股权激励规模 - 公司有效期内激励计划标的股票总数未超草案公告时股本总额10%[1] - 单个激励对象获授股票未超草案公告时股本总额1%[1] 激励对象分配 - 5位高管各获授6.00万份股票期权，各占授予总数2.00%[4] - 不超75人核心骨干获授210.00万份，占授予总数70.00%[4] 期权授予安排 - 首次授予不超80人，合计240.00万份，占授予总数80.00%[4] - 预留60.00万份，占授予总数20.00%[4] - 授予股票期权总数300.00万份，占公告日股本总额2.38%[4]

激励计划基本情况 - 首次授予激励对象不超过80人，约占公司员工总数1283人的6.24%[13] - 授予股票期权总数为300.00万份，占公告日股本总额的2.38%[15] - 首次授予240.00万份，约占公司股本总额的1.90%，约占本次授予权益总额的80.00%[16] - 预留60.00万份，约占公司股本总额的0.48%，约占本次授予权益总额的20.00%[16] - 本激励计划有效期最长不超过70个月[16] 激励对象及分配 - 董事王巧生等5人获授股票期权数量均为6.00万份，各占授予股票期权总数的2.00%[14] - 核心骨干人员（不超过75人）获授股票期权数量为210.00万份，占授予股票期权总数的70.00%[14] 行权相关 - 首次授予股票期权的行权价格为每份28.04元[23] - 首次授予股票期权行权比例分别为15%、15%、30%、40%[19] - 若预留部分2026年第三季度报告披露前授予，行权比例分别为15%、15%、30%、40%[20] - 若预留部分2026年第三季度报告披露后授予，行权比例分别为30%、30%、40%[20] 考核指标 - 首次授予股票期权考核年度为2026 - 2029年，设定营业收入增长率和净资产收益率ROE目标值[31] - 公司选定营业收入、净资产收益率ROE作为公司层面业绩考核指标[36] 其他规定 - 公司不为激励对象提供任何形式财务资助[49] - 股权激励计划实施需汇通控股股东会决议批准[62]

基本信息 - 公司注册资本为12603万元[7] - 经批准公司股票在上海证券交易所上市[6] 激励计划概况 - 拟授予股票期权300万份，占公司股本总额12603万股的2.38%，首次授予240万份，预留60万份[14] - 有效期最长不超过70个月[17] - 需在股东会审议通过后60日内完成首次授予，预留部分12个月内确认，超期未授出失效[18] - 授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[19] 激励对象 - 激励计划首次授予对象不超过80人，约占公司员工总数1283人（截至2024年12月31日）的6.24%[49] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[48] - 所有激励对象任职时间截至草案公告日均不低于6个月[49] 行权安排 - 首次授予股票期权行权安排分四个行权期，行权比例分别为15%、15%、30%、40%[22] - 若预留部分在2026年第三季度报告披露前授予，行权比例分别为15%、15%、30%、40%；披露后授予，行权比例分别为30%、30%、40%[22][23] - 首次授予股票期权的行权价格为每份28.04元[24] 业绩考核 - 激励计划首次授予考核年度为2026 - 2029年，设定营业收入定比2025年目标增长率和净资产收益率目标值[35][36] - 若预留部分在2026年第三季度报告披露前授予考核与首次一致；披露后授予，考核年度为2027 - 2029年[37] - 公司层面业绩考核根据不同情况确定行权比例[36][37] 程序与合规 - 激励计划需经公司股东会审议通过，会前公示激励对象，公示期不少于10天[45] - 公司在股东会审议前5日披露薪酬与考核委员会对激励名单审核及公示情况说明[45] - 截至法律意见书出具之日，激励计划已履行现阶段必要法定程序，尚需继续履行后续法定程序[57]

公司投资计划 - 公司拟通过全资子公司芜湖金美汽车部件有限公司投资建设90万套高端新能源汽车造型部件及声学产品项目 [1] - 项目投资金额约人民币10亿元 其中固定资产投资约5亿元 [1] - 项目投资资金来源为自筹资金 [1] - 该投资事项尚需提交公司股东会审议批准 [1] 项目与协议 - 公司拟与芜湖经济技术开发区管理委员会签订《项目投资协议》 [1]

