信息披露义务人 - 信息披露义务人包括公司及董事、高级管理人员等[3] 信息披露原则 - 公司和相关义务人应及时、公平披露信息，保证真实、准确、完整[6] 披露渠道和方式 - 公司公告由董事会发布并加盖公章，在上海证券交易所网站和符合条件媒体披露[10][15] 重大事项披露 - 重大事项触及董事会决议等时点应及时履行披露义务[10] - 无法按时披露详细情况可先披露提示性公告，2个交易日内披露符合要求公告[11] - 筹划重大事项持续时间长应分阶段披露进展[13] 子公司事项披露 - 控股子公司及控制主体重大事项视同公司发生，参股公司影响股价时参照规定披露[13] 自愿披露 - 公司可自愿披露与投资者决策有关信息，但需遵守相关原则[14] 股东信息披露 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人等情况变化应告知公司并配合披露[16] 定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、中期、季度报告[23] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向上交所申请[23] 审计意见披露 - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见，需披露相关专项说明文件[26] 未披露报告处理 - 未在法定期限内披露年度或中期报告等情况，股票及其衍生品种停牌不超2个月[27] 业绩预告 - 公司预计年度、半年度经营业绩出现特定情形应预告[29] - 符合条件可免披露业绩预告[29] - 股票被实施退市风险警示应预告全年多项财务指标[30] - 业绩预告与实际有重大差异应及时披露更正公告[30] 业绩快报更正 - 预计本期业绩与已披露业绩快报差异幅度达20%以上等情况应披露更正公告[32] 股东股份披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况公司应披露[36] 人员履职披露 - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上等情况公司应披露[37] 披露程序 - 定期报告披露需经多道程序[41] - 涉及董事会、股东会决议等信息披露需编制报告等[40] - 重大事项报告需经职能部门报告等程序[42] 沟通与保密 - 公司通过多种形式沟通不得提供内幕信息[43] - 宣传性文件对外发布前应经董事会秘书书面同意[43] - 公司接到证券监管部门质询应及时报告董事长[43] - 发现已披露信息有误按临时报告披露程序发布更正等公告[43] 责任人 - 董事长是信息披露工作第一责任人，董事会秘书是主要责任人[45] - 董事会秘书负责组织协调公司信息披露事务[47] - 各部门及分公司、子公司负责人是信息报告第一责任人[70] - 董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[51] 内幕信息 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等为内幕信息知情人员[50] 违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规，视情节给予处分[55] - 信息披露有虚假记载等造成损失，应承担相应责任[55] 中介机构 - 公司聘请中介机构需事前签订保密协议[53] 制度执行 - 公司制度与国家法规冲突时按国家规定执行[57] 制度解释 - 本制度由公司董事会审议通过并负责解释[57]

人员职责 - 公司设总经理1名，每届任期3年，连聘可连任[7,8] - 副总经理协助总经理工作，按分工主管相应部门或工作[17] - 财务总监主管公司财务工作，拟订财务制度并编制财务报告[18] 会议制度 - 月度经营例会每月召开1次，由总经理或其授权人主持[10] 审批权限 - 未达董事会审议标准交易由总经理审批决定[14,15,16] - 对外投资款付款需财务总监会签，总经理或其授权人审批[16] 资金运用 - 公司资金分业务成本费用和对外投资款[21] 细则施行 - 工作细则经总经理会议和董事会审议通过后施行，由董事会负责解释[23,24]

审计委员会构成 - 成员不少于3名董事，独立董事应过半数[4] - 由董事长、1/2以上独立董事、或全体董事1/3以上提名，董事会选举产生[5] - 任期与董事会一致，人数低于规定人数的2/3时，董事会补足[6] 会议规则 - 每年至少召开一次无管理层参加的与外部审计机构单独沟通会议[10] - 每季度至少召开1次会议，2名以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议[18] - 会议须有2/3以上成员出席方可举行[18][20] - 原则上不迟于会议召开前3日提供相关资料和信息[18] 决策与报告 - 披露财务会计报告等事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议[16] - 指导内部审计工作，内部审计部门向其报告工作[11] - 决议需经成员过半数通过，表决一人一票[21] 其他规定 - 委员因故不能出席可书面委托其他委员，独立董事应书面委托其他独立董事[20] - 每一名委员最多接受一名委员委托[20] - 成员与会议讨论事项有利害关系须回避[21] - 会议记录成员签名，交内部审计部门保存[21] - 出席会议的委员和列席人员对审议事项有保密义务[22] - 必要时可聘请中介机构，费用由公司支付[22] - 细则由董事会制订并通过之日起施行，修改由委员会提出、董事会审议[24]

