中贝通信集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》和《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，中贝通信集团股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，认真履行 了审计监督职责。现将董事会审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会人员构成情况： 二、公司董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共计召开 4 次会议，召开情况具体如下： 2023 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关 于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》，根据中国证券监督管理委员会颁 布并于 2023 年 9 月 4 日生效实施的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审 计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司董事、副总经 理、财务负责人李云先生不再适合担任审计委员会委员，由公司董事饶学伟先生 担任审计委员会委员，与崔大桥先生（主任委员）、徐顽强先生共同组成公司第 三届董事会审计委员会。 2023 年 4 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额66285.40万元，净额61086.53万元[1] - 向不特定对象发行可转换公司债券发行总额51700.00万元，净额50805.30万元[3] 资金投入与收入 - 首次公开发行股票募集资金本期项目投入4367.42万元，利息收入净额55.67万元[4] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金本期项目投入35915.96万元，利息收入净额41.54万元[7] 资金结余与使用 - 首次公开发行股票募集资金节余资金2975.31万元用于永久补流[4] - 向不特定对象发行可转换公司债券应结余募集资金14930.88万元，实际结余相同[7] - 2023年用可转换公司债券募集资金303322200.12元置换预先投入及支付的自筹资金[15] - 2023年首次公开发行股票募集资金节余29753119.21元，占净额4.87%，转入自有资金账户[19] 监管协议与保荐机构 - 2018年11月8日，公司与招商证券等就首次公开发行股票募集资金签三方监管协议[9] - 2023年10月26 - 27日，公司与海通证券等就可转换公司债券募集资金签三方监管协议[11] - 2022年11月4日，公司保荐机构由招商证券变更为海通证券[10] 项目进度与延期 - 2023年首次公开发行股票部分募投项目延期至12月，截至12月31日已建设完成[20] - 向不特定对象发行可转换公司债券募投项目框架协议有效期延至2024年12月31日[22] - 受各地疫情影响，中国移动集中采购项目延期至2024年12月31日[34] 项目投入进度 - 总部及分支机构服务机构建设项目截至期末投入进度107.42%[31] - 研发与培训中心项目截至期末投入进度77.89%，信息系统建设项目截至期末投入进度78.35%[31] - 中国移动2022 - 2023年通信工程施工服务集中采购项目投入进度70.69%[34] 效益与置换 - 中国移动2022 - 2023年通信工程施工服务集中采购项目本年度实现效益9383.04万元[34] - 中国移动2022 - 2023年通信工程施工服务集中采购项目置换金额30215.238879万元，发行费用置换金额116.981133万元[35]

股东大会信息 - 2024年5月27日14点召开2023年年度股东大会[4] - 地点为武汉市江汉经济开发区江兴路1号中贝通信大厦22楼会议室[4] 投票信息 - 网络投票起止时间为2024年5月27日[6] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[6] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[6] 其他时间信息 - 议案已披露时间为2024年4月20日[9] - 股权登记日为2024年5月22日[14] - 会议登记时间为2024年5月24日14:00 - 17:00[17] 登记及联系信息 - 会议登记地点为湖北省武汉市江汉区江汉经济开发区江兴路1号中贝通信大厦22楼会议室[17] - 联系电话为027 - 83511515，联系传真为027 - 83511212[17]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会4月25日14：00在武汉中贝通信大厦召开[9] - 出席人员为4月22日收市后登记在册股东或其代理人[9] - 表决方式为现场与网络投票结合[9] 议案相关 - 会议审议股票期权激励计划等三项议案[9] - 激励计划草案及摘要4月10日在上交所网站发布[11] - 激励计划实施考核管理办法4月10日发布[13] 授权事项 - 提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事项[15][16][17] - 授权期限与激励计划有效期一致[17]

股东大会信息 - 公司于2024年4月3日发布召开2024年第三次临时股东大会通知[4] - 现场会议于4月18日在武汉中贝通信大厦22楼会议室召开[5] 投票情况 - 本次会议投票股东（代理人）28人，代表股份10,072,930股，占比4.4161%[7] - 《关于签署协议之补充协议》同意9,155,524股，占非关联股东有效表决权90.8924%[9] - 《关于签署协议之补充协议》反对917,406股，占非关联股东有效表决权9.1076%[9] 投票时间 - 本次会议通过上交所交易系统网络投票时间为4月18日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 本次会议通过上交所互联网投票系统投票时间为4月18日9:15 - 15:00[6] 会议结果 - 本次会议召集、召开等程序及表决结果均合法有效[10]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人28人[5] - 出席股东所持表决权股份总数10,072,930股[5] - 占公司有表决权股份总数比例4.4161%[5] - 公司在任董事9人，出席9人[8] - 公司在任监事3人，出席2人[8] 议案表决情况 - 《补充协议》A股同意票数9,155,524，比例90.8924%[9] - 《补充协议》A股反对票数917,406，比例9.1076%[9] - 《补充协议》5%以下股东同意票数513,233，比例35.8744%[9] - 《补充协议》5%以下股东反对票数917,406，比例64.1256%[9] 股份不计入情况 - 股东李六兵等合计持有的107,143,100股未计入议案1有表决权股份总数[10]

市场扩张和并购 - 2023年3月公司出资2.8亿元获浙储能源43%股权[10] - 已支付增资款6000万元、股权转让款2600万元[11] - 补充协议增资6000万，增注册资本2142.86万元[12] - 2600万收购928.57万元出资额，占13%[12] - 目标公司承诺2024 - 2026年净利润合计1.2亿[13] 其他新策略 - 2024年第三次临时股东大会4月18日14:00召开[9] - 会议地点为武汉中贝通信大厦22楼会议室[9] - 表决方式为现场和网络投票结合[9]

公司信息 - 证券代码为603220[1] - 证券简称为中贝通信[1] 监管情况 - 监管类型为监管工作函[1] - 涉及对象包括上市公司、董监高[1] - 处分日期为2024 - 04 - 12[1] - 处理事由是明确合同信息披露监管要求[1]

市场扩张和并购 - 公司与济南超级计算中心签72960万元算力服务合同[3][5] 业绩相关 - 济南超算2023年营收3032.47万元，2022年489.214037万元[5][6] - 2023年末资产总额3777.501982万元，2022年219.180339万元[6] - 2023年末负债总额1292.086298万元，2022年97.62911万元[6] - 2023年末资产净额2485.415684万元，2022年121.551229万元[6] 风险提示 - 合同支付以实际交付服务器数量为准，或执行偏低[3][5] - 履约方规模小，后续有不确定性和履约风险[3][5] - 合同执行对业绩影响不确定[6]

激励计划人员范围 - 激励计划考核范围含公司董事、高管及核心骨干，不含独董、监事[5] 业绩考核指标 - 2024 - 2026年分年度考核公司层面业绩指标[9] - 2024年营收增长率不低于30%或净利润增长率不低于40%[9] - 2025年营收增长率不低于60%或净利润增长率不低于80%[9] - 2026年营收增长率不低于90%或净利润增长率不低于120%[9] 考核相关规则 - 个人绩效分“合格”“不合格”，公司达标时个人合格可全部行权[12] - 考核期间为行权前一会计年度，2024 - 2026年每年考核一次[13][14] - 被考核对象5个工作日内了解结果，有异议可申诉，委员会10个工作日复核[16][17] - 考核结果作行权依据，结束三年后由人力部统一销毁[18][19]