投资者关系管理 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 遵循合规性、平等性等原则[5] - 公布定期报告网址和咨询电话并及时公告变更[8] 沟通机制 - 沟通内容包括发展战略等信息[10] - 建立重大事件沟通机制[11] - 加强网络沟通渠道建设运维[10] 投资者服务 - 为中小股东和机构投资者参观提供便利[11] - 履行投诉处理首要责任并健全机制[12] 平台与会议 - 关注上证e互动平台信息并谨慎发布[16] - 可通过平台定期举行“上证e访谈”[19] - 投资者说明会非交易时段召开并开通提问渠道[19] 业绩说明与调研 - 定期报告披露后召开业绩说明会[20] - 接受调研要求出具资料并签署承诺书[23] - 建立接受调研事后核实程序[23] 档案与人员 - 投资者关系管理档案保存不少于3年[27] - 指定董事会秘书负责相关活动[28] - 指定董事会办公室为专职部门[29] 其他 - 调研形成文件发布或使用前两日知会公司[36]

投资制度适用范围 - 制度适用于公司及其持股超50%或能实际控制的控股子公司[2] 投资项目选择 - 选择投资项目应突出主业，谨慎从事高风险投资[4] 对外投资类型 - 对外投资包括股权投资、委托理财、证券投资等[6] 投资限制 - 不得参与对金融类公司投资[7] - 不得使用募集资金从事证券投资[9] 委托理财要求 - 进行委托理财应选合格受托方并签合同[9] 证券交易预计 - 可对未来12个月内证券交易范围、额度及期限预计，使用期限不超12个月[10] 决策制度 - 实行股东会、董事会、总经理分层决策制度[12] 重大项目评审 - 重大投资项目应组织专家、专业人员评审[13] 项目管理 - 指定专人对投资项目跟踪管理并定期效益分析[18] 投资处置 - 加强投资处置环节控制，按规定权限和程序审批投资收回、转让、核销[21] - 出现被投资单位经营期届满等情况时应收回或核销对外投资[21] - 出现被投资单位有悖公司发展战略等情况时应转让对外投资[22] - 批准处置投资的程序和权限与批准实施投资相同[23] 投资回收 - 重视投资到期本金回收，转让投资要合理定价，核销投资需相关证明[24] - 对到期无法收回的投资应建立责任追究制度[24] 信息披露 - 对外投资由董事会秘书负责信息披露，未披露前知情人员需保密[24] - 子公司要遵循信息披露规定，提供真实准确完整信息并及时报送董事会[24] 文件存档 - 审议对外投资的会议资料等应作为备查文件存档[26] 制度生效及解释 - 本制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[28]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含1名职工代表董事、3名独立董事，设董事长1人[4] - 兼任高管及职工代表董事总数不超董事总数二分之一[4] 审议规则 - 重大交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需董事会审议[7][8] - 与关联自然人交易30万元以上等2种情况经独立董事过半数同意后董事会审议并披露[8] - 日常交易合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元等3种情况需董事会审议[9] 会议规则 - 董事会每年至少开两次会，董事长召集，提前十日书面通知[12] - 代表十分之一以上表决权股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议临时会议[12] - 临时会议通知方式有邮件等，提前2日，紧急提前24小时书面通知[13] - 董事长不能履职时，过半数董事推举一人召集主持会议[14] - 定期会议变更通知需提前两个工作日发出，否则顺延或经全体董事认可按期召开[15] - 临时会议变更需全体与会董事书面认可并记录[16] - 会议应有过半数董事出席，决议须全体董事过半数通过[18][26] - 一名董事一次会议接受委托代出席不超两名董事[21] - 审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席，非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[25][27] 其他规则 - 董事会下设办公室及战略、审计等专门委员会[10] - 会议记录保存不少于十年[28] - 董事长督促决议落实并通报，总经理组织实施并报告，董事可要求纠正违规[29] - 董事对决议担责，表决异议记载可免责[28] - 决议涉及重大事项分别披露决议及相关公告[28] - 异常情况及时披露信息及律师意见书[28] 交易类型 - 重大交易含购买或出售资产、对外投资等12类事项[31] - 日常交易含购买原材料、接受劳务等6类事项[31] - 资产置换特定交易适用重大交易规定[32] - 关联交易指公司与关联人转移资源或义务事项，含多种类型[32][33] 规则说明 - 规则未规定适用法律法规、规范性文件及《公司章程》[33] - 规则“以上”“以下”等表述有明确界定[33] - 规则由董事会解释，可修订报股东会批准生效[33][40] - 规则经股东会审议通过后生效[34] 公司信息 - 公司为上海荣泰健康科技股份有限公司[35] - 规则发布于二〇二五年九月[35]

股份交易规则 - 董事、高管买卖股份前需书面通知董秘核查合规性[4] - 特定时点或期间申报个人及相关账户信息，变动2日内报告并公告[4][5] 股份转让限制 - 上市1年内、离职半年内等情形下股份不得转让[7] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超总数25%，持股不超1000股可全转让[8] 转让计划披露 - 计划转让首次卖出前15日报告并披露减持计划，完毕与否2日内报告公告[9] 违规处理措施 - 违规交易公司可处分、要求赔偿、移送司法追究责任[12] 问询回复规定 - 公司回复董/高管买卖证券问询函，有同意或不同意两种结果[21] - 同意交易出现禁止情形董事会另行书面通知[21] - 不同意交易进行计划交易违反多项规定[21]

制度适用 - 适用对象为公司董事和高级管理人员[2] 审议主体 - 股东会审议董事薪酬考核制度和方案[4] - 董事会审议高级管理人员薪酬考核制度和方案[5] 薪酬构成 - 独立董事实行津贴制度，按月发放[7] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[7] 调整与奖惩 - 薪酬调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀水平等[8] - 经董事会审批可设专项奖励或惩罚[9] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[14]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，非经批准无权签署文件[4] - 可对符合条件单位提供担保，特殊情况经审议也可[7][8] 审议要求 - 董事会决定担保前需掌握被担保人资信状况[10] - 特定情形被担保人原则上不得担保[12] - 单笔担保额超规定等情形需股东会审议[14] 反担保规定 - 申请担保人反担保须大于或等于担保数额[12] 关联担保 - 为关联人提供担保有审议程序和披露要求[15] 额度预计 - 向控股、合营或联营企业提供担保可预计额度并股东会审议[16] 合同条款 - 担保合同应明确相关条款，多方担保明确份额责任[19] 部门职责 - 财务部负责担保登记备案等，法务配合[21][22][24] 追偿程序 - 被担保人未还款，财务部通知启动反担保追偿[26] 信息披露 - 控股子公司担保履行程序后披露，批准担保披露总额[29][30] - 独立董事年报说明担保，问题担保及时披露[30] - 董事会年度核查并披露全部担保结果[30]

上海荣泰健康科技股份有限公司 股东会议事规则 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所，说明原因并 公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》和《公司章程》的规定； 第一章 总则 第一条 为规范上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》和《上海荣泰健康科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股 | 份 3 | | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 24 | | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 独立董事 | 31 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 34 | | 第 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《上海荣 泰健康科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第六条 公司设内部审计部作为内部审计机构，内部审计机构应当保持独立性， 不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治 理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了 规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统 化和规范化的方法，对风险管理、 ...

上海荣泰健康科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提 高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海荣泰健康科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责， 确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金， 不 ...