二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及指定媒 体的《公司 2023 年半年度报告》及其摘要。 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2023-053 宁波旭升集团股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二次会 议通知于 2023 年 8 月 18 日以专人送达、邮件等方式发出，会议于 2023 年 8 月 29 日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事 6 人，实到董 事 6 人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管理 人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定。 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司董事会 2023年8月30日 表决结果：6 票赞成，0 票反对 ...

我们认为《公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 如实反映了公司募集资金实际情况，公司有关募集资金存放、使用等相关信息真 实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理符合《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》以及公司关于上市公司募集资金存放和使用情况的 相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 因此，我们一致同意《关于<公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告>的议案》。 宁波旭升集团股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 根据相关法律法规、规章制度的规定及《宁波旭升集团股份有限公司章程》 的有关要求，作为宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着对公司和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，现就公司第三届董事会 第二十二次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、《关于<公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告> 的议案》的独立意见 （本页为《宁波旭升集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2023-055 宁波旭升集团股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引 编制的规定，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 (一) 非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金情况 1．实际集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771号文《关于核准宁波旭升 汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币 普通股股票32,335,686股，发行价格人民币32.41元股，募集资金总额人民币 1,047,999,583.26元，扣除各项发行费用(不含税)合计人民币11,134,49 ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为11.73亿元人民币，同比增长18.28%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为1.93亿元人民币，同比增长60.79%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.84亿元人民币，同比增长69.20%[6] - 营业利润同比增长64.5%至2.25亿元[32][36] - 净利润同比增长60.8%至1.93亿元[36] - 公司2023年第一季度营业总收入为11.73亿元人民币，同比增长18.3%[29] - 营业收入同比增长18.3%至11.73亿元[32] - 基本每股收益为0.29元/股，同比增长52.63%[6] - 稀释每股收益为0.29元/股，同比增长52.63%[9] - 基本每股收益同比增长52.6%至0.29元/股[36] - 加权平均净资产收益率为3.38%，同比增加0.15个百分点[9] 成本和费用（同比环比） - 研发费用同比增长17.5%至4437.5万元[32] - 财务费用同比下降95.9%至78.8万元[32] - 管理费用同比增长79.5%至2681.2万元[32] - 所得税费用同比增长97.0%至3310万元[36] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.53亿元人民币，同比增长131.74%[6] - 经营活动现金流净额同比大幅增长131.8%至3.53亿元[39] - 销售商品提供劳务收到现金同比增长15.3%至12.56亿元[39] - 投资活动现金流入小计为6111.197万元，同比下降84.88%[41] - 投资活动现金流出小计为8.962亿元，同比下降31.27%[41] - 投资活动产生的现金流量净额为-8.351亿元，同比改善7.19%[41] - 取得借款收到的现金为2亿元，同比增长45.75%[41] - 筹资活动现金流入小计为3.421亿元，同比下降19.35%[41] - 偿还债务支付的现金为2亿元，同比增长400%[41] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金为512.292万元，同比增长65.25%[41] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3463.23万元，同比由正转负[41] - 期末现金及现金等价物余额为15.462亿元，同比下降41.6%[41] - 现金及现金等价物净增加额为-5.145亿元，同比收窄23.3%[41] 资产和负债变化 - 货币资金从22.73亿元下降至18.31亿元，减少19.5%[23] - 交易性金融资产从6098万元大幅增至5.84亿元，增幅达857.8%[23] - 应收账款从12.68亿元降至12.13亿元，减少4.3%[23] - 存货从13.44亿元降至12.21亿元，减少9.2%[23] - 固定资产从29.23亿元增至29.77亿元，增长2.3%[27] - 在建工程从10.62亿元增至11.38亿元，增长7.1%[27] - 短期借款从10.71亿元降至10.64亿元，减少0.7%[27] - 应付账款从9.40亿元降至7.29亿元，减少22.4%[27] - 总资产为96.52亿元人民币，较上年度末增长0.29%[9] - 归属于上市公司股东的所有者权益为58.08亿元人民币，较上年度末增长3.48%[9] - 未分配利润从17.06亿元增至18.98亿元，增长11.3%[29] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为847.38万元人民币，主要包含政府补助474.10万元人民币及金融资产投资收益512.91万元人民币[10][13]

宁波旭升集团股份有限公司 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2023-029 关于召开 2022 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 会议召开时间：2023年4月7日(星期五)下午15:00－16:00 ● 会议召开地点：证券日报网路演平台（http://www.zqrb.cn/huiyi/lyh d/index.html） ● 会议召开方式：文字网络互动 ● 投资者可在业绩说明会召开日前（3月29日-4月6日），提前将需要了解 的情况和有关问题通过电子邮件发送至公司证券部邮箱xsgf@nbxus.com。公司将 在本次业绩说明会上对投资者关注的问题进行交流。 宁波旭升集团股份有限公司(以下简称"公司")已于2023年3月8日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露了《公司2022年年度报 告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度业绩和生产经营等情况， 公 司 计 划 于 2023 年 4 月 7 日 ...

