财务表现 - 2025年第一季度营业收入1.91亿元 同比下降28.44% [1] - 2025年第一季度净利润1079.93万元 同比下降10.37% [1]

融资情况 - 2023年1月9日收到向特定对象发行A股股票注册申请批复[2] - 发行16401479股，每股58.11元，募资953089944.69元[2] - 扣除费用后，募资净额939998210.25元[2] 资金监管 - 2025年4月新增募集资金专项账户并签三方监管协议[3][4] - 专户用于智能换电设备生产建设项目[6] - 支取超5000万且达净额20%时银行通知保荐机构[8]

股东大会安排 - 2025年3月26日决定4月15日召开第二次临时股东大会[1] - 3月28日公告通知，4月9日刊载资料[2] - 网络投票时间4月15日9:15 - 15:00，现场会议14:30在苏州召开[2][3] 股权信息 - 股权登记日为2025年4月7日，总股本175,878,324股，有表决权股份170,458,980股[4] 审议议案 - 审议《关于<公司第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等3项议案[6] 投票情况 - 56名股东出席，代表有表决权股份1,949,858股，占比1.14%[8] - 4月15日15时网络表决结束[9][12] 决议结果 - 股东大会召集、召开等符合规定，决议合法有效[11]

会议信息 - 股东大会于2025年4月15日在苏州召开[3] - 出席股东和代理人56人，表决权占比1.1439%[3] 股权情况 - 截至登记日总股本175,878,324股，回购账户5,419,344股无表决权[3] 议案表决 - 三项员工持股相关议案同意票占比81.8153%[5] - 5%以下股东三项议案同意票占比80.0396%[8] 人员出席 - 7名董事5人出席，2人因工作未出席[6] - 3名监事全部出席，董秘出席会议[6] 决议效力 - 律师事务所认为股东大会决议合法有效[9]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会现场会议4月15日14:30在苏州工业园区召开[9] - 网络投票4月15日进行，交易系统和互联网投票时间不同[9] - 会议审议三项员工持股计划相关议案[3] 员工持股计划授权 - 董事会提请授权办理第三期员工持股计划相关事宜[16] - 授权涵盖设立、变更、参与再融资等多项事项[16] - 授权自通过至计划实施完毕有效[17]

股权冻结 - 2025年2月6日，蔡昌蔚所持控股股东及一致行动人股权被司法冻结[2] - 2025年2月19日，蔡昌蔚所持瀚川智能0.34%股份被司法冻结[3] - 2025年3月24日，法院裁定解除蔡昌蔚部分股权司法冻结[3] - 2025年2月，蔡昌蔚累计被冻结股份占总股本18.0292%[5] - 截至核查日，蔡昌蔚间接持股17.6892%已解冻[5] - 蔡昌蔚直接持股0.34%未解冻，占全部冻结1.89%[5] - 2025年3月20日，瀚川投资2,941,177股被冻结，占总股本1.67%[7][8] - 瀚川投资累计被冻结股份占总股本3.16%[9] 股权质押 - 2023年7月，蔡昌蔚质押瀚川投资52.43%股权[6] - 截至核查日，蔡昌蔚累计出质间接持股14.64%[6] - 瀚川投资累计被质押股份占总股本7.47%[9] 其他情况 - 刘爱琼申请冻结蔡昌蔚4000万元资产[15] - 瀚川投资以股担保致冻结，蔡昌蔚名下资产已解冻[11] - 本次担保无新增诉讼，暂不影响日常经营[12] - 纠纷不利公司可能面临控制权风险[15]

