证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-052 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2023 年第三季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所发布的上市公司行业信息披露指引《上市公司行业信息 披露指引第十八号—化工》及《关于做好上市公司 2023 年三季度报告披露工作 的通知》相关要求，现将公司 2023 年三季度主要经营数据披露如下： 一、主要产品的产量、销量及收入实现情况（不含税）： | 主要产品 | 2023 年 | 1-9 月 | 2023 年 | 1-9 | 月 | 2023 年 | 1-9 | 月 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 产量（吨） | | | 销量（吨） | | 销售金额（万元） | | | | 超净高纯试剂 | | 70,414.36 | | 77,125.12 | | | 51,476.04 | | | 光刻胶配套试剂 | | 24,224 ...

选举规则 - 选举2名以上独立董事采用累积投票制并可差额选举[2] - 选举不同职位股东投票权数计算方式[3] - 股东所投投票权数不得超实际拥有数[5] - 候选人多于应选人数实行差额选举[5] - 董事（监事）获选最低票数要求[6] 其他 - 计票人员清点票数确定当选名单[6] - 细则未尽事宜按法规和章程执行[8] - 细则经董事会审议、股东大会通过后生效[8]

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-053 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉及部分治 理制度的议案》，具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步促进规范运作，提升公司治理水平，公司根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上 市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关法律法规、规范性文件要求，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》部 分条款进行修订和完善。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | | --- | --- | --- | | 第四十九条 独立董事有权向董事会 | 第四十九条 | 经全体独立董事过半数同 | | 提议召开临时股东大会。对独立董事 | 意，独 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-054 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 13 日 13 点 00 分 召开地点：江苏省江阴市周庄镇长寿云顾路 581 号江阴江化微电子材料股份 有限公司行政楼四楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票 ...

信息披露制度适用范围 - 制度适用于公司及纳入合并报表的控股子公司，参股子公司可参照[4] 信息披露原则与要求 - 应同时向所有投资者披露信息，不得提前泄露[5] - 董事等应保证披露信息真实、准确、完整，有异议需声明并说明理由[5] 信息披露文件类型 - 包括招股书、定期报告等[5] 信息发布渠道 - 依法披露的信息应在交易所网站和符合条件媒体发布[6] 定期报告披露时间与要求 - 年度报告在会计年度结束后四个月内披露，半年度报告在上半年结束后两个月内披露，季度报告在特定月份结束后一个月内披露[16] - 年度报告财务会计报告须审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[21] 业绩预告与更正 - 预计业绩或财务状况差异达20%以上或净利润等方向性变化，应披露业绩快报更正公告[17] - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[24] 募集资金披露 - 董事会每半年度核查募集资金项目进展并披露，年度审计时聘请事务所出具鉴证报告[22] 重大资产与股权变动披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况需披露[30] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股变化等需披露[30] 担保与借款披露 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%需披露[32] 重大事件临时报告 - 发生可能影响股价或债券价格重大事件，投资者未知时应报送并公告[29][32] 股东大会相关 - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前发出通知[44] 交易披露与审议 - 交易涉及资产总额等达到一定比例需及时披露或提交股东大会审议[48][49] 诉讼仲裁披露 - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上应及时披露[61] 业绩预告情形 - 预计年度或半年度经营业绩出现特定情形需进行业绩预告[63] 利润分配与回购 - 实施利润分配和资本公积金转增股本方案需在股权登记日前三至五个交易日内披露[66] - 回购股份需符合规定并及时披露相关材料[68] 可转换公司债券相关 - 未转换面值总额少于3000万元时需及时披露[72] - 投资者持有达发行总量20%及比例增减10%需通知并公告[73] 股权激励 - 股权激励计划经股东大会审议通过后60日内授予权益并完成公告、登记[81] 信息披露管理 - 信息披露工作由董事会统一领导，董事长承担首要责任[94] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务[94]

关联方定义 - 关联法人含直接或间接控制公司、持有公司5%以上股份的法人等[5] - 关联自然人含直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[5] 关联交易审议披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上需董事会审议并披露[11] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需董事会审议并披露[11] - 交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需聘请中介机构评估或审计并提交股东大会审议[9] 担保规定 - 公司为关联人提供担保不论数额大小需经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并提交股东大会审议[11] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[11] 委托理财 - 关联人委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[14] 关联交易计算原则 - 连续12个月内与同一关联人或不同关联人相同交易类型下标的相关的关联交易按累计计算原则适用规定[13] 日常关联交易 - 公司与关联人首次进行日常经营相关关联交易，按协议交易金额提交董事会或股东大会审议并披露[14] - 公司可预计当年度日常关联交易金额并履行审议披露程序，超预计需重新履行[16] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易实际履行情况[16] - 公司与关联人签订超3年日常关联交易协议，每3年需重新履行审议披露义务[16] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[18] - 股东大会审议关联交易，部分股东需回避表决[19] - 关联董事和关联股东应主动回避，有争议时分别由董事会和会议主持人处理[20] 其他规定 - 公司与关联人达成部分关联交易可免予履行相关义务[20] - 公司控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司关联交易可能影响股价时应参照披露[23] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[23] - 本制度经股东大会审议通过之日起实施[23]

江阴江化微电子材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及 江阴江化微电子材料股份有限公司章程（以下简称"公司章程"）等有关规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经 理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项 ...

江化微独立董事制度 江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件和《江阴江化微电子材料股份有限公司公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-050 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）。 本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：江阴江化微电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"江阴江化微"）本次为全资子公司四川江化微提 供连带责任保证担保的最高限额为折合人民币 3,600.00 万元；截至本公告披露 日，除本次担保外，公司已实际为四川江化微提供的担保余额为 0 元。 一、担保情况概述 为满足子公司日常生产经营和发展需求，江阴江化微于 2023 年 9 月 20 日与 成都银行股份有限公司眉山分行（以下简称"成都银行"）签订了《最高额保证 合同》，为自 2023 年 9 月 21 日至 2024 年 9 月 20 日期间成都银行向四川江化微 发放授信而发生的一系列债权提供连带责任保证担保，保证担保的最高限额为折 合人民币 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-049 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2021 年非公开发行股票募集资金专户注销的公告 | 截至本公告披露日，公司募集资金专户情况如下： | | --- | | 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国工商银行淄博张店支行 | 1603002119200496768 | 本次注销 | | 2 | 中国光大银行股份有限公司无锡分行 | 51670180800977550 | 本次注销 | | 3 | 中国建设银行股份有限公司眉山分行 | 5105016977080000288 | 本次注销 | | 4 | 招商银行股份有限公司无锡分行 | 122907370710227 | 本次注销 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金概述 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]2653 号"文《关于核准江阴江化 微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准， ...