塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息的管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的 公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等法律法规、规范性文件及《塞力斯医疗科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券价格。 第二章 内幕信息及其范围 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条所规定的， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列 ...

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 重大交易决策制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 重大交易决策制度 （2025 年 8 月） 第一条 为加强对塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 重大交易活动的决策管理，保证重大交易活动的规范性、合法性和效益性，切 实保护公司利益各方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和《塞力 斯医疗科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交 易决策中，保障股东会、董事会和董事长、经理（总裁）各自的权限得到有效 发挥，做到权责分明，保证公司运作效率。 (三)提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； (四)提供担保（含对控股子公司担保等）； (五)租入或者租出资产； (六)委托或者受托管理资产和业务； (七)赠与或者受赠资产； (八)债权、债务重组； (九)签订许可使用协议； (十)转让或者受让研发项目； 第三条 本制度所称"重大交易"包括除公司日常经营活动之外发生的下 列事项： (一)购买或出售资 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年8月） 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《塞力斯医疗科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、子／分公司负责人、控股 股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证 ...

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规章、 规范性文件及《塞力斯医疗科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 公司证券及其衍生品种同时在境内境外 ...

塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内部控制制度 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 内部控制制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为加强塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律法规的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回 报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运 作和科学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培 育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 ...

第一条 为进一步规范塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 运行，充分维护中小股东的合法权益，根据《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规章、规范性文件及《塞力斯医疗科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制订本实施细则。 第二条 公司股东会选举或更换董事时，适用本实施细则。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东 会的决议，可以实行累积投票制。若公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股 份比例在 30%及以上以及公司选举 2 名以上独立董事的，应当采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称的累积投票制度，是指股东会选举或更换董事有表 决权的每一股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东既可以用所有的表 决权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人，每位股东持有的股份总数与 拟选董事人数的乘积为其合法拥有选举董事的投票权总数。 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 累积投票实施细则 塞力斯医疗科技集团股份有限公司 累积投票实施细则 （2025 年 8 月） 第五条 股东会投票选举董事前，大会主持人应宣读累积投票制的说明，并 就股东对累积投票的相关问题 ...

审计部门设置 - 公司设立审计部，配置不少于三人的内部审计人员[3] 工作汇报与计划 - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次工作[5] - 需在会计年度结束前两个月提交次一年度审计计划，结束后两个月提交年度报告[5] 审计工作内容 - 每季度至少检查一次货币资金内控制度[6] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[7] - 在重要对外投资等事项发生后及时审计[9] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[11] - 对公司各内部机构等的内部控制制度进行检查评估[5] - 对公司各内部机构等的会计资料及经济活动进行审计[5] - 在业绩快报对外披露前进行审计，关注五项内容[12] - 审查信息披露事务管理制度，关注六项内容[12] 审计机构权限 - 有权制定内部审计规章制度，参加财务管理等会议[14] - 要求被审计对象按时报送内部控制等相关文件资料[14] - 审计过程中可行使七项权限[14] 经费与程序 - 履行职责经费应经当年财务预算批准[14] - 工作程序包括十个步骤，被审计对象15日内可申请复审[17][18] 审计人员工作 - 应编制与复核审计工作底稿，项目完成后及时分类整理归档[20] 问题处理与制度实施 - 发现被审计单位问题应责令纠正，追究责任[22] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，经审议通过之日起实施[24] 反舞弊机制 - 协助建立健全反舞弊机制[5]

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%，应及时通知保荐人或独立财务顾问[5] 募投项目论证 - 募投项目搁置时间超1年，需对项目可行性、预计收益等重新论证[9] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需对项目重新论证[9] 资金置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换自筹资金[12] - 募投项目支付人员薪酬等以募集资金直接支付困难时，自筹资金支付后6个月内可实施置换[12] 资金使用期限 - 现金管理产品期限不超过12个月[12] - 使用暂时闲置募集资金补充流动资金，单次时间不得超过12个月[14] 节余资金处理 - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年报披露，可免审议程序[16] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露，可免审议程序[17] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）在募集资金净额10%以上，使用需经股东会审议通过[17] 募投项目用途变更 - 取消或终止原募投项目、改变实施主体或方式等属改变用途，需董事会决议、保荐人或独财发表意见并经股东会审议[19] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更实施地点，不视为改变用途，由董事会决议[20] 募投项目变更要求 - 拟变更募投项目，应公告原项目情况、变更原因、新项目情况等内容[20] - 变更后的募投项目应投资于主营业务，要进行可行性分析[20] - 变更募投项目用于收购控股股东或实控人资产，要避免同业竞争及减少关联交易[21] 募投项目转让或置换 - 拟转让或置换募投项目，应公告转让原因、已投资金额、项目完工程度等内容[21] 募投项目核查 - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制、审议并披露募集资金专项报告，年度审计需聘请会计师事务所出具鉴证报告[22]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉国家秘密、商业秘密信息可豁免或暂缓披露[3][4] 申请流程 - 业务部门及子公司提前三天提交资料，经审核报董秘和董事长审批[5] 后续处理 - 暂缓披露应在原因消除后及时披露并说明情况[5] - 定期报告公告后十日内报送登记材料[6] 责任机制 - 确立业务责任追究机制，惩戒违规责任人[7] 生效与解释 - 制度自董事会批准生效，由董事会负责解释[7]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其全资和控股子公司，参股公司参照执行[2] 融资定义 - 融资仅指债务性融资，不包括权益性融资[2] 融资内控目标 - 保证审核、合法合规、利息股利计提支付和股东权益确认[3][4] 融资决策流程 - 新增融资超净资产70%经经理、董事会、股东会决定[8] - 超50%未达70%经经理、董事会审议[9] - 未达标准提交经理审查决定[9] 融资业务与评价 - 融资环节业务含分析资金等[16] - 财务部负责融资结果评价[12] 制度生效与权属 - 制度自股东会批准生效，解释权归董事会，修改权属股东会[20][21]