员工持股计划基本信息 - 参与人数不超80人，董事和高管不超5人[9] - 拟筹集资金不超1753万元，份数上限1753万份，认购股数上限100万股[12] - 受让价格为17.53元/股[14][16] - 股份来源为公司回购专用证券账户的A股普通股股票，回购计划未实施[13] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法方式，公司不提供财务资助[12] - 参加对象需任职不低于6个月，包括董事、高管和核心骨干人员[8] - 单个员工起始认购份数为1份，须认购1元整数倍份额[12] 规模与占比 - 计划规模不超100.00万股，占公司当前股本总额12,603.00万股的0.79%，首次受让70.00万股占70.00%，预留30.00万股占30.00%[26] 存续期与解锁安排 - 存续期为70个月，自首次受让部分最后一笔标的股票过户起算，可提前终止或展期[29] - 首次受让部分标的股票分四期解锁，解锁时点分别为14、26、38、50个月，解锁比例分别为15%、15%、30%、40%[30] 业绩考核目标 - 首次受让部分标的股票考核年度为2026 - 2029年，各年度营业收入定比2025年增长率目标值分别为25%、50%、75%、100%，触发值分别为20%、40%、60%、80%，净资产收益率ROE目标值均为10%[35] 管理与决策 - 持有人会议是内部管理权力机构，选举、罢免管理委员会委员等事项需其审议[46][47] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[55] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[69] - 存续期满未展期则自行终止，锁定期届满后符合条件可提前终止[70] 其他规定 - 员工持股计划在上市公司年度报告、半年度报告公告前十五日内等期间不得买卖公司股票[33] - 持有人放弃所持有股票的表决权，享有除股东会表决权外的其他股东权利[72] - 锁定期内，因公司资本公积转增股本等新取得的股份一并锁定[74] - 锁定期内公司派息，现金股利计入货币性资产，锁定期结束后由管理委员会决定是否分配[74] - 持股计划解释权属于公司董事会，经股东会审议通过后生效[92] - 发布时间为2025年12月1日[93]

激励计划业绩目标 - 首次授予考核年度2026 - 2029年，营收定比2025年增长率目标值25%、50%、75%、100%，触发值20%、40%、60%、80%，ROE目标值均为10%[7] - 预留部分2026年三季度报告披露前授予考核同首次，披露后考核年度2027 - 2029年，营收定比2025年增长率目标值50%、75%、100%，触发值40%、60%、80%，ROE目标值均为10%[8] 行权比例规则 - 公司层面根据业绩指标完成情况分100%、80%、0%三档[7] - 个人考核根据总分分100%、90%、80%、0%四档[11] - 个人实际可行权额度=公司层面行权比例×个人考核行权比例×个人当年度计划行权额度[11] 考核分数计算 - 母公司、子公司、研发人员考核总分计算方式不同[10] 其他规定 - 考核结果为行权依据，可申诉，记录保存五年后销毁[18][19] - 办法由董事会拟定、解释及修订，经股东会审议通过并自股权激励计划生效后实施[20][21] - 若与法律法规冲突以后者为准[20]

项目投资 - 公司拟投资10亿元建90万套高端新能源汽车造型部件及声学产品项目[2][5][8][13] - 固定资产投资约5亿元，含土地购置、土建、新购置设备[2][5][13] - 项目选址芜湖经开区，土地约178亩[5][13] 项目进展 - 2025年12月1日董事会通过投资议案[7] - 自交地6个月内开工，总体工期12个月，预计15个月竣工投产，48个月全面达产[13] 项目风险 - 项目用地取得、审批、实施及协议生效存在不确定性[3][4] - 项目实施受宏观经济、行业政策等因素影响[22] 其他信息 - 投资不构成关联交易和重大资产重组[2][9] - 资金来源为自筹资金[2] - 协议需股东会审议批准[8]

