公司代码：605228 公司简称：神通科技 神通科技集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 神通科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此 ...

股东分红规划 - 未来三年股东分红回报规划时间为2025 - 2027年[1] 利润分配政策 - 无重大投资计划时，当年现金分配利润不少于当年可供分配利润10%[6] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红占比最低80%[6] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红占比最低40%[7] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红占比最低20%[7] 重大投资界定 - 未来12个月内拟对外投资等累计支出满足特定条件为重大投资[6] 利润分配流程 - 方案需出席股东会股东或代理人所持表决权过半数通过[9] - 董事会需在股东会审议通过后2个月内完成方案[9] 其他规定 - 最近一年末资产负债率高于70%可不进行利润分配[9] - 利润分配政策调整需经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过[10]

人员与业务数据 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[1] - 2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户26家[2] 审计工作情况 - 2024年年度审计按时解决重点难点技术问题[7] - 2024年年度审计无未解决的意见分歧[7] - 2024年年度审计制定全面合理可操作的审计方案[10] - 2024年年度审计配备专属审计团队，成员经验丰富[11] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[13]

业绩影响 - 2024年度计提资产减值准备减少利润总额60,041,164.65元[8] - 2025年第一季度计提减少该季度利润总额8,287,789.18元[8] 减值数据 - 2024年度计提资产减值损失51,576,199.36元，信用减值8,464,965.29元[3] - 2025年第一季度计提资产减值2,754,651.46元，信用减值5,533,137.72元[3] 审议情况 - 2025年4月21日会议通过计提议案，待股东会审议[9] - 审计委员会和监事会均同意本次计提[10]

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2025年度审计机构，议案待股东会审议[3] - 2025年4月21日董事会通过续聘议案[10] 立信数据 - 2024年末合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[4] - 2024年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[4] - 2024年为693家上市公司提供年报审计，收费8.54亿元[4] - 2024年末提取职业风险基金1.66亿元，保险赔偿限额10.50亿元[5] 赔偿责任 - 立信对金亚科技余500万元赔偿责任[5] - 立信对保千里承担1096万元补充赔偿责任[5] 监管情况 - 立信近三年受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[5] 审计收费 - 2023 - 2024年年报审计收费100万元，内控审计25万元[9]

经核查独立董事陈轶、应叶萍、陈斌波的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情形。因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中关于独立董事任 职资格及独立性的要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况。 神通科技集团股份有限公司董事会 神通科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事独立性自查 情况表》，神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独 立董事陈轶、应叶萍、陈斌波的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2025 年 4 月 21 日 ...

募集资金 - 2023年发行可转换公司债券，面值总额57700万元，净额569302971.69元[5][6] - 光学镜片生产基地建设项目拟用募集资金57700万元[8] 现金管理 - 拟用不超4.3亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[3] - 2025年4月21日会议审议通过现金管理议案[13] - 现金管理产品有收益、利率、流动性等风险[4]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2025-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召开第 三届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，现将相关 调整内容公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法 律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》有关条款 进行修订，具体修订情况如下： | | 公司章程修订前后对照表 | | | --- | --- | --- | | 序号 | 修订前 第一条 为维护公司、股东和债权人 | 修订后 第一条 为维护公司、股东、职工和 | | | 的合法权益，规范公司的组 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | | 神通科技集团股份有限公司 关于公司开展资产池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召开 第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司开展资产池业务的议案》，同 意公司及合并范围内子公司根据实际经营发展及融资需要，与宁波银行股份有限 公司（以下简称"宁波银行"）开展总额不超过（含）人民币 5 亿元的资产池业 务。该议案尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下： 上述资产池业务的开展期限为自公司 2024 年年度股东会审议通过之日起至 2025 年年度股东会召开之日止。 4、 实施额度 公司及合并范围内子公司共享最高额不超过（含）5 亿元的资产池额度，在 上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。具体每笔发生额提请公司股东会授权 公司董事长根据公司 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2025-026 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 为提高工作效率，及时办理融资业务，根据公司及子公司实际经营情况的需 要，拟提请股东会授权董事长方立锋先生在本次授权有效期内代表公司与银行及 其他金融机构签署上述融资事项相关的合同、协议等各项法律文件。 特此公告。 神通科技集团股份有限公司 神通科技集团股份有限公司董事会 关于公司及子公司向金融机构申请融资额度的公告 2025 年 4 月 23 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 21 日召开 第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请融资 额度的议案》，本议案尚需提交股东会审议。现将相关内容公告如下： 为了满足公司及子公司日常经营所需资金和业务发展需要，积极拓宽资金渠 道、补充流动资金，增强可持续发展能力，公司及子公司拟向银行机构及其他融 资机构申请融资 ...