证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-017 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 26 日 在公司会议室召开 2025 年第一次职工代表大会，本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，本次会议通过如下决议： 一、审议通过了《关于<公司第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 公司《第三期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券 法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规及规范性文件的规 定。员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在实施员工 持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形， 亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 本次员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机 制，促进公司长期、持续、稳定、健康发展，吸引和保留核心骨干人员，健全公 司长效激励与约束机制，进一步完善公司治理结构，充分调动员工积极性、提高 凝聚力、激发发 ...

员工持股计划基本情况 - 参加员工持股计划员工总人数不超过41人，其中监事、高级管理人员为3人[8] - 员工持股计划受让价格为8.17元/股[9] - 员工持股计划股票规模不超过80.05万股，占公司当前总股本的0.46%[9] - 员工持股计划存续期为24个月，标的股票锁定期为12个月[11] 实施风险与影响 - 员工持股计划需经公司股东大会审议通过方可实施，存在不确定性[6] - 若员工认购金额低，员工持股计划存在不能成立风险；若认购金额不足，存在低于预计规模风险[6] - 员工持股计划实施产生的成本或费用摊销可能影响公司相关年度净利润[6] 回购股份情况 - 2023年8 - 9月回购股份1,963,870股，占总股本1.1199%，回购资金3000 - 6000万元，回购价27.72 - 32.80元/股[24] - 2023年10月 - 2024年3月回购股份3,455,474股，占总股本1.9647%，回购资金5000 - 10000万元，回购价14.00 - 27.10元/股[25] - 截至计划草案公告日，回购股份总额5,419,344股，占总股本3.08%[25] 持股人员构成 - 监事、高管合计持股9.5万股，占持股计划总份额11.87%；核心技术和骨干人员合计持股70.55万股，占88.13%[31] 解锁考核 - 持股计划公司层面解锁考核年度为2025年，目标值为营业收入不低于9亿元，触发值为不低于目标值的80%[36] 管理与决策 - 本持股计划由公司自行管理或委托第三方管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[42] - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日将书面会议通知提交给全体持有人[44] - 持有人会议表决时，每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意则视为表决通过（持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[44] 计划变更与终止 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[54] - 持股计划存续期届满前3个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[55] - 经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并经董事会审议通过，持股计划可提前终止[55] 其他要点 - 公司拟于2025年6月中旬将80.05万股标的股票过户至持股计划名下[66] - 假设单位权益工具公允价值参照15.15元/股，公司应确认总费用预计为558.75万元[66] - 2025 - 2027年持股计划费用摊销分别为260.75万元、235.92万元、62.08万元[66]

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划员工不超41人，其中监事、高级管理人员3人[8][22] - 员工持股计划受让及购买回购股份价格为8.17元/股[9][28] - 员工持股计划股票规模不超80.05万股，占公司总股本0.46%[9][30] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数不超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计不超1%[9] - 员工持股计划存续期为24个月，标的股票锁定期为12个月[11][33][34] 股份回购情况 - 2023年8月1日至9月27日，公司回购股份1,963,870股，占总股本1.1199%，回购资金3000 - 6000万元，回购价不超49.88元/股[25] - 2023年10月8日至2024年3月29日，公司回购股份3,455,474股，占总股本1.9647%，回购资金5000 - 10000万元，回购价不超45.99元/股[26] - 截至计划草案公告日，公司回购股份总额为5,419,344股，占总股本的3.08%[26] 人员持股比例 - 公司监事、高级管理人员合计持股9.5万股，占持股计划总份额11.87%；核心技术人员和骨干人员合计持股70.55万股，占88.13%[31] 考核与解锁 - 持股计划公司层面解锁考核年度为2025年，目标值为营业收入不低于9亿元，触发值为目标值的80%[36] - 个人层面绩效考核年度为2025年，考评结果A、B+可解锁比例为100%，B为80%，C为0[37] - 持有人当期实际解锁标的股票权益数量=持有人当期计划解锁标的股票权益数量*公司层面解锁比例（X）*个人层面解锁比例[38] 会议相关规定 - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日书面通知全体持有人，紧急情况可口头通知[45] - 持有人会议表决，每项议案经出席持有人所持50%以上（不含50%）份额同意视为通过（持股计划约定需2/3以上份额同意的除外）[45] - 单独或合计持有持股计划30%以上份额的员工可在持有人会议召开前3日向管理委员会提交临时提案[46] - 单独或合计持有持股计划10%以上份额的持有人可提议召开持有人临时会议，会议需合计持有持股计划50%以上份额的持有人出席方可举行[46] 管理相关 - 持股计划由公司自行管理或委托第三方管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[43] - 持股计划管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为持股计划存续期[47] - 代表持股计划30%以上份额的持有人、管理委员会1/3以上委员，可提议召开临时会议，主任应在5日内召集和主持[48] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[48] 计划变更与终止 - 持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[55] - 持股计划存续期届满前3个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过，存续期可延长[56] - 经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意并经董事会审议通过，持股计划可提前终止[56] - 管理委员会应于持股计划终止日后30个工作日内完成清算并按份额分配财产[57] 其他 - 公司拟于2025年6月中旬将80.05万股标的股票过户至持股计划名下[69] - 假设单位权益工具公允价值参照15.15元/股，公司应确认总费用预计为558.75万元[69] - 预计2025 - 2027年持股计划费用摊销分别为260.75万元、235.92万元、62.08万元[69]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-018 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 4 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 15 日 至 2025 年 4 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通 ...

