关于 广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见书 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 邮政编码（Postcode）：518048 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话（Tel.）：0086-755-83025555 传真（Fax.）：0086-755-83025068 网址（Website）：www.huashanglawyer.com | 释 | 义 | iii | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 法律意见书引言 iv | | 第二节 | | 法律意见书正文 1 | | 一、 | | 本次回购注销的批准和授权 1 | | 二、 | | 本次回购注销的原因、数量、回购价格和资金来源等情况 6 | | 三、 | | 本次回购注销的实施进展 9 | | 四、 | | 结论性意见 9 | 法律意见书 广东华商律师事务所 关于广西柳药集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2025-003 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 重要内容提示： 广西柳药集团股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销实施公告 ● 回购注销原因：广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划中的 3 名激励对象因个人原因离职、3 名激励对象因受到 公司处分而不再具备激励资格，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的合 计 135,000 股限制性股票予以回购注销；因部分激励对象 2023 年度个人层面业 绩考核未全部达标，公司决定对未能解除限售的合计 32,250 股限制性股票予以 回购注销。 ● 本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量 | 注销股份数量 | | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 167,250 股 | 167,250 | 股 | 2025 1 | 年 | 月 | 9 | 日 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

融资与资金管理 - 2020年1月16日公开发行80,220.00万元可转换公司债券[2] - 2024年12月30日审议通过变更部分募集资金投向和投资金额议案[2] 可转债安排 - 变更募资用途应赋予可转债持有人回售权利[2] - 因2025年付息安排，可转债回售安排需延后[3] - 将另行披露《关于"柳药转债"可选择回售的公告》[3]

可转债情况 - 2020年1月16日发行802.20万张可转换公司债券，总额80,220.00万元[4] - “柳药转债”初始转股价34.94元/股，后调为21.93元/股[4][5] - 2024年10 - 12月转股金额1,000元，转股数量45股[6] - 截至2024年12月31日，累计318,000元转股，占比0.0396%[3][6] - 截至2024年12月31日，未转股金额801,882,000元，占比99.9604%[3][6] 流通股情况 - 2024年9月30日，无限售流通股359,812,671股[7] - 2024年9月30日，有限售流通股39,218,305股[7] - 2024年12月31日，无限售流通股397,168,721股[7] - 2024年12月31日，有限售流通股1,862,300股[7] 转股数量情况 - 截至2024年12月31日，累计转股数量13,043股，占比0.0036%[3][6]

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 | 公告编号：2024-111 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | | 广西柳药集团股份有限公司 "柳药转债"2024 年第一次债券持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 根据广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公开发行可转 换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）及《可转换公司债券 持有人会议规则》（以下简称"《会议规则》"）的规定，债券持有人会议作出 的决议，须经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人（或债券持有人代 理人）同意方为有效。 ● 根据《会议规则》的相关规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本 次可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意意见的债券持有人）具 有法律约束力。 （三）会议召开及投票方式：会议采取现场方式召开，投票采取记名方式表 决。 （四）出席会议的债券持有人及其持有债券情况： ● 本次债券持有人会 ...

证券代码：603368 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-110 转债代码：113563 转债简称：柳药转债 广西柳药集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 268 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 117,560,966 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 29.4740 | | 份总数的比例（%） | | 注：截至本次股东大会股权登记日（2024 年 12 月 24 日），公司总股本为 399,031,021 股，拟回购注销的限制性股票 167,250 股没有表决权，故此次股东大会有表决权的股份 总数为 398,863,371 股。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长朱朝阳先生主持，会议 ...

法律意见书 广东华商律师事务所 关于广西柳药集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十二月 中国 深圳 福田区 深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 楼 法律意见书 广东华商律师事务所 关于广西柳药集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：广西柳药集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行政法规、规范性文件， 以及《广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，广 东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受广西柳药集团股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第三次临时股东大会会议（以 下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证，并据此出具本 法律意见书。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法 对本所出具的法律意见承担相应的责任。 本所律师根据法律法规的有关要求，按照 ...

会议时间 - 2024年12月13日审议通过变更募集资金投资项目及召开债券持有人会议议案[4] - 2024年12月14日公告债券持有人会议通知[5] - 2024年12月30日下午14时30分债券持有人会议召开[5] 会议情况 - 6名持有人或其代理人出席，持有35,710张债券，代表面值357.1万元，占比0.4453%[6] - 《关于变更部分募集资金投资项目的议案》同意票占比100%[9] - 会议决议合法有效[11]

一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 关于广西柳药集团股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司 （以下简称"保荐人""广发证券"）作为正在履行广西柳药集团股份有限公司 （以下简称"柳药集团""公司"）持续督导工作的保荐人，对公司 2024 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进 行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： （二）保荐代表人 赵英阳、李武 （三）现场检查时间 2024 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 24 日 （四）现场检查人员 李武 （五）现场检查内容 1、公司治理和内部控制情况； 1 2、信息披露情况； 6、经营状况； 7、保荐人认为应当予以现场检查的其他事项。 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所； 2、与公司高级管理人员及相关人员访谈； 3、查阅公司本持续督导期间召开的历次董事会、监事会、股东 ...

| 证券代码：603368 | 证券简称：柳药集团 公告编号：2024-109 | | --- | --- | | 转债代码：113563 | 转债简称：柳药转债 | 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 广西柳药集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年12月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 广西柳药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日召开 第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于提请召开 2024 年第三次临时 股东大会的议案》，并于 2024 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及指定媒体上披露了《关于召开 2024 年第三次临时股东大 会的通知》（公告编号：2024-107），本次股东大会定于 2024 年 12 月 30 日以现 场投票和网络投票相结合的方式召 ...