辽宁福鞍重工股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事年报工作管理 3 | | 第三章 | 附则 6 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在 年度财务报告编制和信息披露方面的作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事 管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定以及《辽宁福鞍重工股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")、《辽宁福鞍重工股份有限公司独立董事 工作制度》、《辽宁福鞍重工股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司独立董事、公司高级管理人员及配合独立董事开 展工作的公司有关部门和人员。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、上海证券交易所关于年报工作的 要求，在公司年报的编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责地开展工作。 第二章 独立董事年报工作管理 第一节 一般规定 第四条 年度报告编制期间，独立 ...

辽宁福安重工股份有限公司 内部控制制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 内部控制的框架 3 | | 第二节 | 其他风险的内部控制 7 | | 第四章 | 内部控制的检查监督 7 | | 第五章 | 内部控制的信息披露 8 | | 第六章 | 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁福安重工股份有限公司（以下简称"公司"）的运作， 建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，提升公司经营管理 水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》以及法律、行政法规、部门规章等规范性文件与《公司章程》等的规定，结 合本公司实际，制定本制度。 （2023 年 11 月） 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险， 而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公 司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建立健全内部控制 制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实施的有效性， 以提高公司经营的效果与效率，增强公司 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2023 年 11 月） 1 | 第二章 | 董事会秘书任职资格和任免 3 | | --- | --- | | 第三章 | 董事会秘书的职责 4 | | 第四章 | 董事会秘书的解聘 5 | | 第五章 | 附则 6 | 第一章 总则 （四）公司现任监事； 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》及《辽宁福鞍重工股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司董事会负责。法律、行 政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 董事会秘书是 公司与证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 第 ...

董事选举与任期 - 董事（不含独立董事）从持有公司有表决权股份总数3%以上（含3%）股东提名候选人中选举产生[10] - 董事任期每届三年，可连选连任，从股东大会决议通过之日起计算[12] 董事任职限制 - 有特定七种情形之一不能担任公司董事，如刑罚执行期满未逾5年等[13] - 担任破产清算或违法吊销执照公司相关职务且负有个人责任，未逾3年不能任本公司董事[13] 董事辞职规定 - 董事辞职提交书面报告，董事会2天内披露情况[19] - 辞职致董事会低于法定人数，原董事履职至新董事就任[19] - 董事会2个月内召集股东大会填补空缺[19] 投资与合同审批 - 对内投资单项价值多于公司最近经审计净资产值10%且在20%以内[25] - 对外投资单项价值超过公司最近经审计净资产值5%且在20%以内[25] - 批准非投资类委托等合同交易额在公司最近经审计净资产值10%以上且30%以下[25] - 批准非投资类购买等合同交易额在公司最近经审计净资产值30%以上且50%以下[25] 独立董事设置 - 公司设三名独立董事，连任一般不超六年[28][31] 重大关联交易界定 - 重大关联交易指总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5% [32] 资金往来规定 - 公司股东等对公司借款或其他资金往来总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5% [33] 董事会会议召开 - 董事会每年上下半年度各开一次定期会议[36] - 代表十分之一以上表决权股东等提议，董事长10日内召集临时会议[37] - 董事提议，董事长2日内决定是否召开并告知全体董事[38] - 定期会议提前10日、临时会议提前2日通知董事并抄送监事[39] - 定期会议变更通知提前3日发出[41] 董事会会议举行与决议 - 会议需过半数以上董事出席方可举行，决议须全体董事会成员过半数通过[42][43] - 董事一年出席会议少于次数三分之二，监事会审议履职[46] - 董事回避表决，无关联关系董事过半数出席可举行，决议无关联董事过半数通过[47] - 无关联董事不足3人，事项提交股东大会审议[47] 会议记录与档案 - 会议记录含日期、地点等内容，档案保存不少于十年[50][53] 议案提交 - 议案提前15日提交，紧急事项提前5日提交[51] 独立董事专门会议 - 过半数独立董事推举一人召集主持[53] 资料保存 - 独立董事工作记录及资料至少保存十年[57] 费用报销 - 董事出席会议费用公司支付，报销需原始凭证[59] 规则生效与解释 - 规则经股东大会批准生效实施，解释权归董事会，股东大会修订[60][61] 会议表决与决议落实 - 仅对议程事项表决，临时动议需董事长同意[51][52] - 会议结束前宣读决议，董事担责，董事长督促落实通报情况[52][60]

