江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作 用，督促董事正确履行其权利和义务, 完善公司的法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本规则, 作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责召集 和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一 名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不履行职责，也未指定其他委员代行 其职责时，任 ...

(以下无正文) 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第五届董事会提名委员会关于董事会换届暨提名 第六届董事会董事候选人的审核意见 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会: 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1 号-规范运作》等有关规定,作为江苏鼎胜新 能源材料股份有限公司(以下简称"公司")董事会提名委员会成员,我们对拟 提交公司第五届董事会第四十六次会议审议的《关于公司董事会换届选举的议案》 和进行了认真的审阅,对董事候选人的履历等相关材料进行了审查,发表书面审 核意见如下: 1、董事候选人具备担任公司董事的资格和能力,不存在《中华人民共和国 公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《公 司章程》等规定的不得担任公司董事的情形,也不存在被中国证监会确定为市场 禁入且尚未解除的情况,未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。 独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求,符合《上 市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。 2、同意提名王诚先生、陈魏新女士、部驯先生、樊玉庆先生、段 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 独立董事候选人声明与承诺 本人徐文学,已充分了解并同意由提名人江苏鼎胜新能源材 料股份有限公司董事会提名为江苏鼎胜新能源材料股份有限公 司(以下简称"公司")第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人 担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）; ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司 法人治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成及资格 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》《管理办法》《公司章程》 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、权 限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行政法规及《江苏鼎胜新能源 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉本行业领域经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）具有丰富的行业内从业经验和工作经历； （五）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道，有较强的使命感和积极开拓进取精 神； - 1 - 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投 资者对公司的认同和了解，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，进一步完善公司治理结构， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等相关法律、法规和规定，结合本公司实际情 况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员行为准则 第一章 总 则 第一条 第一条 为了规范公司董事、监事、高级管理人员的行为，完善公司 治理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《江苏鼎胜新能源材料股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本准则。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并保证公司遵守法律法规、 证券交易所相关规定和《公司章程》，忠实、勤勉履职，严格履行其作出的各项 声明和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护公司和全体股东利益，并积极 配合证券交易所的日常监管。 第二章 董事、监事和高级管理人员的忠实和勤勉义务 第三条 公司董事应当积极作为，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 公司董事应当履行以下忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东； （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司实际控制人、 股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司利益； （三）未经股东大会同意，不得为本人及其关系密切的 ...

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 章 程 （2023 年 11 月 24 日） | 目 录 | | --- | | 第一章 总 则 - 3 - | | | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 - 4 - | | | | 第三章 股 份 - 4 - | | | | 第一节 股份发行 - | 4 | - | | 第二节 股份增减和回购 - | 7 | - | | 第三节 股份转让 - | 8 | - | | 第四章 股东和股东大会 - 9 - | | | | 第一节 股 东 - | 9 | - | | 第二节 股东大会的一般规定 - | 11 | - | | 第三节 股东大会的召集 - | 13 | - | | 第四节 股东大会的提案与通知 - | 14 | - | | 第五节 股东大会的召开 - | 15 | - | | 第六节 股东大会表决和决议 - | 18 | - | | 第五章 董事会 - 23 - | | | | 第一节 董事 - | 23 | - | | 第二节 董事会 - | 26 | - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 - 30 - | | | | 第七章 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2023-124 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于变更注册资本及修改公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 24 日召开第五届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于变更 注册资本及修改公司章程的议案》。根据公司权益分派、可转换公司债券转股的 情况、回购注销股份以及相关法律法规结合公司实际情况，拟对《公司章程》相 关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应 的工商变更登记及备案手续。 （一）实施 2022 年年度权益分派 2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于 2022 年度利 润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，公司以方案实施前的公司总股本 490,553,034 股为基数，每股派发现金红利 0.86 元（含税），以资本公积金向全 体股东每 ...