公司财务状况 - 公司2022年度营业收入为4,453,710,589.96元，归属于上市公司股东的净利润为701,253,184.28元，同比增长47.31%[12] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为375,368,957.41元，归属于上市公司股东的净资产为5,612,531,571.12元，总资产为9,623,703,864.14元[12] - 公司2022年基本每股收益为1.10元，同比增长66.67%[13] - 公司2022年实现营业收入4453710589.96元，较去年同期增长47.31%[31] - 公司主营业务收入为4409836950.73元，同比上升47.00%[34] - 公司主营业务分产品中，汽车类营业收入为4044480551.80元，同比增长50.15%[36] - 公司主营业务分地区中，内销营业收入为2513293723.90元，同比增长46.92%[36] - 公司2022年年度报告显示，铝制零部件材料成本占总成本比例为64.02%，较上年同期增长了43.21%[37] - 汽车类材料成本占总成本比例为63.70%，较上年同期增长了47.30%[37] - 公司销售费用在2022年增长了16.45%，管理费用增长了17.16%，研发费用增长了33.88%[40] - 公司研发投入总额占营业收入比例为3.89%，研发人员数量占公司总人数的比例为12.70%[41] - 公司经营活动产生的现金流量净额为375,368,957.41元，投资活动产生的现金流量净额为-756,205,505.56元，筹资活动产生的现金流量净额为597,058,132.41元[42] - 公司资产及负债状况显示，交易性金融资产占总资产比例为0.63%，应收账款占总资产比例为13.18%[43] - 公司存货占总资产比例为13.97%，固定资产占总资产比例为30.37%[45] - 公司短期借款占总资产比例为11.13%，应付职工薪酬占总资产比例为0.90%[47] - 公司2022年度财报显示，流动负债合计为2,956,318,438.21元，较上一年度增长9.9%[188] - 公司2022年度营业总收入达到4,453,710,589.96元，同比增长47.4%[188] - 公司2022年度净利润为700,183,449.52元，较上一年度增长69.6%[190] - 母公司2022年度营业收入为4,453,700,234.51元，同比增长47.4%[192] - 母公司2022年度营业利润为773,857,183.65元，较上一年度增长61.9%[192] - 公司2022年度经营活动产生的现金流量净额为375,368,957.41元[193] - 公司2022年度投资活动产生的现金流量净额为-756,205,505.56元[194] - 公司2022年度筹资活动产生的现金流量净额为597,058,132.41元[195] - 公司2022年度经营活动产生的现金流量净额为-1,304,582,719.09元[195] - 公司2022年度投资活动产生的现金流量净额为-1,004,454,388.26元[196] - 公司2022年度筹资活动产生的现金流量净额为2,381,476,846.31元[196] - 2022年度归属于母公司所有者权益为3,656,699,977.02元[197] - 2022年度综合收益总额为700,194,439.49元[197] - 2022年度所有者投入资本为1,312,663,870.59元[197] - 2022年度利润分配中提取盈余公积为68,964,571.92元[198] - 2022年度专项储备增加额为8,817,351.77元[198] - 2022年度期末余额为5,624,731,021.03元[198] - 2022年度综合收益总额为412,351,612.45元[199] - 2022年度所有者投入资本为68,526,940.72元[199] - 2022年度利润分配中提取盈余公积为42,321,313.65元[199] - 2022年度期末余额为3,656,699,977.02元[200] 公司经营情况 - 公司2022年营业收入分季度呈现逐季增长趋势，第三季度达到1,271,226,818.60元[14] - 公司2022年成功布局储能领域并获知名客户项目定点，完成户用储能一体结构的量产交付[18] - 全球新能源汽车产业保持高速增长，2022年销量达1,052万辆，同比增长56%[19] - 中国新能源汽车产量由2014年的7.8万辆增长至2022年的705.8万辆，销量由2014年的7.5万辆增长至2022年的688.7万辆，连续八年位居全球第一[20] - 2022年，中国汽车产销量分别达2,702万辆、2,686万辆，较上年同比增长约3.60%、2.24%[21] - 新能源汽车产销量占同期国内汽车总产销量的比例由2020年的5.42%、5.40%提升至26.12%、25.64%[22] - 公司产品全部采用直销模式，客户多为全球知名整车企业或一级供应商[24] - 公司的产品为非标准化产品，根据客户需求定制化同步开发，采购主要原材料为铝锭[25] - 公司采用“以销定产、以产定购”方式，与合金铝供应商建立长期稳定合作关系[26] - 公司是国内较早聚焦于新能源汽车产业链的精密铝合金零部件生产企业，具备为客户提供汽车轻量化解决方案的服务能力[27] - 公司在新能源汽车行业具有先发优势和规模优势，客户体系逐步拓展至其他整车企业或一级零部件供应商[28] - 公司长期致力于精密铝合金零部件相关工艺技术的研究

