甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）核准，江苏华辰变压器股份有 限公司（以下简称"江苏华辰"）首次公开发行股票并在主板上市，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 267,855,849.48 元。 江苏华辰于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所上市。甬兴证券有限公司（以 下简称"甬兴证券"或"保荐机构"）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"），由甬兴证券完 成持续督导工作。江苏华辰于 2025 年 2 月 8 日披露了《江苏华辰变压器股份有 限公司关于变更持续督导保荐代表人的公告》，因钱丽燕女士工作变动，保荐机 构另委派邱丽女士为持续督导保荐代表人，接替钱丽燕女 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7600 号 江苏华辰变压器股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称江苏华辰公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是江苏 华辰公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 我们认为，江苏华辰公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号）批复，江苏华辰变压器股份有限公司（以 下简称"公司"或"发行人"）向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股， 每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 8.53 元，募集资金总额为人民币 341,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 73,344,150.52 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 267,855,849.48 元。本次发行证券已于 2022 年 5 月 12 日在上海证券交易所主板上市。 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"甬兴证券"）担任其持续督导保荐机 构，持续督导期限截至 2024 年 12 月 31 日。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书， 具体情况如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、 ...

股票代码:603097 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024年度, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求,以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》") 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 等内部制度的有关规定和要求,恪尽职守，勤勉尽责,充分发挥独立董事的独立作用, · 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024年度（以下 简称"报告期"）履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 隋平先生,1971年7月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生、副教授。 现任江苏华辰独立董事;河南大学教师;天津东旭中大商贸有限公司监事。曾历任河北 瑞星燃气设备股份有限公司独立董事;中国长城铝业有限公司职员;西安万隆制药股份 有限公司独立董事;上海影创光芯科技有限公司监事;上海影创视讯科技有限公司董 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 章 程 二○二五年四月 | | | | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 | | 第一节 股份发行 - 4 - | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 - 6 - | | 第四章 股东和股东大会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 - 10 - | | 第三节 股东大会的召集 . | | 第四节 股东大会的提案与通知 - 13 - | | 第五节 股东大会的召开 - 15 - | | 第六节 股东大会的表决和决议 . | | 第五章 董事会 - 22 - | | 第一节 董事 . | | 第二节 独立董事 - 25 - | | 第三节 董事会 - 29 - | | 第四节 董事会秘书 - 32 - | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 35 - | | 第七章 监事会 - 37 - | | 第一节 监事 - 37 - | | 第二节 监事会 - 37 - | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 - | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 | | 第 ...

股票代码:603097 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024年度, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的要求, 以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《江苏华辰变压 器股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》")等内部制度的 有关规定和要求,主动了解掌握公司经营状况,积极参加公司相关会议,认真审议各项 议案并发表意见,切实履行了独立董事的各项职责和义务,审慎行使公司和股东所赋予 的权利,维护全体股东的合法利益,充分发挥独立董事的作用。现将 2024年度任期内 担任独立董事的履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 高爱好先生,1962年９月出生,中国国籍,无境外永久居留权,EMBA、高级会计 师、注册会计师、注册资产评估师。现任江苏华辰独立董事;徐州市国有资产投资经营 集团有限公司外部董事。曾历任徐州食品公司(肉联厂)会计主管;徐州财政 ...

股票代码:603097 2024 年度独立董事述职报告 作为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024年度, 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法 规的要求,以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 《江苏华辰变压器股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》") 等内部制度的有关规定和要求,恪尽职守,勤勉尽责,充分发挥独立董事的独立作用, 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024年度（以下 简称"报告期")履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 张晓先生,1974年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生、教授、 高等学校教师资格。现任中国矿业大学电气工程学院教师;江苏华辰独立董事;江苏国 传电气有限公司董事;北京昊创瑞通电气设备股份有限公司独立董事。曾历任河南纽瑞 电气科技有限公司技术顾问;中国矿业大学信息与电气工程学院教师;中国矿业大学电 气 ...

江苏华辰变压器股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规 则以及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事应对自身的独立性进 行自我审查。根据公司独立董事提交的《2024 年度独立董事独立性自查情况表》，并结 合公司评估、调查的情况，公司董事会对独立董事的独立性情况进行了综合评估，并出 具对在任独立董事独立性情况评估的专项意见如下： 经核查独立董事隋平先生、张晓先生、高爱好先生的任职经历及其签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在直接或间接利害关 系，或其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不属于适用法律法规、中国证券监督 管理委员会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的人员。因此， 公司董事会认为公司现任独立董事在各方面均独立于上市公司，满足相关法律法规，中 国证券监督管理委员会部门规章，证券交易 ...

