人员设置 - 公司设1名总经理，由董事会聘任或解聘[2] - 兼任高级管理人员及职工代表董事不得超董事总数二分之一[3] - 高级管理人员聘期与董事会相同，可连聘连任[4] 总经理职权 - 可授权副总经理代行职权，主持实施投资计划[8][14] - 提名副总经理、财务负责人需董事会批准[14] - 审批重要财务支出，可授权分管领导审批日常支出[14] 工作规范 - 办公会决议或纪要5个工作日内抄报董事长[13] - 会议记录保存十年，项目完成后需审计[13][14] - 定期或不定期向董事会报告经营等情况[18] 绩效与责任 - 绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责[21] - 任期内调离等需离任审计[21] - 失职失误董事会可追责、处罚或提前终止合同[21]

年报工作 - 公司制订年报工作计划并提交独立董事审阅[4] 审计沟通 - 独立董事核查会计师事务所及年审注册会计师执业资格[5] - 独立董事会同审计委员会沟通审计工作安排并关注业绩预告[5] - 财务负责人在年审注册会计师进场前与独立董事沟通审计工作安排[5] 意见处理 - 改聘会计师事务所时，独立董事发表意见并向监管机构报告[6] - 2名或以上独立董事书面联名要求延期开会或审议，董事会应采纳[7] 报告相关 - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[7] - 独立董事按规定编制和披露《独立董事年度述职报告》[7] 异议处理 - 独立董事对年报具体事项异议经半数同意可聘请外部中介机构，费用公司承担[7]

信息报告义务人 - 包括公司董监高、子公司负责人等，持有公司5%以上股份的其他股东也在内[3] 报告承办与培训 - 董事会秘书承办重大信息内部报告具体工作并定期培训信息报告义务人[4] 需报告情况 - 重大亏损等损失金额达100万元以上需报告[6] - 营业用主要资产被查封等情况超总资产30%需报告[7] - 除董事长、总经理外其他董高人员无法履职达3个月以上需报告[7] - 预计净利润与上年同期相比升降超50%需及时报告[10] - 扣除特定收入后营业收入低于3亿元且利润为负需报告[10] - 控股股东或实际控制人变更等情况需及时报告[11] 报告形式与流程 - 应以书面形式报送重大信息相关材料[11] - 应在规定时点向董事会秘书预报重大信息[13] - 各部门及子公司按规定报告进展情况[14] - 先口头等方式报告并24小时内交书面文件[15] - 董事会秘书收到报告后及时向董事长、总经理报告[15] - 董事会秘书分析判断，需披露时提请董事会履行程序[16] 责任人与联络人 - 负有内部信息报告义务的第一责任人包括多类人员[18] - 第一责任人指定信息报告联络人并备案，资料签字后报送[19] 违规处理 - 未按规定履行义务追究相关人员责任[22] - 违反制度情节不同给予不同处分，涉嫌犯罪依法处理[22]

战略委员会组成 - 由5名董事组成，委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[10] 职责与流程 - 负责公司中长期战略和重大投资决策建议，对董事会负责[2][6] - 根据总经理提案开会讨论，结果提交董事会[10] 其他 - 工作细则由董事会制定、修订和解释[12]

上市与股本 - 公司于2017年7月6日上市，首次发行2567万股[6] - 公司注册资本为2.07544575亿元，股份总数为2.07544575亿股，每股面值1元[6][14] - 公司成立时发行7500万股，睿能实业认购6907.8947万股，福州捷润认购592.1053万股，出资时间均为2013年12月31日[13][14] 股份限制 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[14] - 公司收购股份用于特定情形时，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%[18] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%[20] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[20] 股东权益与责任 - 股东有权自股东会、董事会决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法违规或违反章程的决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求相关机构向法院诉讼或自己直接诉讼[27][28] - 公司股东滥用股东权利或法人独立地位和有限责任造成损失的，应承担赔偿或连带责任[29] 股东会 - 公司股东会由全体股东组成，是权力机构，职权包括选举更换董事等[34] - 公司年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[36] - 公司在特定情形发生之日起2个月内召开临时股东会[36] 董事会 - 董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人[75] - 董事会每年至少召开2次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[83] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[83] 审计委员会 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[96] - 审计委员会每季度至少召开1次会议，2名以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[97] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席方可举行，决议经成员过半数通过[97] 总经理 - 公司设总经理1名，总经理每届任期3年，连聘可连任[101][103] - 总经理对董事会负责，行使主持生产经营等多项职权[104] 信息披露与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中报[107] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[107] - 公司采取现金、股票或两者结合方式分配利润，盈利时优先现金分红[111] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定，解聘提前30天通知[119] - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[124] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[129]

