股权激励 - 公司符合实施股权激励计划条件且具备主体资格[1] - 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售[1] - 监事会核查29名激励对象满足解除限售条件[2] - 同意为29名激励对象办理解除限售相关事宜[3]

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为华勤技 术股份有限公司（以下简称"华勤技术"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章及业务规则的要求，对华勤技术股份有限公司部分募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金事项进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年6月20日出具的《关于同意华勤技术股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1340号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股72,425,241股，每股面值为人民币1.00元，发 行价格为每股人民币80.80元/股，募集资金总额为人民币585,195.95万元，扣除发行费用 后，实际募集资金净额为人民币573,068.36万元，其中超募资金为人民币23,068.36万元。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年8月3日出具了《验资报告》（大华验字 [202 ...

公司简称：华勤技术 证券代码：603296 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 华勤技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 8 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 5 | | | 四、本激励计划的授权与批准 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | | 六、备查文件及咨询方式 11 | | 一、释义 1. 公司、华勤技术：指华勤技术股份有限公司（含分公司及控股子公司）。 2. 本激励计划：指华勤技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的本公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定 的解除限售条件后，方可解除限售流通。 4. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 6. 授予价格：指激励对象获授每一股限 ...

北京市中伦律师事务所 关于华勤技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就、回购注销 部分限制性股票及调整回购价格的 法律意见书 二〇二五年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本次解除限售、本次回购注销及本次调整的批准与授权 3 | | | --- | --- | | 二、本次解除限售的具体情况 | 5 | | 三、本次回购注销的具体情况 | 7 | | 四、本次调整的具体情况 | 8 | | 五、结论意见 | 9 | 北京市 ...

华勤技术股份有限公司 信息披露管理办法（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管 理办法》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《香港证券及期货条例》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、公司 股票上市地证券监管规则等法律、法规、规范性文件及《华勤技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的 信息以及证券监管部门要求披露的信息；本办法所称"披露"是指在规定时间内、 在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券 监管部门和公司股票上市地 ...

薪酬管理原则 - 公司薪酬管理遵循按劳分配与责、权、利结合等原则[4] 薪酬审议主体 - 股东会审议董事薪酬标准，董事会审议高级管理人员薪酬标准[6] 薪酬构成与发放 - 独立董事采取固定董事津贴按年度发放，高级管理人员薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成[10] - 绩效薪酬占比不低于50%，独立董事津贴季发，基本薪酬月发[10][12] 绩效考核与调整 - 年度绩效考核期限为每年1月1日至12月31日，离任按实际任期和绩效算绩效薪酬[13][16] - 薪酬调整依据包括同行业薪酬水平、通胀水平等[19] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效实施[23]

华勤技术股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | 股东会的召开 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 独立董事 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 高级管理人员 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师 ...

华勤技术股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第一章 总则 第一条 为了促进华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益，根据《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）、《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律、法规、 部门规章和《华勤技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中 的"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求 的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关的法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《独董办法》等规定、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》及本制度 ...

关联（连）交易管理制度（草案） 第一章 总则 华勤技术股份有限公司 第一条 为保证华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联（连） 人之间发生的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联（连） 交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关 联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）及其他有关法律、法规和 香港联合交易所有限公司（以下简称"联交所"）相关规范性文件的规定，特制 定本制度。 第二条 根据《上市规则》，公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制 的其他主体与公司关联人发生的转移资源或义务的事项。根据《香港上市规则》， 关连交易指公司及其附属公司与关连人士进行的交易，以及与第三方进行的指定 类别交易，而该指定类别交易可令关连人士透过其于交易所涉及实体的权益而获 得利益。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自 ...

信息披露管理办法 第一章 总 则 华勤技术股份有限公司 （一）公司董事会秘书和董事会办公室； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各子公司的负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持股5%以上股东； （六）其他负有信息披露职责的公司部门及人员。 第一条 为规范华勤技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管 理办法》）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性 文件及《华勤技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制 定本办法。 准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何 ...