 减持承诺与合规性 - 陈雄斌承诺减持行为将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法规 [3] - 减持价格不低于公司首次公开发行时的发行价（限售期满后两年内）或届时最近一期每股净资产（限售期满两年后） [3] - 本次减持计划与此前已披露的承诺一致，且不属于控股股东或实际控制人减持首发前股份的情形 [4] 减持影响说明 - 减持计划不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，且不会导致公司控制权变更 [5] - 减持数量和价格存在不确定性，具体将根据市场情况、公司股价等因素决定 [5]

股东持股 - 陈雄斌合计持有公司15,167,823股，占比8.62%[2] - 直接持有587,826股，占0.33%，间接持有14,579,997股，占8.29%[2] 减持计划 - 计划减持不超0.33%，即587,826股[3] - 2025年7月15日～10月14日集中竞价减持[6] - 来源为IPO前及股权激励取得，因自身资金需求[6] 减持承诺 - 锁定期满后两年内减持价不低于发行价，两年后不低于每股净资产[8] 减持规则 - 减持前提前三个交易日公告，6个月内完成，集中竞价提前15个交易日预披露[9] 影响说明 - 本次减持与承诺一致，不影响公司治理及持续经营[10][12]

股东减持计划 - 股东陈雄斌计划通过集中竞价方式减持不超过公司股份总数的0.33% 即587,826股 [1] - 减持价格不低于公司最近一期每股净资产 [1] - 减持原因为股东自身资金需求 [1] 股东持股情况 - 陈雄斌当前持股1516.78万股 占公司股份总数8.62% [1] - 本次拟减持数量占其持股比例的约3.87% [1] - 减持将在履行预先披露义务后15个交易日起的三个月内进行 [1]

监事会会议召开情况 - 苏州瀚川智能科技股份有限公司第三届监事会第十四次会议于2025年6月18日上午11时以现场表决和通讯方式召开 [1] - 会议通知及相关材料已于2025年6月13日以邮件方式送达公司全体监事 [1] - 会议由监事会主席汪光跃主持，应到3人，实到3人 [1] - 会议的召集、召开符合《公司法》等法律法规及公司章程的规定 [1] 监事会会议审议情况 - 审议通过《关于调整募投项目内部投资结构的议案》，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避 [1][2] - 监事会认为调整募投项目内部投资结构是基于市场环境、公司业务发展规划及募投项目实际实施情况的审慎决策 [1] - 调整符合项目建设的实际情况和公司经营规划，未改变募集资金用途，未损害公司及股东利益 [1] - 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站的《关于调整募投项目内部投资结构的公告》（公告编号：2025-045） [2]

募资情况 - 2022年度向特定对象发行16,401,479股A股，发行价每股58.11元，募资总额953,089,944.69元，净额939,998,210.25元[1] 项目投入进度 - 截至2024年12月31日，智能换电设备项目拟投55,500.00万元，累计投入25,560.20万元，进度46.05%[4] - 截至2024年12月31日，汽车部件装备项目拟投12,169.00万元，累计投入5,610.78万元，进度46.11%[4] - 截至2024年12月31日，补充流动资金拟投26,330.82万元，累计投入26,330.82万元，进度100.00%[4] - 截至2024年12月31日，募集资金合计拟投93,999.82万元，累计投入57,501.80万元，进度61.17%[4] 项目资金调整 - 智能换电设备项目厂房建设拟用募资从13,474.87万元增至29,520.00万元[8] - 智能换电设备项目设备购置及安装拟用募资从40,532.15万元减至24,487.01万元[8] - 汽车部件装备项目厂房建设拟用募资从3,000.00万元增至6,480.00万元[9] - 汽车部件装备项目设备购置及安装拟用募资从9,169.00万元减至5,689.00万元[9] 项目决策 - 2025年6月18日，董事会和监事会审议通过调整募投项目内部投资结构议案[12]

募集资金 - 2023年发行16401479股，募资953089944.69元，净额939998210.25元[3] - 截至2024年12月31日，募资使用进度61.17%[6] - 截至公告披露日，未归还24000万元闲置募集资金[2] 募投项目 - 2025年6月18日同意调整募投项目内部投资结构[2] - 智能换电等项目累计投入及使用进度[6] - 调整后各项目厂房建设及设备购置金额[9][10] 决策影响 - 调整募投项目结构符合公司战略和股东利益[11]