收入和利润增长 - 营业收入本报告期12.71亿元人民币，同比增长58.79%[9] - 营业收入年初至报告期末32.65亿元人民币，同比增长62.26%[9] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期2.10亿元人民币，同比增长74.06%[9] - 归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末4.85亿元人民币，同比增长46.24%[9] - 公司2022年前三季度净利润为4.844亿元，较2021年同期的3.313亿元增长46.2%[36] - 营业总收入从20.12亿元增至32.65亿元，同比增长62.3%[35] 成本和费用变化 - 营业成本从14.70亿元增至25.12亿元，同比增长70.9%[35] - 研发费用从0.91亿元增至1.19亿元，同比增长30.7%[35] - 购买商品、接受劳务支付的现金为27.775亿元，较2021年同期的13.105亿元增长111.9%[39] - 支付给职工及为职工支付的现金为3.674亿元，较2021年同期的2.352亿元增长56.2%[39] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末2.11亿元人民币，同比增长39.86%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为2.105亿元，较2021年同期的1.505亿元增长39.9%[38] - 投资活动产生的现金流量净额为-16.751亿元，主要由于投资支付现金18.1亿元及购建固定资产等支付9.857亿元[39] - 销售商品、提供劳务收到的现金为32.177亿元，较2021年同期的16.879亿元增长90.6%[38] - 收到税费返还2.069亿元，较2021年同期的1.159亿元增长78.5%[38] - 取得投资收益收到的现金为0.1036亿元，较2021年同期的0.1905亿元减少45.6%[39] - 期末现金及现金等价物余额为12.408亿元，较期初的17.89亿元减少30.6%[41] 资产和负债变动 - 货币资金为16.50亿元，较年初下降20.7%[27] - 交易性金融资产为12.46亿元，较年初增长138.3%[27] - 应收账款为13.00亿元，较年初增长34.0%[27] - 存货为11.82亿元，较年初增长28.4%[27] - 总资产本报告期末96.49亿元人民币，较上年度末增长18.00%[12] - 公司总资产从817.78亿元增长至964.95亿元，同比增长17.9%[31][32] - 流动资产从466.47亿元增至547.96亿元，同比增长17.5%[31] - 固定资产从179.73亿元增至225.41亿元，同比增长25.4%[31] - 在建工程从125.12亿元增至137.38亿元，同比增长9.8%[31] - 短期借款从7.35亿元大幅增至15.19亿元，同比增长106.6%[31] - 长期借款从4.00亿元增至7.00亿元，同比增长75.0%[32] 股东权益和收益指标 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末53.94亿元人民币，较上年度末增长47.66%[12] - 归属于上市公司股东的所有者权益为47.66亿元[21] - 归属于母公司所有者权益从36.53亿元增至53.94亿元，同比增长47.6%[32] - 基本每股收益本报告期0.34元/股，同比增长78.95%[12] - 稀释每股收益年初至报告期末为47.17元/股[21] - 基本每股收益为0.78元/股，较2021年同期的0.53元/股增长47.2%[38] - 加权平均净资产收益率本报告期5.3%，同比增加1.79个百分点[12] 股权结构信息 - 普通股股东总数为20,974名[21] - 控股股东宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司持股1.82亿股，占比27.30%[21][24] - 香港旭日实业有限公司持股1.40亿股，占比21.08%[21][24] - 实际控制人徐旭东直接持股1.02亿股，占比15.31%[21][24] 政府补助 - 公司政府补助年初至报告期末1241.10万元人民币[13]

收入和利润（同比环比） - 营业收入19.93亿元，同比增长64.54%[19] - 公司2022年上半年营收同比增长64.54%[39] - 营业收入达到19.93亿元人民币，同比增长64.54%[47] - 营业收入达19.93亿元，较去年同期12.11亿元增长64.6%[145] - 营业收入同比增长64.4%至19.92亿元人民币[151] - 归属于上市公司股东的净利润2.75亿元，同比增长30.28%[19] - 公司2022年上半年净利润同比增长30.28%[39] - 净利润同比增长30.2%至2.74亿元人民币[147] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.50亿元，同比增长26.18%[19] - 营业利润同比增长25.2%至3.12亿元人民币[147] - 基本每股收益0.44元，同比增长29.41%[19] - 稀释每股收益0.44元，同比增长29.41%[19] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益0.40元，同比增长25.00%[19] - 加权平均净资产收益率7.24%，同比增加1.05个百分点[19] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率6.60%，同比增加0.78个百分点[19] - 母公司净利润同比增长30.0%至2.79亿元人民币[155] - 基本每股收益为0.44元人民币[149] - 公司综合收益总额为279,313,903.19元，同比增长30.0%[156] - 2022年上半年综合收益总额2.15亿元[185] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为15.66亿元人民币，同比增长83.13%[47] - 营业成本为15.66亿元，较去年同期8.55亿元增长83.2%[145] - 研发费用为7732.44万元人民币，同比增长41.99%[47] - 研发费用同比增长42.0%至7732万元人民币[147] - 利息费用同比增长674.2%至5082万元人民币[147] - 支付给职工及为职工支付的现金为241,871,197.43元，同比增长58.5%[160] - 购买商品、接受劳务支付的现金为1,810,430,508.38元，同比增长133.8%[160] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额1.93亿元，同比增长153.85%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为1.93亿元人民币，同比增长153.85%[47] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2,125,847,895.82元，同比增长116.4%[156] - 收到的税费返还为171,148,003.06元，同比增长122.3%[156] - 