招商证券股份有限公司 关于浙江芯能光伏科技股份有限公司 招商证券作为公司本次发行的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等规定出具本持续督导年度报告书。 1 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制 度，并针对具体的持续督导工作制定相 应的工作计划。 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导 工作制度，已针对具体的持续督导工作制 定相应的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导 工作开始前，与上市公司或相关当事人 签署持续督导协议，明确双方在持续督 导期间的权利义务，并报上海证券交易 所备案。 保荐机构已与上市公司签订保荐承销协 议，相关协议已明确了双方在持续督导期 间的权利义务。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 3 | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、 尽职调查等方式开展持续督导工作。 | 保荐机构与公司保持密切的日常沟通和定 | | | | 期 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定以及 《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本议 事规则。 第二条 董事会是公司的决策机构，负责经营和管理公司的法人财产，对股东大会负 责，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 董事会秘书为董事会办公室主要负责人，保管董事会印章。董事会秘书可 以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第二章 董事会组织机构 第四条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举 产生。 第五条 1 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会会议和召 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次公司根据财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》的规定，对原会计政 策相关内容进行变更。 本次会计政策变更不会对公司经营成果和现金流量产生重大影响。 浙江芯能光伏科技股份有限公司(以下简称"公司")根据中华人民共和国财政部 （以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》的相关要求，对会计政 策相关内容进行变更。本次会计政策变更事项是根据财政部相关规定和要求进行的政策 变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，不属于公司自主变更会计政策的 情形。现将具体事项公告如下： 一、本次会计政策变更概述 | 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-018 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵 扣亏损）、 ...

业绩说明会信息 - 2024年4月10日15:00 - 16:00举行2023年年度业绩说明会[3][5][6] - 投资者可在4月5日至9日16:00前提问[3][6] - 召开地点为上证路演中心，网址https://roadshow.sseinfo.com/[5][6] - 参加人员有董事长等[6] - 投资者可在线参与及会后查看情况[6][7] 公司基本信息 - 证券代码603105，简称为芯能科技[1] - 债券代码113679，简称为芯能转债[1] - 2024年3月30日发布2023年年度报告[3] - 联系部门为证券事务部，电话0573 - 87393016，邮箱xnkj@sunorensolar.com[7]

换届选举 - 2024年3月29日召开董事会、监事会换届选举会议[2][5] - 拟提名张利忠等为第五届董事会候选人[3] - 拟提名钱鹏飞等为第五届监事会候选人[5] - 换届事项将提交2023年年度股东大会审议[6] 股东持股 - 张利忠共计持有公司23.26%的股份[10] - 张震豪共计持有公司7%的股份[11] - 张文娟共计持有公司6.85%的股份[13] - 钱鹏飞持有公司股票8.4万股[19]

浙江芯能光伏科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规和规范性 文件及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人 之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： 公司关联交易应当定价公允、审议决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可 能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当 ...

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审核，报董事会、股东大会审议[4] - 1/2独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[8] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[14] - 审计费用报价得分按公式计算[16] - 聘期一年，可续聘[21] 审计费用与人员规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明金额、定价原则等[23] - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[24] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行期限不得超两年[24] 文件保存与改聘情况 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[26] - 出现四种情况公司应改聘会计师事务所[27] - 改聘应在公告中披露原因、前任名称等信息[30] 改聘程序与关注情形 - 董事会审议通过改聘议案后发股东大会通知，允许前任陈述意见[29] - 会计师事务所主动终止审计，公司履行改聘程序[32] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[33] - 审计委员会应对5种情形保持谨慎关注[35] 其他规定 - 承担审计业务的事务所8种严重行为，公司不再选聘[36][37] - 制度未尽事宜依国家法规等执行，抵触时以其规定为准[39] - 制度由公司董事会负责解释[40] - 制度经公司股东大会审议通过后生效，修改亦同[41]

