目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕684 号 浙江芯能光伏科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称芯能科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供芯能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为芯能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 芯能科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整， ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 未来展望 - 2024年公司将加强内控建设完善制度规范执行[18] - 2024年公司将强化监督检查优化内控环境[18] 其他新策略 - 2023年内审部审查内控制度落地执行情况[18] 内控标准 - 财务报告内控潜在错报占营收等比重重大缺陷定量标准[14] - 非财务报告内控直接财产损失重大缺陷定量标准为≥1000万[15]

会计估计变更 - 自2024年1月1日起执行，采用未来适用法，无需追溯调整[4] - 2024年3月29日董事会通过变更议案，无需提交股东大会[5] 变更前后数据 - 变更前不同账龄组合应收账款预期信用损失率不同[8][9] - 变更后新增可再生能源补贴组合计算预期信用损失[11] 影响情况 - 执行变更对2024及未来年度影响取决于补贴金额和发放时间[13]

薪酬情况 - 2023年董事长张利忠薪酬216.46万元[3] - 2023年董事兼总经理张震豪薪酬130.36万元[3] - 2023年董监高薪酬合计972.06万元[4]

2023年1 - 12月数据 - 公司光伏电站总装机容量828.40兆瓦，发电量80,853.79万千瓦时[3] - 浙江地区装机容量694.10兆瓦，发电量68,775.05万千瓦时[3] - 江苏地区装机容量63.78兆瓦，发电量6,354.80万千瓦时[3] - 江西地区装机容量22.31兆瓦，发电量1,911.62万千瓦时[3] - 安徽地区装机容量13.79兆瓦，发电量1,118.75万千瓦时[3] 截至2023年12月底累计数据 - 公司光伏电站累计总装机容量828.40兆瓦，累计发电量319,238.25万千瓦时[6] - 浙江地区累计装机容量694.10兆瓦，累计发电量289,447.30万千瓦时[6] - 江苏地区累计装机容量63.78兆瓦，累计发电量17,679.38万千瓦时[6] - 江西地区累计装机容量22.31兆瓦，累计发电量5,333.19万千瓦时[6] - 安徽地区累计装机容量13.79兆瓦，累计发电量2,732.24万千瓦时[6]

募集资金情况 - 公司发行可转换公司债券880万张，募集资金88,000万元，净额86,956.04万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额为452,809,835.66元[7] - 公司实际募集资金净额低于原预案拟投入的88,000.00万元[19] 资金投入与结余 - 本期项目投入18,625.74万元，利息收入净额175.43万元，偿还银行借款23,224.75万元[4] - 截至期末应结余和实际结余募集资金均为45,280.98万元[4] - 2023年11月15日，拟用18,158.23万元募集资金置换预先投入资金[9] 募投项目情况 - 增加募投项目后，分布式光伏项目规模增至204.31MW，投资77,845.94万元，项目增至67个[10] - 分布式光伏电站建设项目累计投入进度30.24%，偿还银行贷款项目累计投入进度91.59%[18] 光伏电站建设 - 截至2023年12月31日，已全部并网项目备案装机容量为64.12MW，实际建成58.43MW[19] - 部分并网项目备案装机容量为6MW，已建成3.66MW，预计后续可建2.34MW[19] - 在建项目备案装机容量为33.37MW，待建项目备案装机容量100.82MW[19] 效益情况 - 本年度已并网电站实际实现效益为1,009.16万元，年化折算为1,930.78万元，达预计效益[20]

经核查独立董事刘桓先生、赵雪媛女士、屈三才先生的任职经历以及提交的 《独立性自查情况表》等材料，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，各独立董事在 2023 年度均 不存在影响其独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江芯能光伏科技股份有限公司 2024 年 3 月 29 日 浙江芯能光伏科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项报告 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现有三名独立 董事，分别为刘桓先生、赵雪媛女士、屈三才先生。其中，刘桓先生、赵雪媛女 士在 2023 年度任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，屈三才 先生任职期间为 2023 年 1 月 31 日至 2023 年 12 月 31 日。根据中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所 ...

招商证券股份有限公司 关于浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为浙江 芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"芯能科技"或"公司"）2023 年度向 不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放与使用情 况进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江芯能光伏科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2146 号）， 芯能科技向不特定对象发行可转换公司债券 880.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 88,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 750.00 万元（不 含税）后的募集资金为 87,250.00 万元，已由主承销商招 ...

为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的最新规定，并结合公 司实际情况，对《浙江芯能光伏科技股份有限公司董事会议事规则》等制度进行了系统 性的梳理与修订并新制定了《浙江芯能光伏科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》。 | 序号 | 制度名称 | 备注 | 是否需要提交 股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《董事会审计委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 2 | 《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | 3 | 《董事会秘书工作制度》 | 制定（新增） | 否 | | 4 | 《独立董事专门会议工作制度》 | 修订 | 否 | | 5 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 6 | 《关联交易管理制度》 | 修订 | 是 | | 7 | 《对外担保管理制度》 | 修订 | 是 | ...

独立董事专门会议规则 - 特定事项经会议讨论且全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[6] - 独立董事行使部分特别职权需经会议审议且全体过半数同意[7] - 会议不定期召开，原则上会前三日提供资料[10] - 会议以现场召开为原则，必要时可采用其他方式[12] - 会议应由过半数独立董事出席方可举行[13] - 会议表决实行一人一票制[14] - 会议决议须经全体独立董事过半数同意[15] - 会议必要时可邀请非独立董事等列席[16] - 会议档案保存期限不少于十年[20]