内部控制原则与要素 - 公司建立与实施内部控制遵循五项原则[3] - 公司建立内控制度考虑八要素[6] 组织职责 - 董事会对内部控制负责，监事会监督，经理层组织日常运行[4] - 董事会秘书为公司对外发布信息主要联系人[30] - 设财务总监分管全公司财务工作[34] 控制活动 - 内部控制活动涵盖销售、采购等营运环节[8] - 应建立印章、票据等专门管理制度[8] - 应加强对控股子公司管理控制，建立相关政策程序[9] 风险与信息管理 - 应建立完整风险评估体系，监控各类风险[9] - 应制定内外部信息管理政策，确保信息准确传递[9] 岗位职责 - 应明确各部门岗位职责权限，建立制衡监督机制[10] 关联交易与担保 - 关联交易应经独立董事专门会议审议后提交董事会审议[20] - 为关联人提供担保需经特定董事同意并提交股东大会审议[21] - “提供担保”交易需董事审议，符合要求还需提交股东大会[20] 募集资金管理 - 募集资金应专户存储，签订管理协议[38] - 变更募集资金用途需经审批[43] - 应核查募集资金投资项目进展并披露[45] 投资管理 - 进行衍生产品投资应限定投资规模[49] - 进行委托理财应选合格机构并签合同[50] - 董事会应了解重大投资项目执行进展和效益[52] 计划与审计 - 各级单位年度经营和固定资产投资计划需制定并经董事会批准[35] - 审计委员会督导内审部门检查重大事件和大额资金往来[38] 评价与报告 - 注册会计师对财务报告内部控制情况出具评价意见[39] - 内部控制自我评价报告应包含七项内容[41] 后续处理 - 会计师事务所出具非标准报告或指出重大缺陷时，应作专项说明[42] - 将内控制度执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[42] 制度生效 - 本制度自董事会批准通过之日起生效，修改亦需董事会批准[44] 适用范围与时间 - 制度适用于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司，发布于2024年4月25日[45]

业务基本信息 - 票据池业务开展期限为2023至2024年度股东大会审议通过议案期间[4] - 业务最高额度不超2亿元，可循环滚动使用[5] 业务服务与合作 - 业务服务含保管、查询等增值和贴现、质押融资等融资服务[2] - 合作银行由董事会授权管理层综合多因素选择[3] 业务风险与管理 - 业务存在流动性和担保风险，有对应解决和管理措施[9][10] 业务决策与监督 - 股东大会授权管理层操作决策并签合同，独董和监事会监督[12] 业务担保 - 公司为票据池采用多种担保方式，管理层确定单笔形式及金额[7]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为145,011.47万元[7] - 2023年度公司确认对联营企业华纳圣龙（宁波）有限公司的投资收益2,630.28万元，占当年净利润的49.30%[9] - 本期净利润为53,347,610.73元，上年同期为89,142,191.47元[23] 财务数据 - 期末资产总计2,148,773,110.26元，较上年年末增长3.69%[20] - 期末负债合计864,318,034.30元，较上年年末增长6.14%[20] - 期末股东权益合计1,284,455,075.96元，较上年年末增长2.10%[20] - 期末短期借款193,129,388.88元，较上年年末增长20.75%[20] - 期末长期借款26,032,764.38元，较上年年末增长165.12%[20] - 期末应收账款320,522,506.77元，较上年年末下降6.32%[20] 现金流情况 - 公司本期销售商品、提供劳务收到现金14.71亿元，上年同期为15.64亿元[27] - 本期经营活动产生现金流量净额1.30亿元，上年同期为2.40亿元[27] - 本期筹资活动产生现金流量净额1725.61万元，上年同期为 - 1.05亿元[27] 资产项目 - 固定资产期末账面价值合计为680,347,760.26元，期初账面价值合计为678,098,514.32元[187] - 在建工程期末数合计为158,099,219.74元，期初数合计为163,067,233.92元[188] - 无形资产账面原值期末165,885,884.47元，期初163,137,146.61元[191] 负债项目 - 期末应付票据合计3.3868845321亿美元，期初为3.9060648443亿美元[199] - 期末短期借款合计1.9312938888亿美元，期初为1.5993837216亿美元[200] 其他要点 - 公司将金额超过资产总额0.5%的在建工程确定为重要在建工程项目[45] - 公司将资产总额9%的子公司确定为重要子公司[45] - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》规定[154]

会议情况 - 宁波圣龙汽车第六届监事会第二次会议于2024年4月19日召开，3名监事全出席[2] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案表决均3票同意[3][4][6][8][9][10][11][12][13][14][15][17] 业务安排 - 同意将《2023年度利润分配预案》提交2023年年度股东大会审议[5] - 同意开展2024年度远期结售汇和票据池业务[13] - 同意对公司及全资子公司综合授信业务提供担保[15] - 同意2024年度向银行申请授信额度[15] 资金运用 - 同意用不超10亿元自有闲置资金投资理财至2024年年度股东大会召开日[16] 报告审核 - 监事会认为《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》编制审核合规[7][17]

业务开展 - 拟开展远期结售汇业务累计金额不超5000万美元[1][3] - 授权期自2023年度股东大会通过至2024年度相关议案通过[1][3] 目的与原则 - 开展业务为降低汇率波动影响，保持利润稳定[1][2][3] - 遵循套期保值原则，无投机性套利交易[3] 风险与管理 - 存在汇率波动和客户违约风险[3] - 建立内控管理制度明确审批规定[3] 审批情况 - 业务已通过董事会审议，待股东大会审议[1] - 股东大会授权董事长签署相关协议[3]