2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件及 《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，浙江芯能光伏科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会就 2023 年度工作情况向董事 会报告如下: 一、董事会审计委员会基本情况 浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 1 月 6 日，公司董事会审计委员会由独立董事赵 雪媛女士、独立董事罗小洋先生及董事戴建康先生共计 3 名董事组成，主任委员 由具有会计专业资格及经验的独立董事赵雪媛女士担任。 2023 年 1 月 6 日，罗小洋先生因连续担任公司独立董事时间满 6 年，申请 辞去公司独立董事及董事会专门委员会一切职务，不再担任公司任何职务。 2023 年 1 月 31 日，公司 2023 年第一次临时股东大会补选屈三才先生为公 司第四届董事会独立董事，第四届董事会第八次会议增补屈三才先生为公司第四 届董事会审计委员会委员，公司董事会审计委员会由独立董事赵雪媛女士、独立 董事屈 ...

担保情况 - 2024年预计担保金额不超过23亿元，含公司为全资子公司及子公司间互保[3] - 截至报告披露日，公司及全资子公司对外担保余额为9.437716亿元[3] - 桐乡科联新能源新增担保额度3.2亿元，占净资产比例15.45%，资产负债率44.93%[5] - 海宁茂隆微电网新增担保额度3.2亿元，占净资产比例15.45%，资产负债率52.31%[5] - 资产负债率70%以下子公司新增22.5亿元，占净资产比例108.62%，截至目前担保余额7.238767亿元[6] - 湖州东羿能源新增担保额度3000万元，占净资产比例1.45%，资产负债率71.46%[6] - 盐城芯能新能源新增担保额度2000万元，占净资产比例0.97%，资产负债率74.65%[6] - 资产负债率70%以上子公司新增5000万元，占净资产比例2.42%，截至目前担保余额1100万元[6] - 全部子公司新增23亿元，占净资产比例111.04%，截至目前担保余额7.348767亿元[6] - 对外担保事项有效期自股东大会审议通过至下一年度股东大会召开[8] - 截至公告披露日，公司及全资子公司对外担保总额为308272.16万元，占公司2023年经审计归属于上市公司股东净资产的148.83%[45] - 2022年年度股东大会已批准的担保额度内尚未使用额度为213895万元，担保实际发生余额之和为94377.16万元[45] - 公司无逾期对外担保情形[45] 子公司业绩 - 截至2023年12月31日，桐乡科联新能源总资产34219.89万元，负债15373.36万元，资产净额18846.53万元，营收5629.52万元，净利润1458.77万元[10] - 截至2023年12月31日，海宁茂隆微电网总资产39020.65万元，负债20412.38万元，资产净额18608.27万元，营收5319.83万元，净利润1889.69万元[11][12] - 截至2023年12月31日，嘉兴科洁新能源总资产17978.56万元，负债11706.67万元，资产净额6271.90万元，营收3906.98万元，净利润214.18万元[13] - 截至2023年12月31日，温岭芯能新能源总资产13030.87万元，负债4491.71万元，资产净额8539.17万元，营收2490.07万元，净利润1005.32万元[14] - 截至2023年12月31日，湖州市科洁太阳能发电总资产14183.42万元，负债9601.91万元，资产净额4581.52万元，营收1718.67万元，净利润389.14万元[14] - 截至2023年12月31日，绍兴上虞芯能新能源总资产12293.40万元，负债4864.63万元，资产净额7428.77万元，营收1708.49万元，净利润372.62万元[16] - 截至2023年12月31日，桐乡芯科新能源总资产13143.17万元，负债8729.86万元，资产净额4413.31万元，营收1678.98万元，净利润400.96万元[17] - 截至2023年12月31日，绍兴上虞智恒新能源总资产9238.97万元，负债5438.10万元，资产净额3800.87万元，营收1153.01万元，净利润5.50万元[18] - 截至2023年12月31日，三门智睿新能源总资产7714.47万元，负债3271.52万元，资产净额4442.96万元，营收1213.92万元，净利润305.32万元[18] - 海宁日力新能源截至2023年12月31日总资产7069.04万元，负债3614.43万元，资产净额3454.61万元，营收1167.17万元，净利润363.68万元[20] - 台州芯能新能源截至2023年12月31日总资产7845.59万元，负债4663.85万元，资产净额3181.74万元，营收1133.66万元，净利润186.33万元[21] - 