收入和利润（同比环比） - 公司2024年营业收入为15.81亿元人民币，同比增长4.69%[26] - 归属于上市公司股东的净利润为9160.86万元人民币，同比下降24.58%[26] - 基本每股收益为0.5726元人民币，同比下降24.58%[27] - 扣除非经常性损益后的净利润为8602.77万元人民币，同比下降27.63%[26] - 2024年营业收入为15.81亿元，同比增长4.69%[37] - 归属于上市公司股东的净利润为91,608,600元，同比下降24.58%[37] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为86,027,700元，同比下降27.63%[37] - 公司报告期内营业收入为1,580,926,138.26元，同比增长4.69%[80][82] - 归属于上市公司股东的净利润为91,608,570.99元，同比下降24.58%[80] - 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为86,027,650.29元，同比下降27.63%[80] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为1,248,928,020.35元，同比增长6.77%[83] - 销售费用为93,685,470.63元，同比增长22.78%[83] - 财务费用为9,808,297.30元，同比增长126.88%[83] - 公司直接材料成本占总成本比例达90.87%，同比增长5.53%至11.32亿元[97] - 制造费用同比大幅增长38.72%至3,030万元，主要因设备折旧及场地租赁费增加[97] - 财务费用同比激增126.88%至980.83万元，主要因融资成本增加[103] 经营活动产生的现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为9242.74万元人民币，相比2023年的-6956.31万元人民币大幅改善[26] - 经营活动产生的现金流量净额为92,427,424.10元，上年同期为-69,563,083.26元[83] - 经营活动产生的现金流量净额从2023年度的-69,563,083.26元大幅改善至2024年度的92,427,424.10元，同比增长161,990,507.36元[111] 筹资活动产生的现金流量 - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长52.91%，从2023年度的111,469,190.23元增至2024年度的170,449,328.28元[111] 资产和负债变化 - 公司总资产为23.73亿元人民币，同比增长33.40%[26] - 归属于上市公司股东的净资产为10.21亿元人民币，同比增长9.86%[26] - 公司2024年末总资产为2,373,026,460.36元，较上年同期增长33.40%[28] - 存货账面价值较上年同期增加186,141,300元，增长66.01%[28] - 在建工程和无形资产账面价值较上年同期增加167,274,300元，增长187.37%[28] - 交易性金融资产同比下降44.02%，从2023年度的64,235,646.14元降至2024年度的35,961,768.57元[113] - 存货同比增长66.01%，从2023年度的281,976,916.38元增至2024年度的468,118,228.05元[114] - 在建工程同比增长183.55%，从2023年度的49,490,120.05元增至2024年度的140,331,327.70元[114] - 无形资产同比增长192.11%，从2023年度的39,787,116.03元增至2024年度的116,220,218.91元[114] - 长期借款同比增长325.60%，从2023年度的40,000,000.00元增至2024年度的170,241,078.79元[114] - 其他非流动资产同比大幅增长3,130.91%，从2023年度的2,788,133.26元增至2024年度的90,082,154.72元[114] 业务线表现 - 干式变压器营业收入为652,530,833.41元，同比增长10.46%[94] - 箱式变电站营业收入为527,761,149.21元，同比增长26.02%[94] - 境外营业收入为14,260,339.98元，同比增长39.87%[94] - 干式变压器生产量同比增长40.31%至1,215.87万kVA，销售量同比增长21.12%至850.50万kVA[95] - 油浸式变压器库存量同比增长35.46%至196.98万kVA，但生产量同比下降10.25%[95] - 箱式变电站销售量同比增长12.89%至1,568台，库存量同比大幅增长70.91%[95] - 电气成套设备生产量同比下降35.80%，销售量同比下降52.59%，但库存量同比增长122.41%[95] 研发投入 - 研发投入占营业收入比例3.71%，总额5,869.66万元，研发人员占比13.14%[104][105] - 35kV逆变升压一体舱（干变方案）研发项目已进入中试阶段，目标实现批量生产以提升市场占有量[106] - 新能源储能用智能变电站研发项目聚焦清理功能模块化设计，目前处于中试阶段，预计实现量产后提升能源利用率[107] - 