上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东合法权益，保证会议的顺利进行，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》等 有关规定，特制定会议须知如下，望出席本次股东大会的全体人员遵照执行。 一、本次股东大会召开期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证 会议的正常秩序和议事效率为原则。 二、为保持本次股东大会的严肃性和正常秩序，除参加本次大会的股东（或 股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的中介机构以及其他 出席人员外，公司有权拒绝其他人士进入会场。 三、参会股东（或股东代理人）应当按照通知时间准时到场，如迟到，在表 决开始前出席会议的，可以参加表决；如表决开始后出席的，不得参加表决，但 可以列席会议；迟到股东（或股东代 ...

证券代码：603681 股票简称：永冠新材 公告编号：2023-069 转债代码：113653 转债代码：永22转债 （一）本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定，会议决议合法有效。 （二）上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司" 或"永冠新材"）第四届监事会第四次会议通知及会议材料于 2023 年 12 月 15 日以电话、传真、电子邮件或专人送达的方式分送全体参会人员。 （三）本次会议于 2023 年 12 月 20 日在公司会议室以现场的方式召开。 （四）本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 （五）会议由监事会主席鲁世祺先生召集并主持。公司董事会秘书列席本 次会议。 二、监事会会议审议情况： （一）审议《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司第二期 员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： （二）审 ...

员工持股计划资金与份额 - 拟筹集资金总额上限为3375.00万元，每份份额1.00元[13] - 拟持标的股票数量不超300.00万股，占2023年12月8日股本总额1.57%[15] - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工累计不超1%[15] 员工持股计划时间安排 - 存续期60个月，自最后一笔标的股票过户起算，期满可延长[16] - 锁定期12个月，自最后一笔标的股票过户起算，期满首次授予份额一次性解锁[17] 信息披露要求 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[10] - 股东大会审议通过后2个交易日内披露最终方案[10] - 标的股票过户至员工持股计划名下2个交易日内披露获得情况[10] 员工持股计划参与人员与管理 - 持有人为公司（含子公司）董事、监事等人员[12] - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[21] 持有人会议规则 - 管理委员会提前3日发会议通知[24] - 每项议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过，特殊规定除外[26] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开会议[28] 管理委员会规则 - 至少由3名委员组成，设主任1人，委员和主任选举产生[29] - 不定期召开会议，主任召集，提前3日通知，可通讯表决[33] - 委员提议召开临时会议，主任3日内召集主持[33] - 会议应有过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过，一人一票[33] - 表决方式为记名投票，可传真等方式[33] 员工持股计划清算与变更 - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成清算并按份额分配[45] - 变更须经出席持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议通过[47][48] 股票处置与收益分配 - 锁定期满后，管理委员会确定标的股票处置方式，可变现资产按份额分配或过户股票[44] - 锁定期内公司派息，现金股利计入计划货币性资产，期满后依法扣除税费按份额分配[44] 特殊情形处理 - 公司发生实际控制权变更等情形，董事会决定是否终止[46] - 存续期届满前1个月股票未处置完，经同意和审议可延长存续期[49] - 因股票停牌等股票无法变现，经同意和审议可延长存续期[49] 持有人权益规定 - 存续期内，持有人权益未经同意不得退出、转让，擅自转让无效[50] - 特定情形下，管理委员会对持有人已解锁和未解锁部分按不同原则处理[50][51] - 持有人降职或免职，管理委员会对未解锁部分可收回权益并处理[54] - 持有人解锁权益后离职2年内不得从事相同或类似工作，违规需返还全部收益[55]

员工持股计划基本信息 - 初始设立总人数不超过72人（不含预留份额）[10][27] - 拟筹集资金总额上限3375.00万元[11][27][30] - 拟持标的股票数量不超过300.00万股，占2023年12月8日股本总额1.57%[11][32] - 购买回购股份价格11.25元/股[12][33] - 存续期60个月，期满可延长[36] - 锁定期12个月，期满首次授予份额一次性解锁[38] 人员分配 - 胡嘉洳拟持有52.00万股，占比17.00%[27] - 其他核心人员（60人）拟持有158.00万股，占比53.00%[27] - 预留份额90.00万股，占比30.00%[12][28] 规则限制 - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%[11][32] - 单个员工所获股份权益对应股票总数累计不超股本总额1%[11][32] - 信息敏感期不得买卖股票[39] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹及其他合法方式[29] - 股票来源为公司回购专用账户的A股普通股[31] 管理与决策 - 由公司自行管理，持有人会议为最高权力机构[47] - 持有人会议表决需出席持有人所持1/2（含）以上份额同意，特殊规定需2/3（含）以上[53] - 管理委员会至少3名委员，任期为存续期[55] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[61] 变更与终止 - 存续期内变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并经董事会审议[70] - 存续期届满未展期则自行终止，满足条件可提前终止[71] - 存续期届满前1个月，股票未处置完，经同意和审议可延长[71] 其他 - 预计2024年1月完成全部标的股票过户[81] - 首次授予210.00万股标的股票权益应确认股份支付费用预计705.60万元[81] - 2024 - 2025年首次授予部分费用摊销分别为646.80万元和58.80万元[83] - 员工持股计划经股东大会非关联股东所持表决权过半数通过可实施[84]