文章核心观点 苏州瀚川智能科技股份有限公司发布召开2025年第二次临时股东大会的通知，涵盖会议基本情况、审议事项、投票注意事项、出席对象、登记方法及其他事项等内容 [1] 召开会议的基本情况 - 股东大会召开日期为2025年4月15日，采用现场投票和网络投票相结合的方式 [1] - 现场会议于2025年4月15日14点30分在江苏省苏州市工业园区听涛路32号会议室召开 [1] - 网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，起止时间为2025年4月15日，交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00 [1] - 涉及融资融券等业务账户及沪股通投资者投票按相关规定执行，不涉及公开征集股东投票权 [2] 会议审议事项 - 审议《关于公司<第三期员工持股计划草案>及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第三期员工持股计划相关事宜的议案》 [2] - 议案已通过第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议审议，具体内容见相关公告，公司将登载会议资料 [2][3] - 应回避表决的关联股东有蔡昌蔚、苏州瀚川投资管理有限公司等 [3] 股东大会投票注意事项 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台投票，首次登陆互联网投票平台需完成股东身份认证 [4] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准，股东对所有议案表决完毕才能提交 [4] 会议出席对象 - 股权登记日2025年4月7日下午收市时登记在册的A股股东有权出席，可委托代理人参加 [4] - 公司董事、监事和高级管理人员、聘请的律师及其他人员也可出席 [4] 会议登记方法 - 符合要求的股东持本人身份证及股东账户卡，委托代理人持相关文件于2025年4月14日（8:30 - 12:00、13:30 - 17:30）办理登记，出席会议时携带原件 [4] - 登记地点为江苏省苏州市工业园区听涛路32号苏州瀚川智能科技股份有限公司三楼董事会办公室 [5] - 登记方式包括现场、来信或传真，不接受电话登记 [5] 其他事项 - 会议通信地址为江苏省苏州市工业园区听涛路32号，邮编215126，电话0512 - 62819001 - 60163，传真号0512 - 65951931，邮箱IRM@harmontronics.com，联系人洪雨霏 [5] - 股东大会会期半天，现场会议出席者食宿及交通费自理，参会股东提前半小时到达会议现场签到 [5][6]

公司员工持股计划核查意见 - 公司监事会依据《公司法》《证券法》《指导意见》《上市规则》《规范运作》及《公司章程》对第三期员工持股计划草案进行核查 [1][2] - 公司不存在法律禁止实施员工持股计划的情形 符合相关法律法规及规范性文件要求 未损害公司及股东利益 [2] - 员工持股计划持有人资格合法有效 符合规定标准 不存在强制参与情形 [2] 员工持股计划目的 - 建立长效利益共享机制 吸引激励保留核心技术人才 [2] - 调动员工积极性与创造力 提升公司凝聚力与核心竞争力 [2] - 促进公司持续发展 [2] 监事会决议 - 监事会一致同意实施第三期员工持股计划 [2] - 草案及摘要将提交股东大会审议 [2]

文章核心观点 公司第三届监事会第十二次会议审议两项员工持股计划相关议案，因关联监事回避表决后有表决权非关联监事人数不足半数以上，两议案将直接提交股东大会审议 [1][2] 监事会会议召开情况 - 第三届监事会第十二次会议于2025年3月26日上午11时以现场表决和通讯方式召开 [1] - 会议通知及相关材料于2025年3月21日以邮件方式送达全体监事 [1] - 会议由监事会主席汪光跃主持，召集、召开符合相关规定 [1] 监事会会议审议情况 《关于公司 <第三期员工持股计划 草案="草案"> 及其摘要的议案》 - 监事会认为草案及其摘要符合规定，持股计划合法合规，无损害公司及股东利益和强制员工参与情形 [1] - 实施该计划利于建立利益共享机制、优化治理结构、提升凝聚力和竞争力、调动积极性和创造性、实现可持续发展 [1] - 表决结果为1票同意、0票反对、0票弃权、2票回避，汪光跃、李向东回避表决 [2] - 关联监事回避后有表决权非关联监事人数不足半数以上，议案将提交股东大会审议 [2] 《关于公司 <第三期员工持股计划管理办法> 的议案》 - 监事会认为办法符合规定和公司实际情况，能保证持股计划顺利实施、规范运行，利于公司持续发展，不损害公司及股东利益 [2] - 表决结果为1票同意、0票反对、0票弃权、2票回避，汪光跃、李向东回避表决 [2] - 关联监事回避后有表决权非关联监事人数不足半数以上，议案将提交股东大会审议 [2]