员工持股计划基本信息 - 参加员工总人数不超80人，董事和高管不超5人[9][25] - 受让价格为17.53元/股[10][30] - 规模不超100.00万股，占公司当前股本总额12,603.00万股的0.79%[10][41] - 首次受让70.00万股，占70.00%；预留30.00万股，占30.00%[10][41] - 存续期为70个月[12][45] - 全部有效员工持股计划所持股票总数不超公司股本总额的10%，单个员工不超1%[11] - 放弃所持公司股票表决权[12] - 由公司自行管理，成立管理委员会[13] - 须经公司股东会批准方可实施[6][105] 资金与认购 - 拟筹集资金总额不超过1753.00万元，份数上限为1753.00万份，认购股数上限为100.00万股[27] - 单个员工起始认购份数为1份，认购金额为1.00元，须认购1元的整数倍份额[27] 价格调整规则 - 资本公积转增股本等时按对应公式调整价格[35][36][37][38] 认购人员结构 - 董事和高管拟合计认购10.00万股，占10.00%[42] - 核心骨干人员（不含预留部分）拟合计认购60.00万股，占60.00%[42] 解锁安排 - 首次受让部分分四期解锁，比例分别为15%、15%、30%、40%[12][46] - 第一批至第四批解锁时点分别为过户之日起算满14、26、38、50个月[46][47] 考核指标 - 2026 - 2029年各年度营业收入定比2025年增长率目标值分别为25%、50%、75%、100%，触发值分别为20%、40%、60%、80%，净资产收益率ROE目标值均为10%[50] - 给出公司层面和个人考核解锁比例计算方式及公式[50][53] 会议相关 - 持有人会议需提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[61] - 表决方式为书面表决，按持有的份额享有表决权[63] - 单独或合计持有30%以上份额的员工可提前5日提交临时提案[64] - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可提议召开临时会议，需合计持有1/2以上份额的持有人出席方可举行[65] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为存续期[66] - 代表30%以上份额的持有人、管理委员会1/3以上委员可提议召开临时会议，主任应在5日内召集和主持[71] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[72] 变更与终止 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[78] - 存续期满未展期则自行终止；锁定期满后存续期内满足条件可提前终止；存续期届满前1个月经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过可延长[79] - 终止除特定情形外，须经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意，经董事会审议后提交股东会审议通过[79] 权益相关 - 持有人享有除表决权外的股东权利，锁定期内不得要求权益分配[82][83] - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，派息计入货币性资产[83] - 锁定期结束后，管理委员会可择机处理股票[83][84] 人员变动权益处理 - 职务变更仍在公司任职，份额按原程序进行；违规导致变更，管理委员会可取消资格并收回份额[87] - 不再具有员工身份，已解锁部分享有，未解锁部分收回[88] - 退休后返聘，权益不变；不再任职，未解锁部分收回[91] - 因执行职务丧失劳动能力，权益不变；非因执行职务，未解锁部分收回[92] - 因执行职务身故，份额由继承人持有，权益不变；其他原因身故，未解锁部分收回[93][95] 费用与税务 - 2025年12月会后首次受让70.00万股标的股票过户，以34.26元/股为参照，应确认股份支付预计为1,171.10万元[102] - 2026 - 2030年预计摊销费用分别为417.10、342.09、243.64、140.16、28.11万元[102] - 预留受让部分非交易过户将产生额外股份支付费用[103] - 员工因员工持股计划需缴纳的个人所得税由个人自行承担[109]

公司决策 - 2025年12月1日召开职工代表大会[1] - 职工代表大会审议通过2025年员工持股计划草案及摘要议案[2] - 该计划尚需股东会审议通过方可实施[2]

证券代码：603409 证券简称：汇通控股 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 合肥汇通控股股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 12 月 | | | | （二）咨询方式 31 | | --- | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 汇通控股、公司、本公司 | 指 | 合肥汇通控股股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 员工持股计划、本计划、本员工 | 指 | 合肥汇通控股股份有限公司 2025 年员工持股计划 | | 持股计划 | | | | 《员工持股计划管理办法》 | 指 | 《合肥汇通控股股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》 | | 本计划草案、员工持股计划草案 | | 《合肥汇通控股股份有限公司 年员工持股计划（草案）》 2025 | | 持有人、参加对象 | 指 | 参加本员工持股计划的公司员工 | | 持有人会议 | 指 | 员工持股计划持有人会议 | | 管理委员会 | 指 | 员工持股计划管理委员会 | | 标的股票 | 指 | 本员工持股计划通过合法方式受让和持有的汇 ...