经营活动产生的现金流量净额为193,460,409.82元，同比增长153.9%[160] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降46.1%至1.51亿元[165] - 投资活动产生的现金流量净额为-13.36亿元人民币，主要因购买理财产品支付现金增加[50] - 投资活动产生的现金流量净额为-1,335,899,291.49元，同比下降764.9%[161] - 投资活动现金流出大幅增长54.0%至22.22亿元[165] - 投资活动产生的现金流量净额由负1.48亿元扩大至负15.41亿元[165] - 筹资活动产生的现金流量净额为316,437,889.76元，同比增长731.5%[161] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为564,271,970.62元，同比下降13.1%[160] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金同比下降54.7%至6760.38万元[165] - 期末现金及现金等价物余额为985,076,658.55元，同比增长76.9%[161] - 期末现金及现金等价物余额下降55.6%至7.87亿元[167] 资产和负债变化 - 货币资金为14.21亿元人民币，同比下降31.67%[50] - 公司货币资金期末余额为14.21亿元人民币，较期初20.79亿元减少31.7%[134] - 货币资金减少至12.22亿元，较期初20.59亿元下降40.6%[140] - 交易性金融资产达到13.17亿元人民币，同比增长151.91%[50] - 交易性金融资产期末余额为13.17亿元人民币，较期初5.23亿元增长151.8%[134] - 交易性金融资产大幅增至13.17亿元，较期初3.22亿元增长308.4%[140] - 应收账款期末余额为9.57亿元人民币，较期初9.70亿元下降1.3%[134] - 存货期末余额为11.01亿元人民币，较期初9.20亿元增长19.6%[134] - 存货增至10.90亿元，较期初9.18亿元增长18.7%[140] - 预付款项增至7.52亿元，较期初1.95亿元增长285.8%[140] - 流动资产合计增至54.44亿元，较期初46.11亿元增长18.0%[140] - 固定资产增至20.06亿元，较期初17.89亿元增长12.1%[144] - 在建工程增至14.24亿元，较期初12.46亿元增长14.4%[144] - 短期借款为12.68亿元人民币，同比增长72.45%[50] - 短期借款期末余额为12.68亿元人民币，较期初7.35亿元增长72.5%[137] - 应付债券期末余额为12.94亿元人民币，较期初12.70亿元增长1.9%[137] - 未分配利润增至13.68亿元，较期初11.43亿元增长19.7%[144] - 未分配利润同比增长19.6%至13.48亿元[175] - 归属于母公司所有者权益合计为38.79亿元人民币，较期初36.53亿元增长6.2%[138] - 归属于母公司所有者权益增长6.2%至38.79亿元[175] - 资本公积减少9.9%至16.30亿元[175] - 实收资本增长40.0%至6.26亿元[175] - 专项储备增长16.9%至3053.79万元[175] 非经常性损益项目 - 非流动资产处置损失73,510.10元[23] - 政府补助收入8,287,873.17元[23] - 委托投资管理收益8,142,679.13元[23] - 金融资产公允价值变动收益13,130,920.58元[23] - 其他营业外支出632,951.51元[23] - 非经常性损益所得税影响额4,537,677.06元[23] - 公允价值变动收益从亏损226万元转为盈利1313万元[147] - 信用减值损失从亏损871万元转为盈利2.6万元[147] 业务发展和项目定点 - 公司获得国内某新能源汽车头部企业动力系统项目定点，预计年收入4亿人民币[41] - 公司取得国外头部新能源客户家用储能产品定点，预计年销售额6亿人民币[41] - 公司设计的轻量化汽车底盘转向节实现单部件重量降低约30%[41] 行业和市场数据 - 2022年上半年汽车行业总销量1205.7万辆同比下降6.6%[29] - 新能源汽车销量260万辆同比增长120%市场占有率21.6%[29] - 汽车出口总量121.8万辆同比增长47.1%[30] - 新能源汽车出口20.2万辆同比增长130%占出口总量16.6%[30] - 中国2022年上半年新能源汽车产销分别完成266.1万辆和260万辆，同比均增长120%[32] - 中国新能源汽车市场占有率在2022年上半年达到21.6%[32] - 2021年全球储能装机达25.4GWh，同比增长67.7%[41] - 2021年全球户储新增装机量约6.4GWh，同比增长116.23%[41] 研发和专利 - 公司及子公司截至2022年6月末共获得17项发明专利和286项实用新型专利[34] 客户和销售集中度 - 特斯拉作为第一大客户贡献收入7.13亿元，占营收比例35.75%[60] - 前五大客户营收占比59.17%，较去年同期66.20%有所下降[60] 风险因素 - 公司持有外币资产面临汇率风险，主要以外币美元为主[61] - 原材料合金铝价格波动可能影响毛利率，公司通过议价机制传导成本[61] 子公司和关联公司表现 - 全资子公司宁波旭升汽车零部件总资产10.93亿元，但净资产为负1948.42万元，亏损197.02万元[57] - 全资子公司旭升铝镁铸业注册资本1亿元，净资产仅0.01万元[57] - 控股子公司宁波和升铝瓶技术净资产3028.25万元，但净利润亏损322.91万元[57] 公司治理和股东结构 - 公司总股本从447,038,482股增加至625,858,041股，增幅为40.00%[99] - 资本公积金转增股本每10股转增4股，共增加178,815,393股[99][103] - 普通股股东总数为22,253户[104] - 第一大股东宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司持股181,976,382股，占比29.08%[105] - 第二大股东香港旭日实业有限公司持股142,981,156股，占比22.85%[105] - 实际控制人徐旭东持股102,060,424股，占比16.31%[107] - 宁波梅山保税港区旭成投资合伙企业持股23,469,284股，占比3.75%[107] - 