江苏苏利精细化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，进一步加强内幕信息保密工作，防范内幕交易，维护和确保信息披 露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第5号—上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、部门规章及其他规范性文件的规 定和《江苏苏利精细化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人档案登记和报送工作由公司董事会负责，并保 证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进 ...

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员[2] - 董事会应聘请证券事务代表协助履职[10] 任职与解聘 - 每届任期三年，连聘可连任[10] - 解聘需充足理由，应及时报告[10] 聘任与离职 - 原任离职后三个月内聘任新的[10] - 空缺超三个月董事长代行职责[11] 细则情况 - 细则自董事会审议通过生效[13]

投资者关系管理 - 目的包括建立双向沟通、稳定投资者基础、形成企业文化等[2] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] - 工作对象包括投资者、证券分析师、媒体等[5] 沟通方式 - 多渠道、多方式与投资者沟通，如官网、股东会等[6] - 设立投资者联系电话并保证畅通，变更及时公布[9] 会议要求 - 特定情形下召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[8] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[9] 人员与职责 - 董事会秘书为工作负责人，证券部负责日常事务[11] - 主要职责包括建立机制、处理诉求等[11] 人员要求与培训 - 工作人员需具备良好品行、专业知识等并了解公司及行业情况[13] - 可定期对董事、高管和工作人员开展系统性培训[13] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案，可用电子或纸质形式存档[13] - 开展活动需记录情况和内容并记入档案[13] 制度执行与生效 - 未尽事宜或与规定不一致时按国家法规和公司章程执行[15] - 自公司董事会审议通过之日起生效实施[15] - 由公司董事会负责解释[15]

制度概况 - 目的是提高信息披露质量，保护投资者权益[2] - 适用于董事、高管、子公司负责人等[3] 责任追究 - 遵循实事求是等原则[4] - 七种情形追究责任，四种从重或加重，四种从轻等处理[4][5][7] 处理流程 - 证券事务部收集资料提方案，报董事会批准[3] 追究形式 - 包括责令改正、通报批评等，可附带经济处罚[8][9] 制度管理 - 由董事会解释和修订，审议通过生效[11]

公司基本情况 - 公司股票代码为603585 在上海证券交易所上市 股票简称为苏利股份 [1] - 公司总资产为55.36亿元 较上年度末减少3.59% [1] - 归属于上市公司股东的净资产未披露具体数值 [1] 财务表现 - 营业收入为13.03亿元 比上年同期增长25.04% [1] - 利润总额为1.11亿元 比上年同期大幅增长1,202.59% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为7,510.15万元 比上年同期增长1,141.87% [1] 股东结构 - 截至报告期末股东总数为14,053户 [1] - 控股股东缪金凤持股比例为38.59% 持有7,200万股 无质押或冻结 [2] - 前十大股东中自然人股东占比显著 且存在家族关联关系 缪金凤与汪焕兴为配偶关系 与汪静莉等三人为母女关系 [2] 公司治理 - 董事会秘书为张哲 证券事务代表为汤培烨 [1] - 公司联系地址位于江苏省江阴市临港街道润华路 [1] - 公司确认半年度报告不存在虚假记载或重大遗漏 [1]

董事会会议召开情况 - 第五届董事会第六次会议于2025年8月召开 符合公司法及公司章程规定 [1] - 会议通知于2025年8月19日通过电子邮件及电话方式发送 董事长汪静莉主持会议 [1] - 应出席董事9人 实际出席9人 公司部分高级管理人员列席会议 [1] 半年度报告及募集资金管理 - 2025年半年度报告及其摘要已同日披露 [1] - 半年度募集资金存放与使用符合公司法 证券法及上交所股票上市规则要求 [2] - 募集资金使用情况专项报告已同步披露 [2] 公司章程修订及治理结构变更 - 拟修订公司章程及其附件股东会议事规则 董事会议事规则 [2] - 取消监事会与监事设置 由董事会审计委员会行使监事会职权 [2] - 监事会议事规则相应废止 修订依据包括新公司法配套制度及上市公司章程指引 [2] - 修订后文件同日在上交所网站披露 需提交2025年第二次临时股东大会审议 [3][4] 人事任命及股东大会安排 - 聘任汤培烨为证券事务代表 协助董事会秘书工作 [5] - 汤培烨已取得上交所董事会秘书任职资格 任期至第五届董事会届满 [5] - 计划于2025年9月19日在公司会议室召开第二次临时股东大会 [5] 证券事务代表背景 - 汤培烨1995年生 本科学历 中国国籍 无境外永久居留权 [6] - 曾任维尔利环保科技证券事务代表助理 现任公司证券事务代表 [6]

