证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 二〇二五年五月 1 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"永杉锂业"或"公司"或"发行人"） 是在上海证券交易所主板上市的公司，为满足公司业务发展的资金需求，增加公 司资金实力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等规定，编制了本次 向特定对象发行股票方案的论证分析报告。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、"碳达峰、碳中和"目标推动新能源行业持续高速发展 为积极应对日益严峻的全球气候变化、环境污染和能源结构性短缺等问题， 全球主要国家和地区相继推出"碳达峰、碳中和"目标，并围绕大力发展清洁能 源、降低碳排放制定了以产业政策为主的减排路线图，以支持减排目标的实现。 中国是全球最大的发展中国家和碳排放国，2020 年 9 月，国家主席习近平 在联合国大会首次提出"碳达峰、碳中和"目标，力争 2030 年前二氧化碳排放 达到峰值，2060 年前实现碳中和。2021 年 10 月，国务院印发《关于完整准确全 面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见 ...

2025 年 5 月 16 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 15 日召开 第五届董事会第三十五次会议和第五届监事会第三十次会议，审议通过了关于公 司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案。本次向特定对象发行 A 股股 票预案及相关文件已在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定的信 息披露媒体上披露，敬请投资者注意查阅。 公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案的披露事项并不代表审批机关 对于本次向特定对象发行 A 股股票相关事项的实质性判断、确认、批准，本次向 特定对象发行 A 股股票尚需公司股东大会审议通过、有关审批机关同意后方可实 施。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 锦州永杉锂业股份有限公司董事会 证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2025-031 锦州永杉锂业股份有限公司 关于2025年度向特定对象发行A股股票预案披露的 提示性公告 1 ...

证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2025-038 锦州永杉锂业股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提 示及填补措施与相关主体承诺的公告 本公司董事会及全体董事成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发 展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及中国证监会《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号） 等法规和规范性文件的规定，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益， 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）就本次向特定对象发行 A 股股 票事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了拟采取的填补回报措 施，具体情况说明如下： 一、本次向特定对象发行 A 股股票对股东即期回报摊薄的影响 （一）分析的主要假设及前提 1、公司所处宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、市场情况等方 ...

股票代码：603399 股票简称：永杉锂业 锦州永杉锂业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二五年五月 一、本次募集资金使用计划 锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象发行A股股票 募集资金总额不超过50,000.00万元（含本数），扣除发行费用后全部用于补充流动资 金。 二、本次募投项目的必要性及可行性分析 （一）本次募集资金使用的必要性分析 1、补充流动资金，为公司技术研发及供应链布局提供有力支持 近年来，全球锂盐行业在供需再平衡中加速分化，行业集中度进一步提升，未来 锂盐行业产品需求增长市场容量仍较为可观。从全球视角看，锂资源开发呈现"资源+ 技术"双轮驱动的竞争格局，资源开发效率与产能成本管控将成为企业生存竞争的重 要变量。在此背景下，一方面公司将坚持"大矿企"供应战略，以澳大利亚规模化矿 山为供应基本盘，构建优质原料供应渠道与商务合作关系，同时积极拓展非洲、南美 等地区的供应渠道，构建多区位、多维度的供应链安全保障体系；另一方面公司将围 绕工艺优化与技术创新双核驱动，重点突破柔性产线量产、一期沉锂一步法工艺达产、 母液萃取提锂调 ...

股票代码：603399 股票简称：永杉锂业 锦州永杉锂业股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （注册地址：辽宁省凌海市大有乡双庙农场） 二〇二五年五月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整性承 担个别和连带的法律责任。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行 负责，因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相关 事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相 关事项尚需公司股东大会的审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国证券监 督管理委员会同意注册后方可实施。 1 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、公司向特定对象发行 A ...

北京市海勤律师事务所 海勤[2025]-F-【004】号 致：锦州永杉锂业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》（以下简称"《从业管理办法》"）以及锦州永杉锂业股份有限公司（以 下简称"公司"）章程的规定，北京市海勤律师事务所（以下简称"本所"）受公 司的委托，指派本所律师出席了公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次股 东大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。 本所律师已按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的真实性、合 法性进行核查并发表法律意见；本法律意见书不存在虚假记载、严重误导性陈述 及重大遗漏。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任 何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告， 并依法对本法律意见书承担相应的责任。 根据《证券法》、《股东大会规则》和《从业管理办法》的相关规定，按照律 师行业公认 ...

