薪酬适用人员 - 制度适用于外部、内部董事监事和高级管理人员[5] 薪酬审议主体 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东大会审议董事监事薪酬[5] 高级管理人员薪酬构成 - 实行年薪制，由基本年薪和业绩考核奖励组成[9] 业绩考核奖计算 - 按公司当年经审计后净利润一定比例计算[10] 薪酬方案流程 - 每年5月底前薪酬委提方案，经董事会审批执行[10]

资金占用防范 - 建立防控股股东及关联方占用资金长效机制[4] - 防止通过多种方式占用资金、资产和资源[5] 检查与责任 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来[6] - 董事长是防资金占用第一责任人[7] 违规处理 - 发生占用可司法冻结股份并追讨[8] - 协助侵占资产人员将受处分[11]

公司基本信息 - 公司于2019年6月27日在上海证券交易所上市，首次发行3500万股[6] - 公司注册资本为18558.8万元[6] - 公司设总经理1名、副总经理2名等职务[8] - 公司股份总数为18558.8万股，每股面值1元[13] 股东信息 - 浙江新化投资股份有限公司认购59885663股，出资比例57.03%[13] - 建德市国有资产经营有限公司认购24114101股，出资比例22.97%[13] - 杭州如山创业投资有限公司等多家股东各认购5251483股，出资比例5.00%[13] 股份转让与交易规定 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职后6个月内不得转让[20] - 持有5%以上股东6个月内买卖股票所得收益归公司（特定情况除外）[20] 股东权利与诉讼 - 股东要求董事会执行规定，董事会应30日内执行[21] - 股东对决议有异议，可60日内请求法院撤销[24] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东特定情况可请求诉讼[24] 股份质押与控股股东责任 - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[27] - 控股股东及实际控制人损害公司利益应承担赔偿责任[27] 融资与重大事项审议 - 董事会获授权可决定向特定对象发行融资不超3亿元且不超最近一年年末净资产20%的股票[31] - 股东大会审议1年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[31] 担保审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东大会审议[32] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[32] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需审议[32] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[33] - 单独或合并持有10%以上股份股东有权请求召开临时股东大会[36][37] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[40] 股东大会通知与决议 - 召集人按规定时间以公告方式通知各股东[40] - 发出通知后延期或取消，召集人应提前至少2个工作日通知并说明原因[42] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[50] 股东投票权与记录保存 - 股东买入有表决权股份违反规定，超过部分36个月内不得行使表决权[52] - 董事会等可公开征集股东投票权[52] - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[48] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[59] - 兼任高管及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[60] - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名[65] 董事会会议 - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日以前书面通知[68] - 代表1/10以上表决权等可提议召开临时会议，董事长应10日内召集和主持[68] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[68] 总经理与副总经理 - 公司设总经理1名，副总经理2名，均由董事会聘任或解聘[71] - 总经理、副总经理每届任期3年，连聘可连任[72] 监事相关 - 监事每届任期3年，连选可连任[76] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例为1/3[79] 监事会会议 - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数以上监事通过[80] 财务报告与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年度报告，前6个月结束后2个月内披露中期报告[82] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[82] - 公司优先采用现金分红方式分配利润，有条件可进行中期分红[84] 审计与信息披露 - 公司实行内部审计制度，审计制度和人员职责经董事会批准后实施[93] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，由股东大会决定，审计费用也由股东大会决定[95] - 公司指定《上海证券报》等为刊登公告和披露信息的媒体平台[100] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资时，应按规定通知债权人并公告[101][102] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[104] - 公司因特定原因解散，应在解散事由出现之日起15日内成立清算组[105] 章程相关 - 章程由公司董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起生效施行[115] - 章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则[115]

募集资金发行情况 - 2019年公开发行股票“新化股份”，发行3500万股，发行价每股16.29元，募集资金57015万元，净额49066.47万元[1] - 2022年公开发行可转债“新化转债”，发行总额65000万元，净额63925.33万元[4] 募集资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2019年公开发行股票募集资金使用完毕[8] - 截至2023年12月31日，2022年公开发行可转债有2个募集资金专户，余额合计8300.63万元[12] - 2023年度募集资金总额49066.47万元，本年度投入5651.68万元，已累计投入38216.13万元[24] - 2023年度公开发行可转债募集资金总额63925.33万元，本年度投入13251.96万元，累计投入53972.42万元[26] 项目投入及效益情况 - 4万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利用技术改造项目截至期末累计投入14960.93万元，投入进度104.53%[24] - 中荷环境公司相关迁建项目截至期末累计投入10366.37万元，投入进度103.34%，本年度实现效益 - 450.91万元[24] - 浙江新化新材料研究院项目截至期末累计投入8253.74万元，投入进度109.00%[24] - 新建2000吨/年新型无卤有机阻燃剂项目截至期末累计投入3207.00万元，投入进度101.10%，本年度实现效益2123.31万元[24] 项目进度及调整情况 - 4万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利用技术改造项目预定可使用状态日期由2023年7月调整为2024年5月[25] - 浙江新化新材料研究院项目预定可使用状态日期由2022年12月调整为2025年12月，后续研发大楼部分由自有资金实施[25] - 宁夏新化合成香料产品基地项目（一期）预定可使用状态日期调整为2024年6月[26] 资金补充及管理情况 - 2022年12月13日公司同意使用不超过15000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超12个月[12] - 公司将8000万元闲置募集资金归还至专用账户，子公司可使用不超8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超12个月[13] - 2022年公司及子公司计划用不超2亿元闲置募集资金进行现金管理[14] - 截至2023年12月31日，公司尚未归还的闲置募集资金余额为2000万元[28] - 截至2023年12月31日，公司闲置募集资金购买理财产品均已到期[28] 项目终结及资金用途变更情况 - 2023年公司决定提前终结年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子级氨水一期项目，将14189.21万元剩余募集资金用于永久性补充流动资金[16] - 变更用途的募集资金总额14189.21万元，比例为28.92%[24]