辽宁福鞍重工股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 11 月） 1/11 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 投资者关系管理的原则和目的 | 3 | | 第三章 投资者关系工作的内容和方式 | 5 | | 第四章 投资者关系管理工作组织与实施 | 6 | | 第五章 附则 | 11 | 第一章 总则 第一条 为了加强辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长 期、稳定的良性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《《上市公司投资者关系管理指引》》《公司 章程》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-083 辽宁福鞍重工股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日下 午 16:00 在公司四楼会议室以现场表决的方式召开了第五届监事会第七次会议， 公司于 2023 年 11 月 9 日以书面方式发出了会议通知。本次监事会会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席张轶妍召集和主持；本次会议的召集及 召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。与会监事以书 面表决方式审议通过如下议案： 议案一：《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》 审议结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票，通过。 同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构， 负责公司及合并报表范围内的子公司 2023 年度财务会计报表审计、非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况的专项说明、内部控制审计等业务，聘期一年， 并授权 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 简式权益变动报告 上市公司名称：辽宁福鞍重工股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：福鞍股份 股票代码：603315 信息披露义务人：福鞍控股 住所/通讯地址：辽宁省鞍山市高新区越岭路 257 号研发中心 B 座 股份变动性质：股份减少 签署日期：二〇二三年十一月三日 1 信息披露义务人声明 一、本报告系根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他 相关法律、法规编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信 息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告 书已全面披露了信息披露义务人在上海万业企业股份有限公司拥有权益的情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少在上海万业企业股份有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托 或者授权任何其他人提供未在本报 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入253,023,075.59元，同比减少8.04%；年初至报告期末营业收入729,498,251.49元，同比增加4.00%[5] - 2023年前三季度公司营业总收入7.29亿元，较2022年前三季度的7.01亿元增长4%[19] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润20,892,360.30元，同比增加95.95%；年初至报告期末为56,052,726.65元，同比增加63.02%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20,986,295.65元，同比增加117.13%；年初至报告期末为55,682,499.59元，同比增加94.57%[6] - 2023年第三季度营业利润62,961,857.44元，2022年同期为38,661,872.93元[20] - 2023年第三季度净利润55,786,420.12元，2022年同期为33,707,743.31元[21] - 2023年第三季度归属于母公司股东的净利润56,052,726.65元，2022年同期为34,383,561.07元[21] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额70,335,529.16元，同比增加131.93%[6] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金855,699,435.02元，2022年同期为770,761,516.10元[23] - 2023年前三季度收到的税费返还8,008,969.67元，2022年同期为23,547,024.44元[23] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计896,367,417.39元，2022年同期为846,245,562.23元[23] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金623,468,974.40元，2022年同期为663,089,094.22元[23] - 2023年前三季度支付给职工及为职工支付的现金72,264,837.54元，2022年同期为63,304,660.74元[23] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为70335529.16元，上年同期为30325913.29元[24] - 2023年第三季度投资活动现金流入小计为28808359.61元，现金流出小计为183371993.40元，产生的现金流量净额为 - 183371993.40元[24] - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计为499569288.69元，现金流出小计为535544968.24元，产生的现金流量净额为 - 35975679.55元[24] - 2023年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为326139.40元，上年同期为 - 179667.50元[24] - 2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为 - 148686004.39元，上年同期为22060480.03元[24] - 2023年第三季度期初现金及现金等价物余额为178524857.45元，期末为29838853.06元[24] - 2023年第三季度经营活动现金流出小计为826031888.23元，上年同期为815919648.94元[24] - 2023年第三季度购建固定资产等支付的现金为148371993.40元，上年同期为74423797.99元[24] - 2023年第三季度投资支付的现金为35000000元，上年同期为68530000元[24] - 2023年第三季度取得借款收到的现金为489691776.15元，上年同期为485645781.60元[24] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产2,645,325,803.73元，较上年度末减少5.19%；归属于上市公司股东的所有者权益1,494,590,784.76元，较上年度末增加3.98%[6] - 2023年9月30日公司资产总计26.45亿元，较2022年12月31日的27.90亿元下降5.2%[16] - 2023年9月30日流动资产合计18.84亿元，较2022年12月31日的21.74亿元下降13.3%[15] - 2023年9月30日非流动资产合计7.61亿元，较2022年12月31日的6.16亿元增长23.5%[16] - 2023年9月30日流动负债合计10.73亿元，较2022年12月31日的12.47亿元下降14%[16] - 2023年9月30日非流动负债合计0.83亿元，较2022年12月31日的1.10亿元下降24.7%[17] - 2023年9月30日所有者权益合计14.90亿元，较2022年12月31日的14.33亿元增长4%[17] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计-93,935.35元，年初至报告期末为370,227.06元[9] 资产项目变动情况 - 货币资金较上期减少65.21%，主要系投入固定资产、项目工程所致[9] - 应收票据较上期减少68.79%，主要系承兑汇票到期解付所致[9] - 2023年9月30日货币资金1.01亿元，较2022年12月31日的2.91亿元下降65.4%[15] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数14,855户，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 前两大股东福鞍控股有限公司和中科(辽宁)实业有限公司持股比例分别为34.62%和28.36%，均有股份质押[12] - 福鞍控股有限公司为公司控股股东，持有1.06亿股[13] - 中科（辽宁）实业有限公司为福鞍控股有限公司全资子公司，持有0.87亿股[13] 基本每股收益情况 - 2023年前三季度基本每股收益0.1817元/股，2022年同期为0.1120元/股[22] 营业总成本情况 - 2023年第三季度营业总成本693,551,350.37元，2022年同期为657,399,048.55元[20]