员工持股计划基本信息 - 初始设立总人数不超72人（不含预留份额）[10][27] - 拟筹集资金总额上限3375.00万元[11][27] - 拟持标的股票数量不超300.00万股，占2023年12月8日股本总额1.57%[11][32] - 全部有效期内计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工累计不超1%[11][32] - 拟预留不超90.00万股，占持股总数30.00%[12][28] 人员分配 - 胡嘉洳拟持有52.00万股，占比17.00%[27] - 其他核心人员（60人）拟持有158.00万股，占比53.00%[27] 资金与股票来源 - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等[29] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股[31] 价格与期限 - 购买回购股份价格为11.25元/股[12][33] - 存续期为60个月，期满可延长[36] - 锁定期为12个月，锁定期满首次授予份额一次性解锁[38] 管理与决策 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[42] - 持有人会议审议选举罢免委员、计划变更终止等事项[44] - 管理委员会至少由3名委员组成，任期为存续期[51] 费用与清算 - 2024 - 2025年首次授予部分费用摊销，2024年646.80万元，2025年58.80万元[78] - 存续期届满或提前终止，30个工作日内完成清算并分配[63][75] 其他 - 需经公司股东大会批准方可实施[14][80] - 2024年1月完成全部300.00万股标的股票过户[77]

会议安排 - 2023年12月15日送达第四届董事会第五次会议通知及材料[2] - 2023年12月20日现场召开第四届董事会第五次会议，9名董事实到[3] - 2023年12月19日召开职工代表大会征求员工持股计划意见[4] 员工持股计划 - 第二期员工持股计划相关草案、管理办法等表决均3票同意通过[6][8][13] - 相关议案尚需提请股东大会审议，授权自批准至计划终止有效[6][9][12][13] 信息披露 - 2023年12月21日披露员工持股计划草案等及召开股东大会通知[5][7][14] 其他 - 审议通过提请召开2024年第一次临时股东大会的议案[14]

证券代码：603681 证券简称：永冠新材 公告编号：2023-070 转债代码：113653 转债简称：永 22 转债 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司会议室 股东大会召开日期：2024年1月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 5 日 至 2024 年 1 月 5 日 采用上 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年持续督导工作定期现场检查报告 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海永冠众诚新材料科技（集团）股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2506 号）核准， 永冠新材公开发行 520 万张 A 股可转换公司债券（以下简称"2021 年可转债"） （每张面值 100 元人民币），募集资金总额为人民币 5.20 亿元，实际募集资金 净额为人民币 51,183.23 万元。上述募集资金已于 2020 年 12 月 14 日全部到位， 并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具中汇会验[2020]6489 号《上海永冠 众诚新材料科技（集团）股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情况验证报 告》验证。 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海永冠众诚新材料科技（集团）股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1253 号）核准， 公司公开发行 770 万张 A 股可转换公司债券（以下简称"2022 年可转债"）（每 张面值 100 元人民币），募集资金总额为人民币 7.70 亿元，实际募集资金 ...

债券发行 - 2022年7月28日发行770万张可转换公司债券，总额7.7亿元，期限6年[3][4] - 债券票面利率第一年至第六年分别为0.40%、0.60%、1.00%、1.50%、2.50%、3.00%[4] 转股价格 - “永22转债”初始转股价格26.81元/股，最新22.59元/股[4] - 2023年5月18日决定此次及未来6个月不修正转股价格[10] - 2023年11 - 12月触发修正条款，暂不行使权利，2023.12.9 - 2024.6.8若触发亦不修正[2][11][12] - 2024年6月9日起若再触发，董事会再决定是否修正[2][12]

证券代码：603681 证券简称：永冠新材 公告编号：2023-066 转债代码：113653 转债简称：永22转债 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司 关于使用可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023 年4月27日召开了第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十三次会 议，审议通过了《关于2023年度使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理 的议案》，公司及子公司在确保募集资金投资项目建设进度和资金安全的前提下， 使用不超过4亿元人民币的可转换公司债券暂时闲置募集资金投资安全性高、流 动性好的保本型理财产品进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日 起12个月内有效，上述额度内资金可循环使用。该议案已于2023年5月18日经公 司2022年年度股东大会审议通过。公司独立董事就本议案发表了明确同意的独立 意见，监事会就本议案发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确同意的专项 核 ...