浙江新化化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二四年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 规范董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特 设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责选择公司董事、 总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《浙江新 化化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细 则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由 3 名或以上成员组成，其中独立董事占二分之一以上。 委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事 会会议选举产生。 第四条 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事委员担 任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履 行职责，也不指定其他委 ...

报告期内，浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵照 《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的 规定和要求，秉承勤勉尽责的态度，始终维护公司利益与股东权益，对公司合规经 营、规范运作、重大经营决策、业务及财务状况、内部管理机制以及公司董事、高 级管理人员履行职责情况进行持续跟踪与有效监督，切实保障了公司利益与全体 股东利益。现将2023年监事会主要工作汇报如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开会议 5 次，全体监事均亲自出席会议，对监 事会审议的议案未提出异议。监事会会议的召集、召开和审议程序符合《公司 法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 浙江新化化工股份有限公司 2023年度监事会工作报告 | 序号 | 召开时间 | 会议届次 | 主要议题 | 《关于 | 2022 | 年度监事会工作报告的议 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 案》 | 《关于 | 2022 | 年年度报告及年度报告摘要 | | ...

浙江新化化工股份有限公司 2023年度独立董事履职情况报告 本人罗娟香为浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 的独立董事，2023 年 5 月 15 日公司股东大会选举产生第六届董事会，本人不再 担任公司独立董事。根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 等相关规定和要求，本人在任期间，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人 履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 罗娟香女士，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，硕士学 位，注册会计师、律师，历任浙江天平会计师事务所审计师，浙江凯大律师事务所 律师，浙江如初律师事务所律师。2017年8月至2023年5月任新化股份独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及我的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，不直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5% 或以上或公司前五名股东单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任 职，没有与公司及 ...

业绩总结 - 审计浙江新化化工2023年度财报及关联资金往来汇总表[4] - 汇总表如实反映2023年度关联资金往来情况[9] 数据详情 - 宁夏新化2023年末往来资金余额69189.67万元[14] - 杭州中荷2023年末往来资金余额9188.10万元[14] - 江西新信2023年末往来资金余额1000.00万元[14] - 其他关联资金年末余额79377.77万元[14]

薪酬与考核委员会组成 - 由3名或以上成员组成，独立董事应占二分之一以上[8] 会议召开规则 - 定期会议每年至少召开一次[17] - 召开前五天通知全体委员，经全体同意可豁免[17] 通知方式与认定 - 快捷通知2日内未接书面异议视为收到通知[19] 会议举行与决议 - 三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议需全体委员过半数通过[19] 会议记录保存 - 会议记录保存期为十年[20]

授信与担保 - 2024年公司及子公司拟申请综合授信额度不超35.6亿元，担保总额不超16.38亿元[2] - 截至意见出具日，公司及子公司实际对外担保余额130900万元，占2023年12月31日经审计净资产的54.5%[19] - 2024年度申请综合授信及提供担保事项已通过董事会、监事会审议，尚需股东大会审议[22] 子公司财务 - 江苏馨瑞香料有限公司资产负债率23.46%，截至2023年12月31日资产总额48559.34万元，净利润5865.93万元[4][9] - 浙江新耀循环科技有限公司资产负债率19.34%，截至2023年12月31日资产总额1229.44万元，净利润 - 8.38万元[4][10] - 浙江新锂想科技有限责任公司资产负债率28.10%，截至2023年12月31日资产总额6467.11万元，净利润3653.65万元[4][12] - 宁夏新化化工有限公司资产负债率87.86%，截至2023年12月31日资产总额111224.51万元，净利润 - 1577.69万元[4][15] - 杭州中荷环境科技有限公司资产负债率82.05%，2023年营收3691.82万元，净利润 - 450.91万元[4][17] 担保情况 - 江苏馨瑞香料有限公司截至目前担保余额32900万元[4] - 浙江新耀循环科技有限公司预计新增担保融资最高金额17900万元[4] - 浙江新锂想科技有限责任公司截至目前担保余额10000万元，预计新增5000万元[4] - 宁夏新化化工有限公司截至目前担保余额87000万元，预计新增10000万元[4] - 杭州中荷环境科技有限公司截至目前担保余额1000万元[4]