股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结之后6个月内举行[9] - 临时股东会在事实发生之日起2个月内召开[9] 股东会提议与通知 - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东可请求召开临时股东会[10] - 董事会收到独立董事召开临时股东会提议后，应在10日内书面反馈[10] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发出通知[10] - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[14] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前通知各股东[15] - 临时股东会应于会议召开15日以前通知各股东[15] 股东会披露与登记 - 召集人应在股东会通知中披露提案前提条件，在召开股东会5日前披露必要资料[17] - 股权登记日和会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，登记日确定后不得变更[18] 股东会投票 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[21] 股东会主持 - 董事长不能履职时，由副董事长主持；副董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事主持[25] - 审计委员会召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员推举一名成员主持[25] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[27] - 现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，可推举一人担任会议主持人[27] 股东会选举与表决 - 股东会选举二名以上董事时实行累积投票制，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权[31] - 关联股东回避表决，其所持表决权股份不计入出席股东会有表决权的股份总数[32] - 被申请回避股东是否回避有异议时，由全体与会股东所持表决权的二分之一以上表决决定[33] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可作为征集人征集股东权利[34] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[39] 重大事项决议 - 公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保金额超过公司资产总额百分之三十需特别决议通过[42] 股东会决议执行与撤销 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施方案[42] - 股东可自决议作出之日起60日内请求撤销程序、方式或内容违规的股东会决议[43] 股东会记录与费用 - 股东会会议记录保存期限为10年[46] - 因召开股东会发生的场地使用费等合理费用由公司承担[48] - 股东参加股东会的交通费等个人支出自行承担[50]

子公司定义 - 公司直接或间接持有50%以上股份，或持有不足50%但能决定董事会半数以上成员组成，或通过协议等实际控制的公司为子公司[2] 子公司管理 - 子公司经济活动应满足公司总目标等要求[7] - 重大事项按程序权限进行并报告董事会[7] - 会计核算和财务管理遵循公司制度准则[9] - 严格控制与关联方资金往来[9] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计[10] 人员管理 - 公司向子公司委派或推荐人员由董事长或总经理提名[14] - 子公司董事、高管违规造成损失应赔偿[18] 信息报告 - 子公司法定代表人为信息报告第一责任人[23] 投资决策 - 子公司对外投资决策应制度化、程序化[23]

董事履职 - 董事1年内亲自出席董事会会议少于当年会议次数三分之二，审计委员会审议履职情况[7] - 董事连续两次未亲自出席且不委托他人，视为不能履职，董事会建议撤换[7] - 一名董事一次会议接受委托不超两名董事[7] - 独立董事不委托非独立董事，审议关联交易非关联董事不委托关联董事[7] - 董事对表决事项责任不因委托免除[7] - 董事保证有时间精力参与公司事务，审慎决策[6] - 董事应亲自出席会议，因故书面委托且不做无表决意向委托[6] - 董事审议授权事项审慎判断并监督执行[7] - 董事审议重大、关联交易全面考虑因素[8] - 董事辞职书面报告，低于法定人数原董事仍履职[14] 董事和高管责任 - 发现公司相关方违法或损害利益行为，要求纠正并报告[4] - 知悉控股股东等情形及时报告并督促公司披露信息[14] - 保证公司信息披露真实准确完整及时公平[24] - 对定期报告签署意见，有异议陈述披露[24][25] - 不得泄漏内幕信息，谨慎言行[25] 其他人员职责 - 董事长加强董事会建设，遵守决策机制和会议规则[15] - 独立董事独立履职，行为规范另行规定[16][17] - 高级管理人员履职符合公司和股东利益，执行决议[19][20] - 财务总监对财务事项负责，监控资金情况[20] 规则说明 - 规则由董事会制定解释，审议通过生效[28]

润本生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联交易事项时，关联董事和关联股东回避 表决； （五）必要时可聘请 ...

润本生物技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的 了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文 件以《公司章程》，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的相关活动。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司应当在遵守相关法律法规，真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理。 （二）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 ...

第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会按照股东会的决议设立专门委员会。 润本生物技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法 律、行政法规和规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第五条 董事会设立审计委员会，内部审计部门对审计委员会负责，向审计 委员会报告工作。公司根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。专 门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案应当提 交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会的召集 人为会计专业人士 ...

润本生物技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度，明 确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有效 实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 海证券交易所股票上市规则》以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 公司设立审计部作为公司的内部审计机构，审计部向董事会负责。审计部在 对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，应当接受审 计委员会的监督指导。审计部发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员 会直接报告。 （一 ...

第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会 秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有忠 诚和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构之间的指定联络人，以公司 名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 润本生物技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，规范董事会秘书工作， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范 性文件以及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。董事会秘书应由公司董事、副总经 理、财务负责人或《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。 第五条 公司设立证券部作为信息披露事务部门，由董 ...

第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， 并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。在本公司连续任职 独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候 选人。首次公开发行上市前已任职的独立董事，其任职时间连续计算。 润本生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进润本生物技术股份有限公司（以下 简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上 海证券交易所上市公司信息披露指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 ...

润本生物技术股份有限公司 第一条 为健全和规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 经营层在公司生产经营管理工作中的议事、决策程序及职务行为，提高工作效率，保 证总经理依法行使职权、承担义务，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）及有关法律、法规及《公司章程》的规定制定本工作细则。 第二条 本细则所称高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘 书。 第二章 总经理的职权、义务及任免程序 第三条 总经理由董事会聘任和解聘，对董事会负责，在董事会的领导下行使下 列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； 总经理工作细则 第一章 总 则 （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员； （八）章程或董事会授予的其他职权。 总经理应列席董事会会议。 第四条 总经理按《公司法》《公司章程》和有关法规的规定行使职权时，受国家 法律保护，任何组织和个人不得干预、压制、刁难、威胁和打击报复。 第五条 公司 ...