香港中央结算有限公司持股5,807,138股，占比0.93%[107] - 海富通改革驱动混合型证券投资基金持股3,337,743股，占比0.53%[107] - 宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司持有无限售流通股181,976,382股，占比29.08%[110][112] - 香港旭日实业有限公司持有无限售流通股142,981,156股，占比22.85%[110][112] - 徐旭东直接持有公司股份102,060,424股，占比16.31%[110][112] - 宁波梅山保税港区旭成投资合伙企业持有无限售流通股23,469,284股，占比3.75%[110][112] - 徐旭东通过控股旭晟控股（持股51%）和旭日实业（持股100%）合计控制公司68.24%的股份[112] 可转换公司债券 - 公司公开发行可转换公司债券总额为13.5亿元（人民币），债券代码"113635"[119] - 报告期内"升21转债"转股额为138,000元，累计转股数4,166股，占转股前总股本0.0007%[123] - 截至报告期末尚未转股债券余额为13.49862亿元，占发行总量99.9898%[123] - 可转债前十名持有人中旭晟控股持有3.92419亿元（占比29.07%），徐旭东持有2.20086亿元（占比16.30%）[120] - 2022年4月28日转股价格调整为33.04元/股[125][127] - 升21转债发行总额为13.50亿元人民币，期限6年[128] - 可转债"升21转债"累计转股4,166股，对应转股金额138,000元[103] 金融资产投资 - 公司以公允价值计量的金融资产投资本金总额为13亿元，期末总价值达到13.17亿元[54] - 金融资产本期总收益为1658.89万元，综合收益率约为1.28%[54] - 挂钩型结构性存款CSDVY202211205投资规模最大，单笔达2.45亿元，收益412.28万元[54] 承诺和协议 - 控股股东徐旭东承诺锁定期满后每年转让股份不超过所持公司股份总数的25%[78] - 控股股东徐旭东承诺减持价格不低于发行价且每年减持不超过上一年末持股总数的10%[78] - 旭日实业及旭晟控股承诺锁定期满后两年内每年减持不超过上一年末持股总数的10%[79] - 旭成投资承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[79] - 旭成投资减持公司股份限制为每年不超过所持股份总数的25%[81] - 旭成投资持股低于5%时可豁免信息披露义务[81] - 控股股东徐旭东承诺若违反减持意向则6个月内不得减持股份[81] - 公司董事及高管违反承诺时需调减或停发薪酬津贴[83] - 公司若因招股说明书虚假陈述将依法回购全部新股[85] - 控股股东徐旭东承诺若招股说明书存在虚假记载将回购其公开发售股份[85] - 公司承诺在证券监管部门认定虚假陈述后5个工作日内启动赔偿程序[85] - 投资者损失赔偿金额以监管部门或司法机构认定为准[85] - 公司违反承诺时将不得进行公开再融资[83] - 控股股东非因不可抗力未履行承诺时股份转让将受限制[81] - 控股股东徐旭东及关联方承诺在持有公司5%以上股份期间避免同业竞争[87] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺招股说明书无虚假记载或误导性陈述，否则将依法赔偿投资者损失[87] - 控股股东徐旭东承诺不越权干预公司经营管理活动且不侵占公司利益[87] - 全体董事及高级管理人员承诺不以不公平条件输送利益或损害公司利益[89] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺2018年11月20日募集说明书无虚假记载[89] - 公司董事、监事及高级管理人员承诺2021年12月8日募集说明书无虚假记载[89] - 徐旭东及关联方承诺若前6个月内无减持则可能认购可转债，但需遵守6个月内不减持股票及可转债的规定[89] - 关联自然人直接持有公司100股股票，并承诺在可转债发行首日前不减持[91] 环保和社会责任 - 公司被列入宁波市2022年第一批生态环境监督执法正面清单[72] - 公司废气烟尘处理中熔铝烟粉尘经喷淋除尘系统（效率50%）和布袋除尘系统（效率98%）处理[69] - 公司固废处置方式包括铝边角料回收利用、废金属屑外售、危险固废委托专业公司处置[70] - 公司噪声控制措施使设备运行噪音低于55dB(A)-65dB(A)限值，符合GB12348-2008 3类标准[69] - 公司生产废水经污水处理站达标排放，生活废水经化粪池、净化池处理达标[69] - 公司产品不属于《高污染、高环境风险产品目录（2017年版）》范围[69] - 公司累计建设厂房屋顶分布式太阳能光伏电站装机容量10.2MWp[73] - 公司安装储能电站累计装机容量1000KWh[73] - 公司回收8台110KW螺杆空压机余热用于产生高温热水[73] - 公司通过熔炼炉单耗统计分析已置换2台高耗能熔炼炉[73] - 公司建立空压机能源集控装置实现自动调节运行台数[73] - 公司实施电力在线监测系统提供电流电压电量等实时数据[73] 公司事件和会议 - 2021年度股东大会于2022年4月12日召开，审议通过9项议案，无否决议案[63] - 公司2022年半年度无利润分配或资本公积金转增预案，每10股送红股、派息、转增均为0[66] - 公司原监事张杰因个人原因离任，选举顾百达为新监事，相关议案于2022年7月13日股东大会审议通过[65] 财务报告和会计政策 - 公司财务报表符合企业会计准则要求真实完整反映财务状况[195] - 公司指定具体会计政策涵盖应收账款减值固定资产折旧等事项[194] - 企业合并分为同一控制下和非同一控制下两种会计处理方法[199] - 同一控制下企业合并按被合并方账面价值计量资产和负债[199] - 非同一控制下企业合并适用于合并前后不受相同多方控制的情形[199] - 合并对价与取得净资产账面价值差额调整资本公积或留存收益[199] - 分步实现同一控制合并时持有投资账面价值需合并计算[199] - 公司及子公司采用多种记账本位币包括人民币日元和欧元[198] - 公司营业周期为12个月作为资产负债流动性划分标准[197] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[196] - 报告期内公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[93] - 