可适应不同安装环境的新能源储能用智能变电站采用模块化设计，生产周期较短，正处于中试阶段[107] - EMS系统研发项目针对电网非线性负载特性，处于中试阶段，目标补强公司储能产品竞争力[107] 管理层讨论和指引 - 公司预计2025年营业收入较2024年增长50%，净利润较2024年增长40%[128] - 公司计划通过工业互联网技术实现生产智能化管控与优化[128] - 公司聚焦智能电网建设，强调输配电设备的智能化升级[123] - 公司提出产品定制化战略，以提升市场竞争力和招投标优势[124] - 公司强调绿色低碳化发展，推动节能环保型输配电设备研发[126] - 2025年公司将集中力量推动两个在建项目，提升生产效率、产品质量和创新能力[132] - 公司计划通过全流程优化降低产品全生命周期成本，包括研发、设计、生产、销售等环节[131] - 公司计划实施人才招引计划，加大技术、营销、管理及投融资人才引进力度[133] 分红和股东回报 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），合计派发3288.7万元人民币，占净利润的35.90%[9] - 公司2024年现金分红金额为32,887,000元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的35.90%[187] - 最近三个会计年度累计现金分红金额为88,887,000元，占年均净利润的87.62%[189] - 公司每10股派息2.00元（含税），未进行送红股或转增股本[187] 员工和人力资源 - 公司新增技术、管理、销售及生产人员214人，较上期显著增加[42] - 公司母公司在职员工数量为1,205人，主要子公司在职员工数量为104人，合计1,309人[179] - 员工专业构成中生产人员占比最高，达755人，占总员工数的57.68%[179] - 员工教育程度以高中/中专为主，占比34.61%（453人），本科及以上占比21.08%（276人）[179] - 劳务外包支付的报酬总额为1,316.08万元[182] 股权激励 - 公司2024年限制性股票激励计划于2025年3月8日完成首次授予，旨在深化人才激励机制[43] - 2024年第一次股权激励计划采用限制性股票方式，每股公允价值为10.00元[191] - 限制性股票激励计划首次授予结果于2025年3月8日公告[192] - 股权激励计划旨在将核心员工利益与公司长期发展结合[192][194] - 高级管理人员薪酬与年度KPI考核指标挂钩[191] 风险和挑战 - 公司面临市场竞争加剧风险，国际企业如施耐德电气、ABB等加剧行业竞争[136] - 公司产品技术更新换代快，需持续加大技术投入以应对行业技术变化[137] - 公司主营业务受宏观经济及下游行业周期波动影响，需加强政策研判[135] - 公司应收账款账面价值为89,243.79万元，占资产总额的37.61%[139] - 公司主营业务毛利率为20.25%，较上年下降1.53%[140] 公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，占比超过1/3[145] - 监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，定期审查财务报表和会计资料[147] - 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书，负责日常经营管理[148] - 公司建立了完善的风险评估机制，定期识别和评估内外部风险[150] - 公司制定了严谨的财务管理制度，规范资金收支、财务核算、预算管理等关键流程[149] - 公司控股股东为自然人，在资产、人员、财务、机构、业务等方面保持独立[156] - 公司2024年召开4次股东大会，所有议案均审议通过[156] - 公司建立了科学的供应商评估和选择机制，显著降低采购成本[149] - 公司持续加强内幕信息管理，实施内幕知情人登记工作[154]

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2025-024 江苏华辰变压器股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 交易目的：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公 司（以下简称"子公司"）出口主要采用美元进行结算，开展外汇套期保值业务能够降 低汇率波动对公司经营业绩的影响，系统性管控汇率波动风险，保障公司财务稳定性。 ● 交易品种：外汇汇率，包括但不限于美元等币种。 ● 交易工具：包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇互换、外汇期权及其 他外汇衍生产品及上述产品的组合。 ● 交易场所：合规并满足公司套期保值业务条件的各大银行等金融机构。 ● 交易金额：交易金额累计不超过 3,000 万美元（或其他等值外币）。 ● 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2025 年 4 月 28 日召开第三届董事会第 十七次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开 展外汇套期保值业务，该事项尚需提交公司 2024 年 ...