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 《员工持股计划（草案）》内容合规，无损害公司及股东利益情形[2] - 第三期员工持股计划拟定持有人主体资格合法有效[2] 计划实施相关 - 无强制员工参与第三期员工持股计划的情形[2] - 实施第三期员工持股计划利于建立长效利益机制[2] 后续安排 - 监事会同意实行第三期员工持股计划并提交股东大会审议[2]

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-015 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 26 日上午 11 时以现场表决和通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2025 年 3 月 21 日以邮件方式送达公司 全体监事，本次会议由监事会主席汪光跃主持。本次会议的召集、召开符合《公 司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章 程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议： 表决结果：1 票同意；0 票反对；0 票弃权；2 票回避 监事汪光跃、李向东回避表决。关联监事回避表决后，有表决权的非关联监 事人数不足监事会总人数的半数以上，同意将该议案直接提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-016 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 董事长蔡昌蔚先生配偶参与本次员工持股计划，故回避表决 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 本议案已经董事会薪酬与考核委员会第四次会议审核通过 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 26 日上午 10 时在公司会议室以 现场结合通讯表决方式召开，本次会议通知已于 2025 年 3 月 21 日以邮件方式送 达公司全体董事，本次会议由董事长蔡昌蔚主持，全体董事参与表决。本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，以投票表决方 ...

第一条 为规范苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或 "公司"）第三期员工持股计划（以下简称"持股计划"、"本持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《苏州瀚川智能科技股份有限公司第 三期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《苏州瀚川智能科技股份有限公司第 三期员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 持股计划的制定 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第二条 持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市 场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施持股计划遵循公司自主 ...

公司概况 - 公司2017年12月27日变更为股份有限公司，2019年7月3日在科创板上市[8] - 公司注册资本为17,587.8324万元[9] 员工持股计划 - 参与员工不超41人，监事等合计5人[12] - 规模不超80.05万股，占股本总额0.46%[13] - 存续期24个月，锁定期12个月[13] - 实施后全部有效持股计划不超股本总额10%，任一持有人不超1%[14] 审议流程 - 2025年3月多会议审议通过相关议案[11][19][20] - 股东大会尚需审议相关议案[21] 信息披露 - 会议后在上海证券交易所网站公告文件[24] - 按不同阶段披露相关情况[25]

文章核心观点 瀚川智能控股股东瀚川投资部分股份被司法冻结，公司将持续关注进展并履行信息披露义务 [1][2] 公司股份情况 - 2025年3月24日公司收到控股股东瀚川投资及实控人蔡昌蔚通知，实控人所持控股股东和一致行动人股权已被法院裁定解除冻结 [2] - 2025年2月28日瀚川投资股东会决议通过将其所持公司部分股份为实控人提供担保，3月20日其所持2941177股被司法冻结，本次未涉及新增诉讼 [2] - 截至公告披露日，瀚川投资持股总数占公司总股本比例为27.93%，本次新增股份冻结数量占其持股比例为5.99%，占公司总股本比例为1.67% [2] - 累计被司法冻结数量占总股本比例为3.16%，占其所持股份比例11.32%，累计质押数量占总股本比例为7.47%，占其所持股份比例为26.74% [2] 公司营业收入构成 - 2023年1至12月，汽车电子智能制造装备占比46.63%，新能源电池智能制造装备占比37.26%，充换电智能制造装备占比8.6%，零部件占比6.94%，工业互联智能制造系统占比0.49% [3]