报告期内公司无违规担保情况[93]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为9.92亿元人民币，同比增长96.34%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为1.20亿元人民币，同比增长33.71%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.09亿元人民币，同比增长34.56%[6] - 基本每股收益为0.27元/股，同比增长35.00%[6] - 加权平均净资产收益率为3.23%，同比增加0.57个百分点[9] - 2022年第一季度营业总收入为9.92亿元，较2021年同期的5.05亿元增长96.3%[31][35] - 营业利润从2021年第一季度的1.05亿元增加至2022年第一季度的1.37亿元，增长30.2%[35] - 公司净利润为119,791,828.59元，同比增长33.7%[37] - 归属于母公司股东的净利润达119,930,370.29元，同比增长33.7%[37] - 基本每股收益0.27元/股，同比增长35.0%[37] 成本和费用（同比环比） - 营业成本上升121.13%，主要因公司经营规模扩大[17] - 研发费用增加75.50%，主要因公司拓宽国内外市场并增加研发项目[17] - 财务费用大幅增加至5,356.48，主要因本期可转债利息费用增加[17] - 研发费用从2021年第一季度的0.22亿元增加至2022年第一季度的0.38亿元，增长75.5%[35] - 财务费用从2021年第一季度的35.38万元大幅增加至2022年第一季度的1930.57万元，主要因利息费用增加[35] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.52亿元人民币[6] - 投资活动产生的现金流量净额为-572.53，主要因本期现金管理投资额增加[17] - 经营活动现金流量净额152,368,533.44元，同比改善177.8%（上期为负值）[40] - 销售商品提供劳务收到现金1,089,795,897.61元，同比增长117.0%[40] - 收到的税费返还82,123,323.96元，同比增长95.0%[40] - 购买商品接受劳务支付现金889,354,559.59元，同比增长85.6%[40] - 投资活动现金流出1,303,922,075.48元，同比增长61.5%[42] - 筹资活动现金流量净额82,655,145.55元（上期为负值）[42] 资产和负债变动 - 货币资金减少31.71%，主要因闲置募集资金用于购买理财产品[14] - 交易性金融资产增长126.38%，主要因闲置募集资金用于购买理财产品[14] - 货币资金从2021年末的20.79亿元减少至2022年3月31日的14.20亿元，下降31.7%[27] - 交易性金融资产从2021年末的11.83亿元减少至2022年3月31日的5.23亿元，下降55.8%[27] - 存货从2021年末的9.20亿元增加至2022年3月31日的10.50亿元，增长14.1%[27] - 固定资产从2021年末的17.97亿元增加至2022年3月31日的19.60亿元，增长9.1%[30] - 短期借款从2021年末的7.35亿元增加至2022年3月31日的8.33亿元，增长13.3%[30] - 期末现金及现金等价物余额1,118,383,289.55元，同比减少37.5%[42] 股东权益和股权结构 - 总资产为84.26亿元人民币，较上年度末增长3.04%[9] - 归属于上市公司股东的所有者权益为37.75亿元人民币，较上年度末增长3.34%[9] - 归属于母公司所有者权益从2021年末的36.53亿元增加至2022年3月31日的37.75亿元，增长3.3%[31] - 宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司持股29.08%，为第一大股东[20] - 香港旭日实业有限公司持股22.85%，为第二大股东[20] - 实际控制人徐旭东直接持股16.31%[20] - 报告期末普通股股东总数为22,587人[17] 其他收益和损失 - 公允价值变动收益为1,012.63，主要因本期计提理财产品收益[17]

收入和利润（同比环比） - 公司2021年营业收入为30.23亿元人民币，同比增长85.77%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为4.13亿元人民币，同比增长24.16%[24] - 公司2021年营业收入达30.23亿元，同比增长85.77%[61][62] - 营业利润为4.67亿元，同比增长20.45%[61] - 净利润为4.13亿元，同比增长23.97%[61] - 归属于母公司所有者的净利润为4.13亿元，同比增长24.16%[61] - 2021年归属于母公司所有者的净利润为413,224,671.48元[6] - 母公司2021年实现净利润423,213,136.48元，提取10%法定盈余公积金42,321,313.65元[6] - 基本每股收益为0.92元/股，同比增长19.48%[25][28] - 加权平均净资产收益率为12.09%，同比减少0.44个百分点[28] - 第四季度营业收入为10.11亿元人民币，为全年最高季度[29] 成本和费用（同比环比） - 营业成本22.96亿元，同比增长110.14%[62] - 研发费用1.29亿元，同比增长124.47%[62] - 研发费用支出1.292736亿元人民币，占营收比例提升至4.28%[36] - 研发费用1.293亿元人民币，同比增长124.47%[75] - 销售费用2,132.65万元人民币，同比增长72.85%[75] - 直接材料成本15.109亿元人民币，同比增长126.89%[70] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为3.78亿元人民币，同比下降21.90%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为3.78亿元，同比下降21.90%[62] - 筹资活动产生的现金流量净额为19.28亿元，同比增长69.88%[62] - 投资活动产生的现金流量净额为-11.91亿元，同比改善7.52%[80] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降21.90%至3.78亿元[80] - 