投资者关系管理原则 - 含合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 工作对象与沟通内容 - 对象包括投资者、分析师、媒体等[5] - 沟通内容涵盖公司战略、财务等多方面信息[5] 沟通渠道与方式 - 建立多种与投资者沟通的渠道和方式[6] - 定期报告披露后可举行业绩说明会或一对一沟通[7] 信息披露与回复 - 在指定媒体及时披露信息，非交易时段发布重大信息需后续公告[7] - 保证对外联系渠道畅通，及时回复投资者提问[7] 工作负责与职责 - 由董事会秘书负责，证券及法务部协助[10] - 职责包括拟定制度、处理诉求等[11]

股份转让限制 - 上市交易1年内董事等不得转让股份[6] - 离职半年内董事等不得转让股份[6] - 任期内及届满后6个月每年转让不超25%[7] 股份转让计算与申报 - 新增无限售当年可转25%，有限售计入次年基数[7] - 任职等2日内申报个人信息[8] - 股份变动2日内报告并公告[9] 违规处理 - 短线交易收益归公司[10] - 公告前特定时间不得买卖股票[11] - 违规公司保留追责权利[15] 制度相关 - 董事会负责制订、修改和解释制度[17]

上市与股本 - 公司于2023年11月7日在上海证券交易所主板上市，首次发行2700万股[6] - 公司注册资本为10800万元，股份总数10800万股[8][23] - 2020年9月30日净资产折合成股本8100万股[22] 股东信息 - 壹信实业有限公司持股82.56%，仇大波持股4.80%等[22] 股份规则 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[24] - 收购股份维护公司价值需满足特定条件[28] - 因特定情形回购股份合计不得超已发行股份总数10%并3年内处理[30] - 董事等任职期间每年转让股份不超所持类别总数25%等[34] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[38] - 股东对决议可请求认定无效或撤销[40] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情形可诉讼[41][43] 股东会规则 - 年度股东会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[60] - 特定情形需2个月内召开临时股东会[60] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[73] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[93] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[94] 董事相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事等[119] - 董事任期3年，独立董事连任不超6年[107] - 连续2次未出席董事会会议董事会应建议撤换董事[112] 交易审批 - 交易涉及资产总额等占比达一定标准需董事会批准[124] - 与关联方交易金额达一定标准需董事会审议[124][125] 财务与利润 - 公司4个月内披露年度报告，2个月内披露中期报告[160] - 分配税后利润提取10%列入法定公积金[161] - 现金分红数额不少于当年可分配利润30%[164][169] 其他事项 - 公司解聘会计师事务所提前5日通知[183] - 公司合并支付价款不超净资产10%可不经股东会决议[192] - 持有10%以上表决权股东可请求法院解散公司[200]