募集资金 - 2021年非公开发行股票35,448,881股，发行价每股12.52元，募资44,382.00元，净额43,897.47元[1] - 截至2023年12月31日，应结余25,757.12万元，实际结余1,621.96万元，差异24,135.16万元[2][3] - 2023年10月27日拟用不超20,000.00万元闲置资金补流，未归还余额18,500万元[9][10] - 2023年11月10日圣龙智能用6,000.00万元买理财产品，余额6,000万元[11][12] 项目进展 - 2023年6月6日部分募投项目期限延至2024年11月，增设圣龙股份为实施主体[14] - 年产350万套项目承诺投资31,382.00万元，累计投入5,707.29万元，进度18.19%，效益2,820.59万元[22] - 补充流动资金及还贷项目承诺投资12,515.47万元，累计投入进度100%[22] 资金使用 - 2021年用募集资金置换自筹资金1,730.52万元和发行费用55.66万元[8][23] - 差异原因是补流18,500.00万元、买理财6,000.00万元，收益364.84万元[3][23] 合规情况 - 国信证券认为公司2023年度募集资金存放与使用合规，信披及时准确完整[17]

财务表现 - 公司2023年度营业收入为1,450,114,663.91元，较上一年下降2.10%[12] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为53,347,610.73元，较上一年下降40.15%[12] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为130,248,663.82元，较上一年下降45.83%[12] - 公司2023年度经营活动现金流入小计为1,521,484,795.10元，较上一年度1,603,095,077.24元有所下降[165] - 公司2023年度投资活动现金流量净额为-199,531,254.30元，较上一年度-172,350,614.39元有所下降[166] - 公司2023年度财报显示，筹资活动现金流入小计为36亿人民币，偿还债务支付的现金为37.7亿人民币[168] - 公司2023年度净利润为67,797,784.10元，较上一年度94,848,644.11元有所下降[164] - 公司2023年度每股收益为0.23元，与上一年度持平[162] 产品与业务 - 公司产品主要涵盖发动机油泵、发动机凸轮轴、变速器油泵、电子油泵、热管理集成模块等[22] - 公司在2023年持续聚焦汽车产业，推进产品在新能源领域的应用转型，取得了市场认可和增长[17] - 公司在2023年不断拓宽产品领域，增程发电和热管理系统业务取得突破，开发新产品并获得订单[17] - 公司在2023年持续加大新产品开发力度，特别是在电子泵类产品和热管理集成模块业务方面取得成功[17] 市场表现 - 2023年全球轻型车销量约9,008万辆，中国销量约2,963万辆，同比增长约10.8%[21] - 新能源汽车产销分别完成958.7万辆和949.5万辆，同比增长35.8%和37.9%[22] - 汽车出口491万辆，同比增长57.9%，出口对汽车总销量增长的贡献率达到55.7%[22] 公司治理 - 公司在2023年完成董事会换届，优化高管团队，引入新生力量，提升治理水平和企业文化[19] - 公司在2023年进一步完善组织架构和优化职业经理人负责制[20] - 公司建立了现代化的公司治理结构，引进职业经理人，具有国际化与本土化相结合的管理优势[33] 资产负债 - 公司2023年12月31日的流动资产合计为984,209,422.46元，较2022年同期增长了76,862,549.67元[156] - 公司2023年12月31日的非流动资产合计为1,164,563,687.80元，与2022年同期持平[157] - 公司2023年12月31日的资产总计为2,148,773,110.26元，较2022年同期增长了76,449,215.70元[156]

宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司(以下简称"公司") 选聘(含续聘、改聘，下同)执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，保 证财务信息的真实性和连续性，根据 中华人民共和国公司法》 中华人民共和 国证券法》 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")的相关规定，结合公司具体情况，特制 定本制度。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会(以下简称 "审计委员会") 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得 在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要 ...

关于使用自有资金购买产品用于理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603178 证券简称：圣龙股份 公告编号：2024-017 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司 宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用自有资金购买产品 用于的议案》，公司及下属子公司使用合计不超过人民币 10 亿元的自有闲置资金 进行投资理财，在上述额度内，资金可以滚动使用，期限自公司 2023 年年度股 东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日有效，现将相关事项报 告如下： 一、投资概况 1、投资目的 为提高闲置资金使用效率，增加现金资产收益，在不影响公司正常经营的情 况下，公司拟利用闲置资金进行投资理财。 2、投资额度 公司及下属子公司拟使用合计不超过人民币 10 亿元的自有闲置资金进行投 资理财，在上述额度内，资金可以滚动使用。 3、投资品种 公司及下属子公司运用自有闲置资金投资的品种包括高流动性、高信用 ...

股东大会信息 - 2024年5月28日14点召开2023年年度股东大会，地点在宁波鄞州公司技术中心四楼会议室[3] - 网络投票2024年5月28日进行，交易系统和互联网投票时间不同[6] - 审议14项议案，4月19日经董事会、监事会审议通过，4月23日披露[8][9][12] 议案相关 - 8、9、13号为特别决议议案，4、10号对中小投资者单独计票，10号涉及关联股东回避表决[12] 其他 - 股权登记日为2024年5月22日，A股代码603178，简称圣龙股份[15] - 提请授权董事会办理小额快速融资，制定《会计师事务所选聘制度》[24]