筹资活动产生的现金流量净额同比大幅增长69.88%至19.28亿元[80] 利润分配及股本变动 - 拟向全体股东每10股派发现金股利人民币1.2元（含税）[7] - 拟以资本公积金每10股转增4股，转增完成后公司总股本变为625,853,875股[7] - 截至2021年12月31日公司总股本为447,038,482股，拟派发现金股利53,644,617.84元（含税）[7] - 2021年分配的现金股利为147,522,699.06元[6] - 母公司年初未分配利润为909,158,095.49元[6] - 截至2021年末公司累计未分配利润为1,142,527,219.26元[6] - 公司2021年度现金分红方案为每10股派发现金股利1.2元（含税），总金额为53,644,617.84元[167] - 公司2021年度资本公积金转增股本方案为每10股转增4股，转增后总股本增至625,853,875股[167] - 公司2020年度现金分红方案为每10股派发现金股利3.3元（含税）[167] 业务线表现 - 铝压铸板块新增多个量产项目包括长城DHT双电机、奔驰电机壳体、LUCID动力系统等[34] - 铝锻造产品新增新能源汽车转向节、热管理系统阀板等多个项目定点或量产[34] - 铝挤压产品新增多个电池包壳体零部件项目定点，并研发防撞梁、门槛梁等产品[34] - 铝制零部件营业收入29.999亿元人民币，同比增长85.42%[66] - 汽车类产品营业收入26.937亿元人民币，同比增长88.74%[66] - 汽车类产品毛利率21.98%，同比减少10.77个百分点[66] - 汽车类产品生产量3,292.97万件，同比增长69.86%[69] - 外销收入12.893亿元人民币，同比增长25.04%[66] 客户和销售 - 前五名客户销售额20.019亿元人民币，占年度销售总额66.20%[74] - 特斯拉(Tesla, INC.)销售额12.073亿元人民币，占公司营业收入39.93%[74] - 公司前五大客户营业收入占比为66.20%[110] - 特斯拉作为第一大客户贡献营业收入120,726.77万元，占营收比重39.93%[110] - 特斯拉营收占比从2019年53.69%降至2021年39.93%[110] - 2019-2021年前五大客户营收占比分别为70.78%/66.58%/66.20%[110] 资产和债务状况 - 总资产达到81.78亿元人民币，同比增长78.09%[24] - 货币资金同比增长202.13%至20.79亿元，占总资产比例25.43%[84] - 应收账款同比增长129.96%至9.70亿元，占总资产11.86%[84] - 存货同比增长111.85%至9.20亿元，占总资产11.26%[84] - 短期借款同比激增634.73%至7.35亿元，占总资产8.99%[84] - 应付债券新增12.70亿元，主要来自可转换公司债券发行[86] - 受限资产总额4.68亿元，其中货币资金2.89亿元为票据保证金及质押[87] - 公司成功发行可转换公司债券，募资净额13.36亿元人民币[39] 投资和子公司 - 公司以公允价值计量的金融资产投资本金总额为5.2亿元，本期收益为265.18万元，期末总价值为5.23亿元[91] - 上海银行结构性存款产品投资本金1亿元，本期收益179.42万元，期末总价值1.02亿元[91] - 招银理财招睿月添利理财计划投资本金2亿元，本期收益19.29万元，期末总价值2亿元[91] - 全资子公司宁波旭升汽车零部件有限公司总资产5.12亿元，净资产-1751.4万元，净利润-1734.33万元[94] - 控股子公司宁波和升铝瓶技术有限公司总资产2909.09万元，净资产2479.61万元，净利润-489.63万元[94] - 全资子公司株式会社旭昇技研总资产22.47万元，净资产20.35万元，净利润92.12万元[94] - 全资子公司Xusheng Auto Technology GmbH总资产87.74万元，净资产80.33万元，净利润-2.19万元[94] 非经常性损益和政府补助 - 计入当期损益的政府补助为1896.21万元人民币[30][32] - 现金管理收益为1153.66万元人民币[32] - 非经常性损益合计为2746.80万元人民币[33] 行业和市场趋势 - 新能源汽车全年销量352.1万辆，同比增长1.6倍，市场占有率达13.4%[42][44] - 汽车行业产销分别完成2608.2万辆和2627.5万辆，同比分别增长3.4%和3.8%[43] - 中国2025年新能源汽车产销目标为640万辆，占汽车总销量20%[53] - 2021年中国新能源汽车销量超350万辆，市场占有率13.4%[53] - 汽车轻量化及一体化压铸渗透率将快速提升，铝合金应用范围将延伸至引擎盖、车门等大型部位[99] 公司战略和未来发展 - 公司发展战略聚焦新能源汽车轻量化市场，以压铸、锻造、挤压三大工艺模块为主实现系统集成化[100] - 2022年公司将持续加大研发创新和提升制造效率，专注新能源汽车和汽车轻量化领域[103] - 拟在南浔经济开发区投资建设项目，总投资额25亿元人民币[35] 研发和技术 - 研发人员数量为441人，占公司总人数比例为14.93%[79] - 公司入选浙江省2021年新一代信息技术与制造业融合发展试点示范企业名单[40] - 完成新能源汽车精密铸锻件项目数字化车间建设并验收[40] 公司治理和内部控制 - 报告期内公司召开股东大会4次[115] - 报告期内公司召开董事会11次[115] - 报告期内公司召开监事会10次[115] - 董事会由6名董事组成其中独立董事3名[115] - 监事会由3名监事组成其中职工代表监事1名[115] - 2020年年度股东大会审议通过9项议案[118] - 2021年第一次临时股东大会审议通过6项议案[118] - 2021年第二次临时股东大会审议通过9项议案[118] - 2021年第三次临时股东大会审议通过1项议案[118] - 公司连续三年信息披露评价被上交所评级为A类[115] - 公司2021年内部控制评价报告获董事会通过[171] - 公司内部控制审计报告为标准无保留意见[172] - 公司连续三年获得上海证券交易所信息披露评价A类[184] 董事、监事及高级管理人员 - 董事长兼总经理徐旭东持股数量为72,900,303股且年度内无变动[125] - 董事及高级管理人员年度税前报酬总额合计为551.75万元[129] - 