本公司董事会及全体董事成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 证券代码：603399 证券简称：永杉锂业 公告编号：2025-029 锦州永杉锂业股份有限公司 关于公司持股 5%以上股东所持公司部分股份 被司法强制执行暨权益变动及司法冻结的公告 截至本公告披露日，宁波炬泰及其一致行动人上海钢石累计被冻结/标记股 份情况如下： 本次被司法强制执行的股份为锦州永杉锂业股份有限公司（以下简称"公 司"）持股 5%以上股东宁波炬泰投资管理有限公司（以下简称"宁波炬泰"） 通过国泰海通证券股份有限公司（原"国泰君安证券股份有限公司"，以下简称 "国泰海通"）客户信用交易担保证券账户（以下简称"信用账户"）持有的公 司 24,154,063 股股份，其中 3,990,000 股股份被强制平仓，20,164,063 股股份 由宁波炬泰信用账户划转至普通证券账户并进行司法冻结。 本次权益变动前，宁波炬泰持有公司股份 71,840,117 股，占公司总股本 比例 13.94%，宁波炬泰及其一致行动人上海钢石股权投资有限公司（以下简称 ...

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为341人[3] - 出席会议股东所持表决权股份总数为107,752,569股，占公司有表决权股份总数的比例为20.9073%[3] 议案表决情况 - 2024年度董事会工作报告议案，A股同意票数106,661,969，比例98.9878%[5] - 2024年度财务决算报告议案，A股同意票数106,613,069，比例98.9424%[7] - 2024年度利润分配预案议案，A股同意票数106,542,989，比例98.8774%[7] - 开展期货套期保值业务议案，A股同意票数106,740,769，比例99.0609%[8] - 2025年度日常关联交易预计议案，A股同意票数3,381,869，比例77.6982%[8] - 回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票议案，A股同意票数105,584,569，比例99.4087%[8] - 公司未来三年股东回报规划（2025 - 2027年）议案，A股同意票数106,925,869，比例99.2327%[10] - 持股5%以上普通股股东现金分红同意票数102,000,000，比例100.0000%[11] - 2024年度董事会工作报告议案，同意票数3,261,969，比例74.9435%[12] - 2024年年度报告及年报摘要议案，同意票数3,253,369，比例74.7459%[12] - 2024年度财务决算报告议案，同意票数3,213,069，比例73.8200%[12] - 2024年度利润分配预案议案，同意票数3,142,989，比例72.2099%[12] - 开展期货套期保值业务议案，同意票数3,340,769，比例76.7539%[12] - 2025年度日常关联交易预计议案，同意票数3,381,869，比例77.6982%[12] - 回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票议案，同意票数3,584,569，比例85.0922%[12] 股东结构情况 - 持股1%以下普通股股东有4,542,989人，占比78.9732%[12] - 市值50万以下普通股股东有1,311,200人，占比70.9032%[12] - 市值50万以上普通股股东有3,231,789人，占比82.7965%[12]