文章核心观点 截至2025年3月27日，公司具备实施第三期员工持股计划的主体资格，该计划符合相关规定，已履行现阶段必要法律程序和信息披露义务，但尚需经公司股东大会审议通过，后续也需根据进展履行信息披露义务 [15] 实施本次员工持股计划的主体资格 - 公司于2017年12月27日由苏州瀚川智能科技有限公司整体变更设立为股份有限公司，2019年获首次公开发行股票注册批复并在上海证券交易所科创板上市，证券简称为“瀚川智能”，代码为“688022” [3][4] - 公司持有江苏省市场监督管理局核发的营业执照，住所为苏州工业园区听涛路32号，法定代表人为蔡昌蔚，经营期限自2012年11月16日至无固定期限，注册资本为17,587.8324万元，经营范围包括智能自动化设备设计研发等 [4] - 公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在需终止的情形，具备实行本次员工持股计划的主体资格 [4] 本次员工持股计划的合法合规 - 相关议案已通过公司2025年第一次职工代表大会、第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议、第三届董事会第十五次会议审议，并经第三届监事会第十二次会议审议 [4] - 公司实施本次员工持股计划已履行现阶段必要授权与批准程序及信息披露义务，无证券欺诈行为，符合依法合规原则 [5] - 本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加原则，公司无强制员工参加情形且承诺不会如此，符合自愿参与原则 [5] - 参与员工自负盈亏、自担风险，与其他投资者权益平等，符合风险自担原则 [5] - 参加对象范围为监事、高级管理人员、核心技术人员及骨干人员，总人数不超过41人，其中特定人员合计5人，最终人员及份额根据实际情况而定，董事会可调整，符合相关规定 [6] - 参加对象资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法方式，符合规定 [6] - 股票来源为公司回购专用账户回购的瀚川智能A股普通股股票，计划规模不超过80.05万股，约占草案公告日公司股本总额的0.46%，符合规定 [6] - 存续期为24个月，锁定期为12个月，均自公司公告最后一笔标的股票过户至计划名下之日起计算，如需展期需经持有人会议和董事会审议通过，符合规定 [7] - 计划规模不超过80.05万股，约占草案公告日公司股本总额的0.46%，最终持股数量以实际缴款确定，实施后全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，任一持有人对应标的股票数量不超公司股本总额的1%，符合规定 [7] - 由公司自行管理或委托第三方管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会监督日常管理并代表持有人行使部分股东权利，符合规定 [8] - 《员工持股计划（草案）》对相关事项作出明确规定，内容符合《试点指导意见》及《监管指引》规定 [8] - 计划存续期内公司融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议参与及方案，内容合法合规 [9] - 部分持有人与计划有关联关系，但计划与公司董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系，理由包括关联方回避表决、持有人未签署一致行动协议、持有人放弃表决权及相关人员承诺不担任管理委员会职务等 [9] 本次员工持股计划涉及的法定程序 已履行的程序 - 相关会议通过了《关于公司 <第三期员工持股计划 草案="草案"> 及其摘要的议案》《关于公司 <第三期员工持股计划管理办法> 的议案》等议案，符合相关规定 [11] - 因参与表决的非关联监事不足半数，相关议案直接提交股东大会审议，符合规定 [11] 尚需履行的程序 - 公司股东大会需对《员工持股计划（草案）》等相关议案进行审议，并经出席会议的非关联股东所持表决权过半数以上通过，关联股东应回避表决 [12] 本次员工持股计划的信息披露 已履行的信息披露 - 第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十二次会议结束后，公司将在上海证券交易所网站公告相关文件 [12] 尚需履行的信息披露 - 公司需按规定继续履行信息披露义务，包括披露股东大会决议公告等文件，在获得标的股票后2个交易日内披露相关情况，在定期报告中披露持股员工范围等情况，以及其他规定事项 [12][14][15]