离职披露与补选 - 公司2个交易日内披露董高辞职情况[5] - 公司60日内完成董事补选[5] 信息申报与手续办理 - 董高离职2日内委托申报个人信息[6] - 董高离职5日内向董事会办妥移交手续[7] 股份转让限制 - 董高离职6个月内不得转让股份[10] - 任期届满前离职董高每年转让不超25%[10] - 董高持股不超千股可一次全转让[10] 制度适用与原则 - 制度适用于董高任期届满、辞职等离职情形[2] - 董高离职管理遵循合法合规等原则[2] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[12]

内部控制目标与原则 - 公司内部控制目标包括保证经营合法合规、资产安全完整、财务报告真实等[2] - 内部控制应遵循全面性、重要性等五项原则[3][4] 内部控制要素与涵盖环节 - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境、风险评估等五要素[4] - 内部控制涵盖销售及收款、采购及付款等业务环节[5] 公司治理结构 - 股东会是公司权力机构，董事会行使经营决策权[7] - 董事会审计委员会负责监督高管履职及审查监督内部控制[7][8] 风险评估 - 公司开展风险评估要识别内部和外部风险并确定承受度[11] - 识别内部风险关注人力资源、管理等因素，外部风险关注经济、法律等因素[11] 风险控制措施 - 公司运用不相容职务分离、授权审批等控制措施控制风险[14] - 重大业务和事项实行集体决策审批或联签制度[14] 管理制度 - 公司实施全面预算管理制度[15] - 公司建立运营情况分析制度，定期开展运营绩效分析[15] - 公司建立和实施绩效考评制度，考核结果作为员工薪酬及职务调整依据[15] 子公司与关联交易管理 - 公司对控股子公司制定控制政策及程序，督促建立内控制度[17] - 公司制定关联交易管理制度，规范关联交易审批和披露[17] - 公司制定募集资金管理制度，明确资金使用相关规定[17] 内部控制监督 - 公司对内控制度落实情况进行定期和不定期检查[22] - 公司审计部负责监督检查内部控制，分析缺陷并提出整改方案[22] 报告披露与审计 - 公司董事会在年度报告披露时，披露年度内部控制自我评价报告和财务报告内部控制审计报告[23] - 公司每年选聘外部审计单位对财务报告内部控制有效性进行审计[23]

独立董事制度 - 公司制定独立董事现场工作制度完善法人治理结构[2] - 独立董事应到现场工作维护整体和投资者权益[2] - 年初提出本年度现场工作初步计划[8] 工作内容与配合 - 现场工作包括列席会议、考察公司等[3][4] - 公司提供工作条件，人员积极配合[5] - 董事会秘书提前通知部门配合[9] 费用与后续管理 - 核查费用由公司承担[7] - 公司听取意见制订整改计划并通报[11] - 未整改事项独立董事可通报或报告[7]

福建睿能科技股份有限公司 公司应当按规定披露履行社会责任的情况。公司出现下列情形之一的，应当 披露事件概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案： （一）发生重大环境、生产及产品安全事故； 社会责任制度 第一章 总 则 第一条 为了落实福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）科学发 展观，构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担社会责任， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规章和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极维护债权人 和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区 建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德和商业道 ...

财务资助审议规则 - 对外财务资助须经董事会或股东会审议，有特定表决要求并及时披露[4] - 四种情形需董事会审议后提交股东会审议[4] - 不得为特定关联人提供资助，特定参股公司除外[5] 财务资助限制条件 - 款项逾期未收回不得继续或追加资助[6] - 超募资金补流后十二个月内，不得为非控股子公司对象资助[6] 财务资助流程职责 - 财务部负责风险调查、收益分析、跟踪监督等[8][10] - 审计部负责审核和合规检查监督[8][10] - 证券部负责信息披露[8]