收入和利润（同比环比） - 2025年第一季度公司营业收入10.95亿元，同比下降24.57%[4] - 归属于上市公司股东的净利润-2949.92万元，同比下降141.28%[4][5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-4328.50万元，同比下降348.19%[4][5] - 基本每股收益和稀释每股收益均为-0.06元/股，同比下降142.86%[4] - 加权平均净资产收益率为-1.68%，较上年同期减少5.59个百分点[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-4328.5万元，较上年同期的1744万元下降348.19%[9] - 基本每股收益为-0.06元/股，较上年同期的0.14元/股下降142.86%[9] - 净利润为-3167.48万元，较上年同期的7906.65万元下降140.06%[10] - 2025年第一季度营业总收入为10.95亿元，2024年第一季度为14.51亿元，同比下降24.57%[21] - 2025年第一季度营业总成本为10.99亿元，2024年第一季度为14.19亿元，同比下降22.53%[21] - 2025年第一季度营业利润为-3986.46万元，2024年第一季度为9281.41万元，同比由盈转亏[22] - 2025年第一季度净利润为-3167.48万元，2024年第一季度为7906.65万元，同比由盈转亏[22] - 2025年第一季度基本每股收益为-0.06元/股，2024年第一季度为0.14元/股，同比下降142.86%[23] - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为11.20亿元，2024年第一季度为11.23亿元，同比下降0.22%[25] - 2025年第一季度收到的税费返还为2716.31万元，2024年第一季度为4804.39万元，同比下降43.46%[25] 成本和费用（同比环比） - 销售费用本期金额为149.83万元，较上年同期的112.2万元增加33.53%[10] 其他财务数据 - 本报告期末总资产36.40亿元，较上年度末增长4.98%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益17.37亿元，较上年度末下降1.99%[5] - 货币资金期末数为4.08亿元，较期初数6.15亿元下降33.68%[9] - 应收款项融资期末数为1.52亿元，较期初数4657.59万元增加227.28%[9] - 存货期末数为7.35亿元，较期初数5.01亿元增加46.83%[9] - 固定资产期末数为13.31亿元，较期初数8.23亿元增加61.86%[9] - 2025年3月31日货币资金为407,774,074.30元，较2024年12月31日的614,878,203.44元减少 [15][16] - 2025年3月31日应收账款为278,787,392.20元，较2024年12月31日的277,109,559.11元增加 [16] - 2025年3月31日固定资产为1,331,464,687.21元，较2024年12月31日的822,588,691.98元增加 [16] - 2025年3月31日在建工程为126,701,471.40元，较2024年12月31日的563,513,205.96元减少 [16] - 2025年3月31日资产总计为3,640,078,533.60元，较2024年12月31日的3,467,244,878.66元增加 [16] - 2025年流动负债合计为12.26亿元，2024年为10.12亿元，同比增长21.14%[17] - 2025年非流动负债合计为6.09亿元，2024年为6.12亿元，同比下降0.62%[17] - 2025年负债和所有者权益（或股东权益）总计为36.40亿元，2024年为34.67亿元，同比增长4.98%[18] 业务板块表现 - 报告期锂业板块计提存货减值损失3595.92万元，钼业板块计提存货减值损失1668.24万元[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为48,253 [12] - 前10名股东中平潭永荣致胜投资有限公司持股102,000,000股，持股比例19.79% [12] - 锦州永杉锂业股份有限公司回购专用证券账户持有公司股票13,702,000股，占总股本2.66% [13] 回购计划 - 公司拟用10,000万元 - 15,000万元自有资金回购733.14 - 1,099.71万股用于股权激励 [13] - 2025年2月7日公司完成回购，实际回购13,702,000股，占总股本2.6586% [14] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额-4.65亿元，同比下降1680.24%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-4.65亿元，较上年同期的2945.34万元下降1680.24%[9] - 经营活动现金流入小计为11.5635467015亿美元，去年同期为12.005343281亿美元[26] - 经营活动现金流出小计为16.2178859079亿美元，去年同期为11.7108091394亿美元[26] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 4.6543392064亿美元，去年同期为0.2945341416亿美元[26] - 投资活动现金流入小计为5.4654878297亿美元，去年同期为0.5611767291亿美元[26] - 投资活动现金流出小计为4.5469370482亿美元，去年同期为0.5187130446亿美元[26] - 投资活动产生的现金流量净额为0.9185507815亿美元，去年同期为0.0424636845亿美元[26] - 筹资活动现金流入小计为2.1亿美元，去年同期为1.8107211679亿美元[26][27] - 筹资活动现金流出小计为0.2596349931亿美元，去年同期为1.7905598347亿美元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.8403650069亿美元，去年同期为0.0201613332亿美元[27] - 现金及现金等价物净增加额为 - 1.9081260294亿美元，去年同期为0.356554628亿美元[27] 投资收益情况 - 投资收益本期金额为154.88万元，较上年同期的8.15万元增加1800.19%[10]

股东持股情况 - 宁波炬泰、上海钢石合计持股125,356,527股，占总股本24.32%[4] - 强制执行后二者合计持股101,202,464股，占总股本19.64%[4] 股份强制执行 - 宁波炬泰拟被强制执行股份24,154,063股，占总股本4.69%[7] - 执行方式为集中竞价或大宗交易，有比例限制[7] - 执行价格根据市场价格确定[7] 影响说明 - 股东股份被强制执行不影响公司经营和控制权变更[8]