辽宁青联律师事务所 LIAO NING QING LIAN LAW FIRM 关于 地址：沈阳市沈河区青年大街51号商会总部大厦}座14层 电话：024-28282868 网址：www.lnqinglian.com 辽宁青联体师事务所 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项之 法律复见书 辽宁青联律师事务所 二〇二三年十月 释 义 | | 联 | | --- | --- | | | 音 輝 | | 地址：沈阳市沈河区货车大街51号商会总部大厦B座14层 | 云 19 | | 电话：024-28282868 | | | 网址：www.lnqinglian.com | To M | | | 室 山 | T 除非另有说明,本《法律意见书》中相关词语具有以下特定含义: 公司、上市公司、福鞍股份 指 辽宁福鞍重工股份有限公司 本次激励计划、激励计划、 《2023 年限制性股票激励 指 《辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划(草案)》 计划(草案)》《股票激励 计划(草案)》 本次调整 指 福鞍股份 2023 年限制性股票激励计划调整 本次授予 指 福鞍股份 202 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-077 辽宁福鞍重工股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"或"福鞍股份"）于2023年10月 16日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了 《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》，现对有关事项说明 如下： 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激 励对象中 16 人因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票。根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会对本激励计划拟激励对象名单及授予数 量进行了调整，将前述人员涉及的限制性股票在本激励计划的激励对象之间进 行分配。调整后，本激励计划激励对象由 138 人调整为 122 人，授予的限制性股 票总量不变仍为 1,340.00 万股。 除上述调整事项外，本次实施的 2023 年限制性股票激励计划与公司 2023 年 第二次 ...

第五届董事会第五次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 16 日下 午 15：00 在公司四楼会议室召开了第五届董事会第五次会议。公司于 2023 年 10 月 11 日以书面及通讯方式发出了会议通知。本次董事会会议应到董事 9 名， 实到董事 9 名，会议由董事长穆建华召集和主持，公司监事、高级管理人员和其 他有关人员列席了会议；本次会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司 法》及《公司章程》的规定。与会董事以书面及通讯表决方式审议通过如下议案： 证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-076 辽宁福鞍重工股份有限公司 公司独立董事对该议案事项发表了同意的独立意见。 议案二：《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的 议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司2023年限制性股票激励计划等相 关规定和公司2023年第二次临时股东大会的授权，经过认真核查，董事会认为公 司本激励 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-074 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 二、 议案审议情况 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | | | | | | | （%） | | （%） | | A | 股 | 161,199,183 | 99.8154 | 298,100 | 0.1846 | 0 | 0.0000 | 2、 议案名称：《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法定责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日召开 第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见 公司于 2023 年 9 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关 公告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和规范性文件以及公司《信息 披露管理制度》《内幕信息知情人登记制度》的规定，公司针对 2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对 本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《管理办法》等规范性文 件的要求，公司对本 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-079 辽宁福鞍重工股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2023 年 10 月 16 日下午 16：00 在公司四楼会议室召开第五届监事会第五次会议，公司 于 2023 年 10 月 11 日以书面及通讯方式发出了会议通知。本次监事会会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席张轶妍召集和主持，公司董事会秘 书列席了会议。本次会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的规定。与会监事以书面表决方式审议通过如下议案： 议案一：《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 公司监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）拟定的激励对象中 16 人因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票。 其余激励对象均为公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划中所确 ...

公司代码：603315 公司简称：福鞍股份 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 二○二三年十月 1 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议材料 辽宁福鞍重工股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2023 年第二次临时股东大会 期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管 理委员会《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《辽宁福鞍重工 股份有限公司章程》、《辽宁福鞍重工股份有限公司股东大会议事规则》的有关 规定，特指定本次股东大会会议须知如下： 一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保股 东大会的正常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 二、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项法定权利，并认真 履行法定的义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。出 席会议人员发生干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，公司将报告有关 部门处理。出席会议人员应听从大会 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-072 辽宁福鞍重工股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法定责任。 辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日召开 第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于<辽宁 福鞍重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 拟授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励 对象进行了审核，相关公示情况及审核情况如下： 一、公示情况 公司于 2023 年 9 月 21 日至 2023 年 9 月 30 日在公司内部公示栏对本次拟授 予的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共十天。公司员工可在公示期内 通过书面或口头方式向公司监事会提出意见。公示期内，公司监事会未收到对本 次拟激励对象提出的异议。 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-071 辽宁福鞍重工股份有限公司 关于 2023 年第二次临时股东大会的延期公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议延期后的召开时间：2023 年 10 月 16 日 一、 原股东大会有关情况 1. 原股东大会的类型和届次 二、 股东大会延期原因 根据《上市公司股权激励管理办法》第三十七条规定：上市公司应当在召开 股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职 2. 原股东大会召开日期：2023 年 10 月 9 日 3. 原股东大会股权登记日 务，公示期不少于 10 天。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示 意见。上市公司应当在股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励名单 审核及公示情况的说明。 公司原股东大会召开日期为 2023 年 10 月 9 日，股东大会审议股权激励计划 前 5 日为非交易日，无法披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明，由于公 示期满后的首个披露日期为 202 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-070 辽宁福鞍重工股份有限公司 关于持股 5%以上股东股份补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 2 | 福 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 鞍 | 106,302,820 | 34.62 | 67,700,000 | 67,700,000 | 63.69 | 22.05 | 0 | 0 | 0 | 0 | | 控 | | | | | | | | | | | | 股 | | | | | | | | | | | | 中 | | | | | | | | | | | | 科 | 87,075,363 | 28.36 | 82,081,000 | 82,981,000 | 95.30 | 27.03 | 0 | 0 | 0 | 0 | | 实 | | | | | | | | | | ...