嘉兴能发电子科技截至2023年12月31日总资产11748.96万元，负债3619.68万元，资产净额8129.28万元，营收17367.76万元，净利润2850.16万元[22] - 嘉兴芯能新能源截至2023年12月31日总资产7917.69万元，负债4336.15万元，资产净额3581.54万元，营收1109.13万元，净利润227.14万元[22] - 湖州科联新能源截至2023年12月31日总资产6381.82万元，负债3462.62万元，资产净额2919.20万元，营收904.80万元，净利润253.03万元[23] - 三门芯能新能源截至2023年12月31日总资产8166.87万元，负债5408.01万元，资产净额2758.85万元，营收756.07万元，净利润129.91万元[24] - 杭州科洁新能源截至2023年12月31日总资产5469.68万元，负债3261.41万元，资产净额2208.27万元，营收778.83万元，净利润195.85万元[25] - 桐乡智逸新能源截至2023年12月31日总资产5319.98万元，负债3057.98万元，资产净额2262.00万元，营收741.45万元，净利润229.50万元[26] - 嘉善智耀新能源截至2023年12月31日总资产5742.34万元，负债3591.51万元，资产净额2150.83万元，营收986.07万元，净利润309.83万元[27] - 嘉善科洁新能源截至2023年12月31日总资产4534.46万元，负债1756.60万元，资产净额2777.86万元，营收702.89万元，净利润163.75万元[28] - 截至2023年12月31日，德清芯能新能源总资产4910.25万元，负债2335.40万元，资产净额2574.85万元，营收707.02万元，净利润216.15万元[30] - 截至2023年12月31日，嘉兴科联新能源总资产4048.75万元，负债1097.79万元，资产净额2950.96万元，营收1033.78万元，净利润20.43万元[31] - 截至2023年12月31日，海宁智博新能源总资产4070.91万元，负债1855.68万元，资产净额2215.23万元，营收650.08万元，净利润177.24万元[32] - 截至2023年12月31日，平湖芯能新能源总资产3076.21万元，负债1412.79万元，资产净额1663.42万元，营收414.09万元，净利润92.72万元[32] - 截至2023年12月31日，岱山芯创新能源总资产3845.66万元，负债1648.54万元，资产净额2197.12万元，营收607.78万元，净利润229.43万元[33] - 截至2023年12月31日，台州智睿新能源总资产4610.58万元，负债2477.18万元，资产净额2133.39万元，营收715.84万元，净利润230.47万元[34] - 截至2023年12月31日，昆山芯创新能源总资产4006.46万元，负债2725.92万元，资产净额1280.54万元，营收584.53万元，净利润313.91万元[35] - 截至2023年12月31日，长兴芯创新能源总资产4909.39万元，负债3190.43万元，资产净额1718.96万元，营收787.32万元，净利润279.65万元[36] - 截至2023年12月31日，芯能新能源（苏州）总资产1980.95万元，负债1320.80万元，资产净额660.15万元，营收234.43万元，净利润40.42万元[37] - 截至2023年12月31日，金华煜能新能源总资产1335.57万元，负债912.42万元，资产净额423.15万元，营收196.78万元，净利润78.03万元[38] - 盐城芯能新能源截至2023年12月31日总资产3780.95万元，负债总额2822.40万元，资产净额958.56万元，营业收入358.64万元，净利润45.00万元[40] 公司整体业绩 - 公司净利润为 -49.52万元[40] 其他 - 盐城芯能新能源是公司全资子公司，注册资本1000万元[40] - 公司及下属子公司尚未签订相关担保协议[41] - 本次担保额度预计及授权是为满足公司及子公司业务发展及生产经营需求[42] - 董事会审议通过《关于2024年度对外担保计划的议案》[43] - 公司对子公司提供担保符合公司经营实际和长远发展战略[43]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—6 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕659 号 浙江芯能光伏科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称芯能科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的芯能科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的审计 ...