公司治理结构变更 - 公司拟取消监事会及监事设置 由董事会审计委员会承接原监事会职能 [2] - 相关《监事会议事规则》将同步废止 公司章程及附件条款将进行对应修订 [2] - 现任监事将继续履职至新治理结构正式生效 [2] - 该议案获监事会全票通过（3票赞成 0票反对 0票弃权） 尚需提交2025年第二次临时股东大会审议 [2] 定期报告披露 - 公司2025年半年度报告及摘要已正式披露 [1] - 2025年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告同步披露 [2] - 两份报告均获得监事会全票审议通过（3票赞成 0票反对 0票弃权） [2] 会议程序合规性 - 第五届监事会第四次会议于2025年8月26日以现场表决方式召开 [1] - 会议通知于2025年8月19日通过电话方式送达全体监事 [1] - 实际出席监事3人 符合应出席人数 会议由监事会主席张育雨主持 [1] - 会议程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1]

股东大会基本信息 - 股东大会类型为2025年第二次临时股东大会 由董事会召集 将于2025年9月19日14点00分在公司会议室召开 [1] - 会议采用现场投票和网络投票相结合的方式 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [1][2] - 网络投票时间为2025年9月19日 交易系统投票平台开放时段为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 互联网投票平台开放时段为9:15-15:00 [1] 会议审议事项 - 本次股东大会将审议多项非累积投票议案 包括修订《公司章程》及其附件 修订公司部分治理制度等议案 [2] - 所有议案已经公司第五届董事会第六次会议及第五届监事会第四次会议审议通过 相关公告于2025年8月27日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站 [2] - 无需要回避表决的关联股东 [2] 投票规则 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台进行网络投票 首次使用互联网投票平台需完成股东身份认证 [3] - 持有多个股东账户的股东 其表决权数量为全部账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的总和 [3] - 同一表决权通过不同方式重复表决时 以第一次投票结果为准 [3] 参会资格与登记 - 股权登记日为2025年9月12日 当日收市后登记在册的A股股东有权出席会议 [4] - 参会股东需提前登记确认 可通过现场、传真或信函方式办理登记 截止时间为2025年9月15日16:00 [4] - 法人股东需提供营业执照复印件、法定代表人证明书、授权委托书等材料 个人股东需提供身份证、股东账户卡等 [4] 会议联系方式 - 会议登记及联系地址为江苏省江阴市临港街道润华路7号-1公司董事会办公室 邮编214444 [4] - 联系电话0510-86636229 传真0510-86636221 联系人张哲 邮箱zhangzhe@suli.com [4] - 参会股东需携带身份证、股东账户卡、授权委托书等原件验证入场 [4]

主要产品经营数据 - 农药及农药中间体产量23,603.54吨 销量23,188.25吨 营业收入77,976.20万元 [1] - 阻燃剂及阻燃剂中间体未披露具体产销量及收入数据 [1] 产品价格变动 - 农药及农药中间体平均售价3.36万元/吨 较上年同期3.38万元/吨下降0.59% [1] - 阻燃剂及阻燃剂中间体平均售价3.68万元/吨 较上年同期3.46万元/吨上涨6.36% [1] 原材料成本变动 - 溴素平均采购价2.01万元/吨 较上年同期1.87万元/吨上涨7.49% [1] - 间二甲苯平均采购价0.82万元/吨 较上年同期0.84万元/吨下降2.38% [1] - 液氨平均采购价0.21万元/吨 较上年同期0.26万元/吨下降19.23% [1] - 纯苯平均采购价0.61万元/吨 较上年同期0.77万元/吨下降20.78% [1]

公司治理结构调整 - 取消监事会设置，相关职能由董事会审计委员会承接，相应议事规则废止 [1] - 该调整已获董事会审议通过，尚需股东大会最终批准 [1] - 在股东大会审议前，现有监事会将继续履行监督职责 [2] 注册资本变更 - 总股本增至186,886,904股，注册资本同步变更为186,886,904元 [3] - 通过限制性股票激励计划向9名激励对象授予30.50万股，授予价格5.12元/股 [2] - 可转债转股累计469,980张，转换为2,731,904股公司股票 [3] 公司章程修订 - 修订范围涵盖总则、股份发行、股东权利与义务、股东会议事规则等核心章节 [3][4][7][8][12][16][18][28] - 明确法定代表人职责及变更程序，新增第九条界定其民事活动法律效力 [5] - 调整股东权利条款，允许符合条件股东查阅会计账簿及凭证 [12][13][14][15] - 新增股东会/董事会决议不成立的情形认定标准 [18] - 完善对外担保审批规则，明确需经股东会审议的担保情形及表决机制 [28][29] - 新增控股股东行为规范条款，要求维护公司独立性并履行承诺 [25][26][27] 股东会议事规则优化 - 降低临时提案门槛，持有1%以上股份股东即可提出提案 [36] - 明确网络投票时间窗口，不得早于现场会议前一日15:00且不迟于会议当日9:30开始 [36] - 规定审计委员会或股东自行召集会议时，召集人持股比例不得低于10% [35] - 新增关联交易表决回避程序，要求董事会秘书会前确认关联方名单 [44][45]