审计委员会信息 - 审计委员会由彭程、徐作骏、汤双喜组成，徐作骏任主任委员[1] - 2024年度召开4次会议，全体委员出席[2] 会议审议情况 - 2023年多次会议审议通过年报、半年报等议案[2] 审计机构相关 - 续聘容诚会计师事务所为2023年度审计机构，聘期一年[4] 内控情况 - 内部审计有效运作，未发现重大问题[4] - 已建立较完整内控管理制度[5] 未来展望 - 2024年审计委员会继续履职，强化监督审查职能[7]

江苏必得科技股份有限公司 作为江苏必得科技股份有限公司（下称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以 及《公司章程》等的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、 忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席公 司 2023 年度召开的董事会、股东大会及董事会下属各专业委员会议，参与重大 经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用， 尽可能有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人专业背景、工作履历及兼职情况 本人 1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993 年 8 月至 1995 年 12 月任江阴市经济协作集团公司财务部主办会计；1996 年 1 月至 1999 年 12 月任江阴市审计事务所审计部部门经理；2000 年 1 月至 2003 年 12 月认江阴诚信会计师事务所有限公司副所长；2003 年 12 月至今任天衡会计师 事务所（特殊普通合伙） ...

股本与注册资本 - 公司拟转增股本后总股本将变更为18785万股[2] - 公司原注册资本为14450万元，修订后为18785万元[4] - 公司原股份总数为14450万股，修订后为18785万股[4] 股东权益与义务 - 股东大会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，须经出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数通过[6] - 股东大会审议特定担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[5][6] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需当日书面报告公司[4] - 股东持有或共同持有公司已发行有表决权股份达5%时，应3日内书面报告并公告[4] - 股东持有有表决权股份达5%后，比例每增减5%需报告公告且3日内不得买卖[4] - 股东持有有表决权股份达5%后，比例每增减1%需次日通知公司并公告[4] 融资与发行 - 公司年度股东大会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[5] - 董事会可决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[15] 董事相关规定 - 无民事行为能力或限制民事行为能力者等多种情况不能担任公司董事[9] - 董事任期3年，可连选连任，兼任特定职务及职工代表董事总计不超董事总数二分之一[10] - 董事连续2次未亲自出席且不委托出席董事会会议，视为不能履职，应建议撤换[10] - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托出席董事会会议，应在30日内提议解除职务[10] - 董事辞职致董事会低于法定最低人数等情况，辞职报告在下任填补空缺后生效，公司2个月内完成补选[11] - 董事会成员中至少1/3为独立董事，其中至少1名会计专业人士[11] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任该职[11] 独立董事职权 - 重大关联交易总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％，需独立董事认可后提交董事会[12] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意，部分需全体同意[12] - 公司股东、实际控制人及关联企业对公司借款或资金往来总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％，需经全体独立董事过半数同意后提交董事会[13] - 独立董事对多项事项应发表独立意见，如意见分歧无法达成一致，董事会应披露各意见[13] 关联交易与会议 - 公司与关联自然人交易金额超30万元，或与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上为关联交易事项[15] - 董事长应在接到提议后10个工作日内召集和主持董事会临时会议的情形包括代表1/10以上表决权股东提议等[15][26] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会召集人是会计专业人士[16][29] 利润分配 - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[18] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低40%[18] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低20%[18] - 董事会审议制定或修改利润分配相关政策，须全体董事过半数表决通过[19] - 监事会审议现金分红方案和利润分配政策调整，须全体监事过半数通过[19][20] - 股东大会审议利润分配方案和政策调整，须出席股东所持表决权三分之二以上同意[19][20] - 股东大会表决利润分配相关事项，应向股东提供网络投票方式[19][20] - 公司股东大会作出利润分配决议后，董事会须2个月内完成股利派发[19][20] - 董事会调整利润分配方案，须全体董事过半数且全体独立董事表决同意[20] - 公司当年盈利但现金分红比例低，经独立董事专门会议审议[20] - 现金分红方案需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[21] 会计师事务所 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前15天通知[22] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[22]

兴业证券股份有限公司 关于江苏必得科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为江苏 必得科技股份有限公司（以下简称"必得科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对必 得科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行《关于核准江苏必得科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]24 号）核准，公司于 2021 年 2 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股，每股发行价为 15.99 元， 应募集资金总额为人民币 43,173.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,973.00 万元后，实际募集资金金额为 39,200.00 万元。该募集资金已于 2021 年 ...

