一、监事会会议召开情况 证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-084 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2、审议通过《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首 次授予股票期权与限制性股票的议案》 2024 年 9 月 20 日，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届监事会第十五次会议在公司会议室召开。本次会议的会议通知已于 2024 年 9 月 15 日通过书面形式发出，本次会议采用现场表决方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席秦洁女士主持，本次会议全体监事均行使 了表决权。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有 关规定，表决形成的决议合法、有效。会议审议并通过了如下议案: 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的 议案》 监事会认为：公司本次对 2 ...

股权激励 - 股票期权 - 总计获授股票期权数量1703.00万份，占本计划公告日股本总额的2.99%[4] - 首次授予获授股票期权数量1361.10万份，占比79.92%，占本计划公告日股本总额的2.39%[4] - 预留获授股票期权数量341.90万份，占比20.08%，占本计划公告日股本总额的0.60%[4] - 马建军获授股票期权22.40万份，占授予总数的1.32%，占股本总额的0.04%[4] - 李雁获授股票期权33.60万份，占授予总数的1.97%，占股本总额的0.06%[4] - 冷泠获授股票期权48.00万份，占授予总数的2.82%，占股本总额的0.08%[4] - 李钱欢获授股票期权6.68万份，占授予总数的0.39%，占股本总额的0.01%[4] - 徐伟强获授股票期权16.80万份，占授予总数的0.99%，占股本总额的0.03%[4] - 中层等1020人获授股票期权1233.62万份，占授予总数的72.44%，占股本总额的2.17%[4] 股权激励 - 限制性股票 - 总计获授限制性股票787.44万股，占本计划公告日股本总额的1.38%[30] - 首次授予获授限制性股票629.29万股，占授予总数的79.92%，占股本总额的1.11%[30] - 预留获授限制性股票158.15万股，占授予总数的20.08%，占股本总额的0.28%[30] - 董事冷泠获授限制性股票24.00万股，占授予总数的3.05%，占股本总额的0.04%[30] - 董事李钱欢获授限制性股票3.34万股，占授予总数的0.42%，占股本总额的0.01%[30] - 副总经理徐伟强获授限制性股票8.40万股，占授予总数的1.07%，占股本总额的0.01%[30] - 中层等1008人获授限制性股票593.55万股，占授予总数的75.38%，占股本总额的1.04%[30] 人员数量 - 公司核心技术（业务）人员有117人[24][25][26][27] - 公司中层管理人员有39人[24][25][26][27] - 公司其他骨干员工有15人[25][27] 规则限制 - 公司全部在有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超草案公告时股本总额的10%[2][30] - 任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授股票累计未超草案公告时股本总额的1%[30] 预留激励对象 - 预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定[31]

转债代码：113633 转债简称：科沃转债 证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-080 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 267 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 412,406,587 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 72.8647 | | 份总数的比例（%） | | 注：截至本次股东大会股权登记日的公司总股本为 569,201,450 股；其中，公司回购专用账 户中股份数为 3,211,685 股，不享有股东大会表决权。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，以现场会议和网络投票相结合的方式召开。本 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 09 月 20 日 ( ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本次股票期权与限制性股票激励计划授权与批准 7 | | （二）本次实施的股票期权与限制性股票激励计划与股东大会审议通过的股 | | 票期权与限制性股票激励计划差异情况 8 | | （三）权益授予条件成就情况的说明 8 | | （四）股票期权首次授予的具体情况 9 | | （五）限制性股票首次授予的具体情况 12 | | （六）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 18 | | （七）结论性意见 19 | 一、释义 | 科沃斯、公司、上市公司 | 指 | 科沃斯机器人股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 科沃斯机器人股份有限公司2024年股票期权与限制性 | | | | 股票激励计划 | | 股票 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-081 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 9 月 20 日召开的第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十五次 会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议 案》，现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2024 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过 《关于公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 （上述议案已经薪酬与考核委员会审议通过）及《关于提请股东大会授权董事会办 理公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 2、2024 年 8 月 29 日，公司召开第三届监事会第 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-082 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 重要内容提示： 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期权与限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"、"《激励计划》"）规定的股票期权与限制性股票 首次授予条件已经成就，根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 9 月 20 日召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十五次会议，审 议通过了《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期 权与限制性股票的议案》，确定股票期权与限制性股票的首次授予日为 2024 年 9 月 20 日。现将有关事项说明如下： 一、股票期权与限制性股票首次授予情况 科沃斯机器人股份有限公司 关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 29 日 ...

激励计划流程 - 2024年8月29日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[6] - 2024年8月31日公告激励对象名单和独立董事征集投票权公告[7] - 2024年9月7日公告内幕信息知情人股票买卖自查报告[7] - 2024年9月12日公告监事会审核意见及公示情况说明[8] - 2024年9月20日股东大会批准激励计划，董事会、监事会调整相关事项[8][9] 激励计划调整 - 激励对象人数由1033人调为1025人[11] - 拟首次授予股票期权总数由1367.61万份调为1361.10万份[11] - 拟授予限制性股票总数由632.63万股调为629.29万股[11] 授予相关 - 2024年9月20日为股票期权与限制性股票首次授予日[12] - 授予条件涉及财务报告、利润分配、激励对象资格[15][16] - 律师认为激励计划调整等符合规定，公司需履行披露及登记事项[18]

激励计划授予 - 监事会同意以2024年9月20日为首次授予日[3] - 向1025名激励对象授予股票期权1361.10万份[3] - 向1011名激励对象授予限制性股票629.29万股[3] 激励对象条件 - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[1] - 激励对象不包括特定人员[2] - 激励对象符合相关任职及激励条件[2]

中国上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于科沃斯机器人股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 科沃斯机器人股份有限公司： 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受科沃斯机器人股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派经办律师出席了公司于 2024 年 9 月 20 日召开的公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的现 场会议。现本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》等中国境内（仅为本法律意见书之目的，"中国境内"不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规和规范性文 件以及《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公 司股东大会议事规则的有关规定，就本次股东大会有关事宜出具本法律意见书。 2、2024 年 8 月 31 日，公司董事会以公告形式在上海证券交易所 （www.sse.com.c ...

二、股东亲自出席会议的，应持股票账户卡、身份证或其他能够表明身份的 有效证件或证明出席股东大会。股东代理人应提交对各项议案明确表明表决意见 的授权委托书和持个人有效身份证件出席股东大会。 三、公司董事会、监事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法 权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 科沃斯机器人股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 （603486） 2024 年 9 月 目录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | | 5 | | 议案一、关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | | . 6 | | 议案二、关于公司《2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | | 87 | | 议案三、关于提请股东大会授权董事会办理公司 年股票期权与限制性股票激励计划相 | 2024 | | | 关事宜的议案 | | 92 | | 议案四、关于公司《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案 | | 9 ...