董事长徐旭东年度税前报酬最高为157.19万元[125] - 副总经理陈兴方年度税前报酬为85.19万元[125] - 副总经理徐曦东年度税前报酬为75.19万元[125] - 副总经理林国峰年度税前报酬为75.19万元[129] - 董事会秘书兼副总经理周小芬年度税前报酬为38.63万元[129] - 财务负责人卢建波年度税前报酬为37.59万元[129] - 独立董事年度报酬区间为2.5万元至5.34万元[125] - 所有董事及高级管理人员持股变动量均为0[125][129] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计551.75万元[135] - 公司董事徐旭东在股东单位旭晟控股担任执行董事，任期自2015年5月起[134] - 公司董事徐旭东在股东单位旭日实业担任董事，任期自2007年8月起[134] - 独立董事王伟良在其他单位海伦钢琴股份有限公司担任独立董事，任期自2020年9月起[134] - 独立董事王伟良在其他单位宁波东海会计师事务所担任部门经理，任期自1995年9月起[134] - 独立董事王伟良在其他单位宁波东盛资产评估有限公司担任部门经理，任期自2008年6月起[134] - 独立董事李圭峰在其他单位浙江理脉律师事务所担任负责人，任期自2017年6月起[134] - 独立董事王民权在其他单位宁波职业技术学院担任专业教师，任期自2003年2月起[134] 董事会会议及决议 - 公司第二届董事会第二十三次会议审议通过2020年度财务决算报告[138] - 公司第二届董事会第二十三次会议审议通过关于2020年度利润分配预案的议案[138] - 公司2021年共召开董事会会议11次，其中现场会议10次，现场结合通讯方式召开会议1次[144] - 公司审议通过2021年半年度报告及公开发行可转换公司债券相关议案[140] - 公司于2021年10月28日审议通过2021年第三季度报告[143] - 公司于2021年11月18日审议通过设立全资子公司及项目投资协议[143] - 公司于2021年12月7日进一步明确可转换公司债券发行方案及开设募集资金专项账户[143] - 公司审计委员会2021年召开四次会议审议财务报告及审计事项[148] - 公司所有董事2021年均未出现连续两次未亲自参加会议的情况[144] - 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会[148] - 公司2021年半年度募集资金存放与使用情况通过专项报告审议[140] - 公司修订前次募集资金使用情况报告并于2021年9月23日审议通过[140] 员工构成 - 母公司员工总数2913人，主要子公司员工40人，合计2953人[155] - 生产人员1891人，占员工总数64.0%[155] - 技术人员495人，占员工总数16.8%[155] - 行政人员530人，占员工总数17.9%[155] - 大学（含大专）学历员工849人，占员工总数28.7%[155] - 高中以下学历员工1346人，占员工总数45.6%[155] - 销售人员28人，占员工总数0.9%[155] - 财务人员9人，占员工总数0.3%[155] - 劳务外包工时总数257.90万小时[160] - 劳务外包支付报酬总额6007.99万元[160] 分红政策 - 公司现金分红政策要求每年现金分红比例不低于当年可分配利润的10%[161] - 重大现金支出标准为：单笔对外投资/资产收购超过净资产的10%且超过5,000万元，或累计支出超过总资产的30%[161] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求为利润分配的80%[161] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为利润分配的40%[161] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求为利润分配的20%[161] - 利润分配方案需经股东大会过半数表决权通过[164] - 分红政策调整需经股东大会三分之二以上表决权通过[164] 环境、社会及管治（ESG） - 公司被列入宁波市2022年第一批生态环境监督执法正面清单[178] - 熔铝烟粉尘处理采用两级除尘系统总效率约99%[176] - 脱模废气经集气罩收集后通过15米以上排气筒排放[176] - 抛丸粉尘经布袋除尘装置处理效率达98%[176] - 生产废水经污水处理站处理后达标排放[176] - 厂界噪声控制达到GB12348-2008 3类标准[176] - 危险固废委托专业处置公司处理[177] - 铝边角料回收利用率100%[177] - 公司建设屋顶分布式太阳能光伏电站累计装机容量3.7MWp[181] - 公司安装储能电站累计装机容量1000KWh[181] - 公司回收8台110KW螺杆空压机余热用于工艺清洗槽热水供应[181] - 公司通过熔炼炉单耗统计分析已淘汰置换2台高耗能设备[181] - 公司中央空调控制模式改善可实现100%自动新风比例调整[181] - 公司荣获北仑区十佳重才爱才单位称号[182] - 公司在浙大宁波理工学院设立励志奖学金[184] 股东承诺及减持安排 - 控股股东徐旭东承诺锁定期满后每年减持不超过持股总数10%[187] - 关联方旭日实业/旭晟控股承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[190] - 旭成投资持股低于5%时豁免减持信息披露义务[196] - 违反减持承诺则6个月内不得减持股份[196] - 违反减持承诺所获收益归公司所有[196] - 控股股东非不可抗力未履承诺需公开道歉并冻结股份转让[196][199] - 控股股东未履承诺时暂不领取分红利润[196] - 控股股东未履承诺需主动调减或停发薪酬[196] - 控股股东因未履承诺所获收益5个工作日内归还公司[196] - 不可抗力导致未履承诺需提出最小化投资者损失方案[199] - 董事及高管未履承诺需依法赔偿投资者损失[199] 风险因素 - 2021年末综合毛利率同比下降[112] - 公司持有以美元为主的外币资产存在汇率风险[111] - 主要原材料合金铝价格波动影响生产成本[110] - 新能源汽车铝合金零部件市场竞争加剧风险[109] - 客户集中度较高存在收入倚重主要客户风险[110] - 产品定制化特性导致毛利率水平可能出现波动[112] 其他重要事项 - 公司2021年年度报告已发布[198]