信息披露管理制度 湖南和顺石油股份有限公司 总 则 第一条 为进一步规范湖南和顺石油股份有限公司(以下简称"公司")及其他 信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号--信息披露事务管理》《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《湖南和顺石油股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司(包括其董事、高级管理人员及其他代表公司的人员)及相关信 息披露义务人应当依法及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 不能保证披露的信息内容真实、准确、完整或对公司所披露的信息存在异议的， 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第三条 相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务，并积极 配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的可能对公司股票 及其衍生 ...

第二条 本制度适用于本公司及其下属全资、控股子公司。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司及各子公司为控股股东及其他关联方垫支工资、 福利、保险、广告费用和其他支出，代控股股东及其他关联方偿还债务而支付资 金，直接或间接、有偿或无偿拆借给控股股东及其他关联方资金，为控股股东及 其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况下提供 给控股股东及其他关联方使用的资金。 湖南和顺石油股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东及其他关联方占用湖南和顺石油股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规及规范性文件以及《公司 ...

湖南和顺石油股份有限公司 内部审计管理制度 第一章总则 第一条为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司 的自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和 国审计法》《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规和规范性文件，以及《湖 南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实 际，特制定本制度。 第二条本制度所称之"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计，即 对公司总部、公司各职能部门、各子公司所进行的一种独立、客观的监督和评价 活动。通过审查和评价经营管理活动、内部控制的真实性、合法性、有效性及其 他相关资料，来促进目标的实现。 本章程所称"审计人员"，是指在公司从事审计工作的人员，包括审计部专 职审计人员以及从非审计部抽调、借用短期从事审计工作的人员。 第三条公司内部审计的总体目标是： 一、提高会计信息质量，使作为管理层决策依据的会计信息更为可靠。 二、监督检查有关财务会计法规、准则、制度，以及税收 ...

湖南和顺石油股份有限公司 内部控制管理制度 第一章总则 第一条为加强湖南和顺石油股份有限公司(以下简称"公司")的内部控制， 促进公司规范运作和稳健发展,保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等有关法律法规和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条公司内部控制的目标: (一)控制公司风险; (二)提高公司经营的效果与效率; (三)公司各业务单元或业务流程环节层面。 (三)增强公司信息披露的可靠性; (四)确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章内部控制制度的框架与执行 第四条公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面: (一)公司层面; (二)公司下属部门或附属公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响的 参股公司)层面; 第五条公司内部控制制度包括以下基本要素: (一)内部环境：指公司的组织文化及 ...

湖南和顺石油股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第一章 总则 第一条 为了提高湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司治理准则》等相关规定及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《湖南和顺石油股份有限公司信息披露管理制度》（以 下简称"《信息披露管理制度》"），结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的 追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分公司、子公司负责人、 公司股东以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司年报信息披露实行责任追究制度，应 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一条为了进一步完善湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥独 立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有 关法律法规和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。 第二条独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条每个会计年度结束后，公司总经理应当及时向独立董事汇报公司本 年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当 及时向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第四条公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第七条在年审注册会计师进场前，独立董事应当会同董事会审计委员会就 审计计划、审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第四条 公司独立董事定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息，但是遇有紧急事由时，可以口 头、电话、邮件等方式随时通知召开会议。经全体独立董事一致同意，通知时限 及通知方式可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、电子通讯方式（含视频、电话等） ...

湖南和顺石油股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）以及《公司章程》等的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格 可能或已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告及保密制度。公司各部门、各所属子 公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应 将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏。董事会秘书、报告人以及其他因公司工作关系接 触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披 露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步加强湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露工作的管理，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，避 免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规的规定，以及《公司章 程》《公司信息披露管理制度》等的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子公司以及公 司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 湖南和顺石油股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第七条 在公司公开披露定期报告、临时报告及相关重大事项前，对无法律 法规依据，要求公司向其报送内幕信息的，公司应当拒绝。 第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位（以下简称"外部单位"）提前报送统计报表等资料的，公司应当提示 报送的外部单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务，要求对方 签署保密承诺函，保密承诺函中应当列明接 ...

湖南和顺石油股份有限公司 公司董事和高级管理人员减持股份，应当按照法律法规、上海证券交易所规 则及本制度的规定，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。 1 董事、高管人员持股及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员持有公司股份及变动情况的管 理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管 理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》 等法律法规，制定本管理制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女买卖或持有本 公司股票或者其他具有股权性质的证券适用本管理制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女股票账 户负责，加强股票账户管理，严禁将所持股票账户交由他人操作或使用。 第五条 公司董事和高级管理人员要严格职业操守，对未经公开披露的本 公司经营、财务或者对公 ...