证券代码：605298 证券简称：必得科技 公告编号：2024-022 江苏必得科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的、风险等级低的投资产品（包括但不限 于理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、收益凭 证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行 为。 投资金额：资金使用额度不超过人民币 4,000 万元，使用期限为董事会审 议通过之日起不超过一年（含一年）。在上述额度内，资金可以滚动使用。 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会 第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》。公司监事会发表明确同意意见。 特别风险提示：1、为控制风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理时， 选择安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品，且该等现金管理产品不得用 于质押，不用于以证券投资 ...

资金募集 - 2021年2月发行2700万股A股，每股15.99元，募资43173万元，实际39200万元[3] 募投项目 - 募投项目含扩产、研发中心建设和补充流动资金[6] - 截至2024年3月31日，扩产项目完成建设[7] - 扩产项目承诺投20585.8万元，实际14812.96万元，节余5975.1万元[7] 资金使用 - 拟将扩产项目节余资金5975.1万元永久补充流动资金[10] - 相关议案待股东大会审议，保荐和监事会均支持[11][12]

资金管理 - 制度适用于公司与关联方资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 不得向控股股东及关联方提供资金[5] 关联交易与担保 - 关联交易按规定决策实施，严控资金占用[6] - 加强关联担保管理，未经审议不得担保[6] 监督与处理 - 财务和审计部门分别负责实施和监督[9] - 董事会可冻结侵占资产控股股东股份[10] 股东权益 - 10%以上表决权股东可提请召开临时股东大会[11] 责任与制度执行 - 占用资金应担责，责任人履行审批[13][15] - 制度按法规和章程执行，由董事会解释[17]

人员情况 - 截至2023年12月31日，容诚所共有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[1] 业绩数据 - 容诚所2022年度收入总额为266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[2] - 2022年容诚所A股上市公司年报审计客户366家，审计收费总额42,888.06万元，同行业上市公司审计客户260家[2] 合规情况 - 容诚所近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次[3] - 43名容诚所从业人员近三年因执业行为受刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施16次、自律监管措施2次和自律处分1次[3] 其他要点 - 容诚所职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[9] - 2023年9月21日，容诚所在乐视网案中被判决在1%范围内与被告承担连带赔偿责任，案件尚在二审[9] - 2023年年度审计，容诚所就重大会计审计事项与专业技术部咨询，解决技术问题[6] - 2023年年度审计，容诚所就重大会计审计事项达成一致意见，无意见分歧[6] - 容诚所在近一年审计中未识别出质量管理缺陷[8]

人员情况 - 截至2023年底研发人员48名，占比11.03%[2] 会议情况 - 2023年董事会开会6次，股东大会3次[6][8] - 2023多项议案获审议通过[6][7][8][9] 未来展望 - 2024年完成指标完善治理做好信披[9]

审计委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事应过半数并担任召集人[6] - 召集人和委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 委员任期与董事任期一致，届满连选可连任[7] 审计委员会运作 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[16] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[17] - 表决方式有举手表决等，临时会议可通讯表决[18] 审计委员会权限 - 披露财务报告等经全体成员过半数同意提交董事会审议[10] - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[20] 审计委员会报告 - 会议有记录，由董事会秘书保存[17] - 通过议案及表决结果书面报董事会[23] - 重大事项可书面提请董事会研究并建议开会[19] 报告提交规定 - 高级管理人员向审计委员会提交书面报告由总经理等签发[26] - 审计委员会向董事会提交书面报告由召集人等签发[27] 实施细则 - 术语含义与《公司章程》相同[21] - 制定和修改经董事会批准生效[21] - 未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[21] - 修改和解释权归公司董事会[21] 材料时间 - 材料时间为2024年4月[23]