关联方定义 - 关联法人包括持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人[14] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人[14] 关联交易审批 - 与关联自然人交易低于30万元或与关联法人低于300万元且公司最近经审计净资产值低于0.5%，由总经理批准[25][26] - 与关联自然人交易30万元以上或与关联法人300万元以上且占公司最近经审计净资产值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后提交董事会批准[26] - 金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，应聘请中介审计或评估并经股东会审议[27] - “购买或出售资产”连续12个月内累计资产总额或成交金额超最近一期经审计总资产30%，应聘请中介审计或评估，经股东会审议且出席会议股东所持表决权2/3以上通过[28] 关联交易审议 - 为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事2/3以上审议同意并经股东会审议；为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[28] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，董事会会议由过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[34] - 股东会审议关联交易，关联股东不得参加表决，其股份数不计入有效表决总数[35] 关联交易披露 - 应当披露的关联交易，需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[29] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议程序及披露义务[32] 其他规定 - 公司与关联人发生9种交易可免于按关联交易审议和披露[39] - 审议交易与关联交易应了解标的和对方情况，审慎评估，按要求聘请中介审计评估[40] - 新发生日常关联交易，根据协议金额提交股东会或董事会审议，超出预计金额重新提请审议[31] - 参与关联交易决策和行为违反规定给公司或股东造成损失须担责[41] - 股东会和董事会有权罢免违规董事及高管[41] - 关联交易披露按相关规定执行[43] - 业务部门对关联交易持续监督并审阅重大事项[43] - 财务部制作报表按财务规定进行[43] - 公司防止股东及其关联方占用或转移资源[45] - 关联人占用资源造成损失董事会应采取措施追责[45] - 制度未尽事宜依相关法规和章程执行[47] - 制度由董事会负责解释和修订[48] - 制度自股东会决议通过日生效实施和修改[49]

投资分类与审批 - 公司对外投资分短期（不超1年）和长期（超1年）投资[9] - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需董事会审议批准[13] - 交易资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需股东会审议批准[14] 交易金额与规定 - 成交金额指支付交易金额和承担债务及费用，预计最高额为成交金额[16] - 公司分期实施交易以交易总额适用审批规定并及时披露情况[16] - 连续12个月滚动委托理财以最高余额为成交额[17] 决策与实施 - 股东会、董事会、总经理为对外投资决策机构[20] - 总经理为对外投资实施负责人并汇报进展[20] 财务管理 - 财务部负责对外投资日常财务管理和资金筹措等手续[22] - 短期投资证券保管至少2人控制且操作与财务人员分离[24] 特殊交易规定 - 公司发生“购买或者出售资产”交易，若资产总额或成交金额在连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%，应聘请中介审计评估，提交股东会审议且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[30] 项目管理 - 投资项目实行季报制，有关归口管理部门每季度汇报进度、预算执行等情况[30] 投资收回与转让 - 公司可在投资项目经营期满、经营不善破产、不可抗力等情况收回对外投资[34] - 公司可在投资项目悖于经营方向、连续亏损无前景、自身资金不足等情况转让对外投资[35] 子公司管理 - 公司应派出董事和经营管理人员到对外投资组建的子公司[39] - 派出人员每年与公司签订责任书，提交年度述职报告[41] - 公司财务部对对外投资全面财务记录和核算，按项目建明细账[43] - 公司对子公司定期或专项审计，子公司每月报财务报表[44][46] 信息披露 - 公司对外投资按规定履行信息披露义务，子公司及时准确提供信息[47] 制度生效与解释 - 本制度自股东会决议通过之日起生效实施，由董事会负责解释和修订[50][51]

董事任职规定 - 收到董事书面辞职报告之日辞任生效，董事会2日内披露[5] - 部分情况限制人员任职，如犯罪剥夺政治权利未逾5年等[6][7] 离职相关规定 - 董事及高管离职生效或任期届满3个工作日内完成移交[9] - 忠实义务在辞职或任期结束3个月内有效[10] - 离职后半年内不得转让所持本公司股份[11] 股份转让规定 - 就任时及任期届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%[10] 追责复核规定 - 离职董事、高管对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[13] 制度实施规定 - 本制度经公司董事会通过之日起实施[18]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于董事会成员和高级管理人员[3] 薪酬审议主体 - 董事会审议高级管理人员薪酬，股东会审议董事薪酬[4] 薪酬确定原则 - 薪酬确定遵循长远利益、权责利对等、绩效挂钩和竞争原则[5] 不同人员薪酬构成 - 非独立董事兼任高管有董事津贴和高管薪酬，其他非独立董事领津贴[8] - 独立董事领取独立董事津贴[8] - 高级管理人员实行年薪制，由基本薪酬和绩效奖金组成[9] 薪酬计算与发放 - 基本薪酬按职务等确定，每月发放[9] - 绩效奖金按公司当年经审计后净利润一定比例计算[10] - 董事离任按实际任期和绩效计算绩效工作津贴并发放[12] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过后生效，解释权归董事会[15]