上海沪工焊接集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"上海沪工"或"公司"）聘 请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年 度财务报告及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对立 信 2023 年度审计工作情况履行监督职责，具体如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰 斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成 改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建 弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证 券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众 公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有 ...

上海沪工焊接集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 目的 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东大会的召集、召开及表决机制， 保障公司所有股东公平、合法地行使股东权利及履行股东义务，依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件以及《上海沪工焊接集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定《上海沪工焊接集团股份有限公司 股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东大会的组织与行为，规范公司股 东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股东大会的性质和职权 第三条 股东大会的性质 股东大会是公司的权力机构，依据《公司法》等法律法规规范性文件规定 以及《公司章程》及本规则的规定行使职权。 （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产 30%的事项； （十四）审议批准变更 ...

二、募集资金的使用情况 | 证券代码：603131 | 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-021 | | --- | --- | | 债券代码：113593 | 债券简称：沪工转债 | 上海沪工焊接集团股份有限公司 关于可转换公司债券部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 了第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同意公司将使用公开发行可转换公 司债券的募集资金投资项目"精密数控激光切割装备扩产项目"和"航天装备制 造基地一期建设项目"的预定可使用状态时间延期至2025年12月31日。本次部分 募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额，不会对募投项目的实施造 成实质性影响。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983 号） ...

第一条 为进一步规范上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）资 产减值准备计提和核销管理，确保公司财务报表真实、准确地反映公司财务状况 和经营成果，有效防范和化解公司资产损失风险，根据《企业会计准则》及其应 用指南等相关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 资产减值是指资产（包括单项资产和资产组）的可收回金额低于其账面 价值。资产的可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额（假设目前销 售）与资产预计未来现金流量的现值（假设继续持有）两者之间的较高者。 资产减值准备计提范围包括金融资产、存货、合同资产和非流动非金融资产。 金融资产包括以摊余成本计量的金融资产（含应收票据、应收账款、其他应 收款、长期应收款、债权投资等）、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产（含应收款项融资、其他债权投资、其他权益工具投资等）、以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（含交易性金融资产、衍生金融资产、 其他非流动金融资产等）。 上海沪工焊接集团股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 第一章 总则 存货包括库存商品、原材料、在产品、产成品、自制半成品、低值易耗品等。 非流动非金融资 ...

内部控制情况 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财报内控有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比97.19%，营收占比98.30%[9] 缺陷定量标准 - 财报内控缺陷评价中，利润总额等潜在错报重大缺陷有定量标准[14] - 非财报内控缺陷评价中，直接财产损失重大缺陷定量标准为损失≥资产总额1%[15] 缺陷情况 - 报告期公司不存在财报内控重大和重要缺陷，未发现非财报内控重大、重要和一般缺陷[17][18] - 内控评价报告基准日公司无未完成整改的财报和非财报内控重大、重要缺陷[18]

股东大会信息 - 2024年5月21日15点在上海青浦召开2023年年度股东大会[2] - 网络投票2024年5月21日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年5月15日[8] - 会议登记2024年5月16日9:00 - 16:00，地址上海青浦[11] 议案相关 - 各议案2024年4月27日已披露[3] - 5、6、7、10、11、12、13号议案对中小投资者单独计票[9] - 无关联股东回避表决和优先股股东参与表决议案[9] 其他事项 - 续聘会计师事务所[12] - 可转换公司债券部分募投项目延期[13] - 修订多项议事规则和制度[14][15][16][17][18][19] - 公司变更注册资本及修订《公司章程》[20] - 制定2024 - 2026年股东分红回报规划[21]

业绩总结 - 2023年营业收入10.53亿元，同比增长6.20%[2][15] - 2023年净利润 - 5424.56万元，同比增长57.14%[2][15] - 2023年基本每股收益 - 0.17元/股，同比增长57.50%[4] 资产负债 - 2023年末净资产12.10亿元，较2022年末减少4.35%[3][13] - 2023年末总资产21.69亿元，较2022年末减少6.52%[3] - 2023年末负债总额9.57亿元，较上年末减少9.32%[10] 资金项目 - 2023年末货币资金6.03亿元，较上年增加31.46%[7] - 2023年末交易性金融资产1.81亿元，较上年减少56.18%[7] - 2023年末预付款项448.11万元，较上年减少34.14%[7] 成本费用 - 2023年营业成本82,205.10万元，较上年增长7.36%[16] - 2023年管理费用5,963.67万元，较上年下降16.84%[16] - 2023年财务费用962.38万元，较上年下降45.14%[16] 现金流 - 2023年经营活动现金流净额10,911.61万元，较上年上涨6.88%[20] - 2023年投资活动现金流净额24,203.33万元，较上年上涨287.84%[20] - 2023年筹资活动现金流净额 - 13,006.31万元，较上年下降468.40%[20] - 2023年末现金及现金等价物余额65,926.90万元，较上年增长51.21%[21]

审计相关 - 审计对象为上海沪工2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 建立健全和实施内部控制并评价有效性是公司董事会责任[3] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 审计结论 - 内部控制有固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[5] - 公司于2023年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[7]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事不少于2名[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 委员会召集人与任期 - 召集人由独立董事担任，主任委员选举后报董事会批准[5] - 任期与同届董事会一致，可连选连任[6] 会议相关规定 - 召集人在特定情况3日内发通知，办公室提前3日书面通知[8] - 委员连续两次未出席视为不能履职，董事会可调整[12] - 会议需两名以上委员出席，决议过半数通过[11] 资料保存与规则施行 - 会议决议等由秘书保存，资料至少保存十年[12] - 规则经董事会决议通过施行，解释修改权归董事会[19]

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超15亿元综合授信额度[2][3] - 有效期自股东大会批准日起1年内[2] - 额度内融资实际发生无需另行审议[2] - 申请议案已通过董事会审议，待股东大会审议[3]