江苏洛凯机电股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏洛凯机电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二章 监事会及其职权 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会的职责是对公司规范运作和董事、高级管理人员的职务行为 进行监督，不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第四条 公司监事会由3名监事组成，包括股东代表和公司职工代表，其中职 工代表监事一名，设监事会主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生， 公司职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。 第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-006 江苏洛凯机电股份有限公司 关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大 会决议有效期及授权有效期的公告 人士全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的授权有效 期自 2023 年第一次临时股东大会决议有效期届满之日起延长十二个月，即有效 期延长至 2025 年 3 月 19 日。 除延长上述有效期外，本次发行的其他内容不变。上述两个议案尚需提交公 司 2024 年第一次临时股东大会审议。 二、独立董事意见 （一）《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效 期的议案》 延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期，有利于保 障公司向不特定对象发行可转换公司债券工作持续、有效、顺利进行，符合公司 经营发展的需要，符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合公司和全体股东利 益，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司延长向不特定对 象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案，并同意将该议案提交公司股 东大会审议。 本公 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-008 江苏洛凯机电股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 3 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路 101 号，公司八楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年3月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 15 日 至 2024 年 3 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2024-003 江苏洛凯机电股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券获得 上海证券交易所上市审核委员审议通过的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海证券交易所上市审核委员会于 2024 年 1 月 19 日召开 2024 年第 3 次审 议会议，对江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的申请进行了审议。根据会议审议结果，公司本次向不特定对象 发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需获得中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施。本次发 行最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将严 格按照有关法律法规的规定和要求，根据该事项的进展情况及时履行信息披露义 务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏洛凯机电股份有限公司董事会 2024 年 1 月 20 日 ...

江苏洛凯机电股份有限公司 与 中泰证券股份有限公司 对《关于江苏洛凯机电股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文 件的审核问询函》之回复报告（修订稿） 保荐人（主承销商） 住所：济南市市中区经七路 86 号 二○二三年十二月 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 7 月 20 日出具的《关于江苏洛凯机电股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资） 〔2023〕504 号）（以下简称"审核问询函"），江苏洛凯机电股份有限公司（以 下简称"洛凯股份"、"发行人"或"公司"）与中泰证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）、上海市广发律师事务所（以下简称"发行人律师"）对审核问询 函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称或名词释义与《江苏洛凯机 电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募 集说明书"）中一致。 本审核问询函回复中的字体代表以下含义： | 字体 | 释义 | | --- | --- | ...

江苏洛凯机电股份有限公司 与 中泰证券股份有限公司 对《关于江苏洛凯机电股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文 件的审核中心意见落实函》之回复报告 （修订稿） 保荐人（主承销商） 住所：济南市市中区经七路 86 号 二○二四年一月 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 11 月 24 日出具的《关于江苏洛凯机电股份有限公司向 不特定对象发行可转债的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕 743 号）（以下简称"落实函"），江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"洛 凯股份""发行人"或"公司"）与中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机 构"）和信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"） 对落实函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本落实函回复所使用的简称或名词释义与《江苏洛凯机电股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说 明书"）中一致。 本落实函回复中的字体代表以下含义： | 字体 | 释义 | | --- | --- | | 黑体加粗 | 落实函中的问题 | | 宋体 | 对落实函的回复 ...

上海市广发律师事务所 关于江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见（一） （二次修订稿） 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com |邮政编码：200120 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 楼 | 一、关于本次募投项目（《一轮问询函》"1.关于本次募投项目"） 3 | | --- | | 二、关于关联交易（《一轮问询函》"6.关于关联交易"） 18 | | 三、关于转贷（《一轮问询函》"7.关于转贷"） 36 | | 四、关于其他（《一轮问询函》"8.1 根据申报材料，本次发行的可转债向公 | | 司现有 股股东实行优先配售"） 42 A | | 五、结论意见 45 | 上海市广发律师事务所 关于江苏洛凯机电股份有限公司 本所及经办律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》《公开发行证券 公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报 告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 向不特定对象发行可转债的审核中心意见落实函的回复 （修订稿） 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转债的审核中心意见落实函的回复 XYZH/2023BJAA12F0105 上海证券交易所: 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我所"或"申报会计 师"）通过保荐机构中泰证券股份有限公司收悉贵所于 2023 年 11 月 24 日下发 的《关于江苏洛凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转债的审核中心意见落 实函》（上证上审（再融资）〔2023〕743 号）（以下简称"落实函"）后，我 们会同江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"洛凯股份"、"发行人"或"公 司"）对落实函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现回复如下，请予审 核。 说明： 关于江苏洛凯机电股份有限公司 1、如无特别说明，本落实函回复所使用的简称或名词释义与《江苏洛凯机 电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募 集说明书"）中一致。本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情 况，均为四舍五入所致。 2、本问询函回 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复 （修订稿） 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于江苏洛凯机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复 XYZH/2023BJAA12F0087 上海证券交易所: 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我所"或"申报会计 师"）通过保荐机构中泰证券股份有限公司收悉贵所于 2023 年 7 月 20 日下发的 《关于江苏洛凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕504 号）（以下简称"审核问询 函"）后，我们会同江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"洛凯股份"、"发 行人"或"公司"）对审核问询函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实，现 回复如下，请予审核。 说明： 1、如无特别说明，本审核问询函回复所使用的简称或名词释义与《江苏洛 凯机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "募集说明书"）中一致。本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符 的情况， ...

股票简称：洛凯股份 证券代码：603829 江苏洛凯机电股份有限公司 Jiangsu Luokai Mechanical & Electrical Co., Ltd. （常州市武进区洛阳镇永安里路 101 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（上会稿） 江苏洛凯机电股份有限公司 募集说明书 声 明 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意 见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证， 也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断 或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 保荐人（主承销商） （山东省济南市市中区经七路 86 号） 二〇二四年一月 公司本次发行的可转换公司债券未提供担保措施，如果存续期间出现对经营 管理和偿债能力有重大负面影响的事件，可转债可能因未提供担保而增加风险。 三、关于公司的股利分配政策 ...