泛微网络科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为泛微网络科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，我根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公 司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司《独立董事 工作制度》等规章制度的规定，独立履行独立董事职责，维护公司股东尤其是中 小股东的合法权益。 2020 年 7 月 15 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会确定公司第四届 董事会独立董事为凌旭峰先生、洪亮先生、赵国红先生；2023 年 7 月 26 日，董 事会换届选举，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，确定公司第五届董事会 由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，为周静女士、程家茂先生、方洪先生。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 方洪，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年出生，本科学历，毕业于南 京邮电学院管理信息系统专业，曾任 SAP 中国研究院产品经理，上海众言网络科 技 有限公司产品总监，上海千墨教育科技有限公司总经理。自 2020 年 6 月起， 担任上海闲着教育科技有限公司执行董事。自 2023 ...

市场扩张 - 公司拟设立泛微网络科技股份有限公司北京分公司[1] - 分公司经营场所暂定北京石景山区[1] - 分公司经营范围包括计算机系统服务等[1] - 分公司负责人为王晨志[1] 其他新策略 - 设立分公司基于经营规划，利于优化结构和提效[5] - 设立分公司不影响业务和盈利能力，不损股东利益[5]

人员数据 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务审计报告注会836人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元，审计收费6.63亿元[1] 用户数据 - 2023年证券业务客户675家，同行业上市公司审计客户52家[1][2] 合规情况 - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次，从业人员受多种处罚涉及50人[3] 审计工作 - 2023年审计对重大事项咨询专业技术部，达成一致无分歧[4] - 实施完善项目质量复核程序[4] - 质控部门负责质量管理监督整改[5] 风险保障 - 截至2023年末提取职业风险基金1亿元，职业保险累计赔偿限额1亿元[10] 工作方案 - 制定2023年度审计工作方案配合公司审计[6]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 15—92 | | 页 | | 四、附件……………………………… ...

募集资金情况 - 2020年公开发行可转债，募集资金31600万元，净额31026.47万元于6月19日到账[11] - 截至2023年12月31日，有2个募集资金专户，余额分别为3917.35万元和121.87万元[15][16] - 2023年度募集资金总额31026.47万元，本年度投入9193.81万元，累计投入28436.07万元[29] 项目投入与效益 - 截至期初累计项目投入19242.26万元，本期投入9193.81万元，期末累计投入28436.07万元[13][29] - 泛微协同管理软件研发与产业化项目投入进度为91.65%，累计投入与承诺投入差额 - 2590.40万元[29] - 2023年该项目实际效益为 - 566.97万元[29] 项目进展与决策 - 2023年3月董事会同意调整募投项目内部投资结构并延长实施期限至12月，4月股东大会通过[24] - 截至2023年12月22日，“泛微协同管理软件研发与产业化项目”达到预定可使用状态并结项[24] - 2024年1月17日，股东大会同意将全部募投项目结项，节余募集资金永久补充流动资金[25] 资金置换与存款 - 2020年6月30日前公司以自筹资金预先投入募投项目9808.44万元，同年10月28日以募集资金置换[29][30] - 2020 - 2023年子公司泛微软件购买中信银行结构性存款，各年金额、利息收入及年末未赎回情况不同[30]

业绩相关 - 2023年累计收到政府补助61,652,182.89元[2][3][5] - 54,300,782.89元政府补助计入其他收益[2][6] - 7,351,400.00元政府补助计入营业外收入[2][6] 补助明细 - 开发区政府补贴7,351,400.00元[3] - 2022年度奉贤区软件和信息服务业专项奖励补贴22,000.00元[3] - 2023年规模以上服务业企业政策扶持资金补贴50,000.00元[3] - 2022年上海市服务业发展引导资金项目800,000.00元[3] - 2022年上海张江国家自主创新示范区专项发展资金500,000.00元[4] - 增值税退税49,481,484.29元[5] 未来展望 - 2023年度经营业绩影响程度详见2024年3月29日披露的年报[6]

募集资金情况 - 2020年6月15日公司公开发行3.16亿元可转换公司债券，实际募资净额3.1026466241亿元于6月19日到位[2] - 2020 - 2023年子公司使用闲置募集资金买中信银行结构性存款，各年金额为6.55亿、6.15亿、3.45亿、2.15亿元[24] - 2023年应结余募集资金0.396369亿元，实际结余0.403921亿元，差异 - 0.007552亿元[5] 项目投入与效益 - 截至2023年期初累计项目投入1.924225亿元，利息收入净额0.119918亿元[4] - 2023年本期项目投入0.919381亿元，利息收入净额0.01741亿元[5] - 截至2023年末累计项目投入2.843607亿元，利息收入净额0.137328亿元[5] - 泛微协同管理软件研发与产业化项目投入进度91.65%，累计投入与承诺投入差额 - 2590.40万元[23] - 2023年该项目实际效益为 - 566.97万元[23] 资金使用与决策 - 2020年公司用9808.440847万元募集资金置换前期自筹资金[10] - 2022年公司用不超1.4亿元闲置募集资金买保本型银行理财产品[10] - 2023年公司用不超1亿元闲置募集资金买保本型银行理财产品[12] - 2023年12月公司拟对项目结项，将节余募集资金永久补充流动资金[13] - 公司拟对项目内部投资结构调整，延长实施期限至2023年12月[15] 审核评价 - 2023年度公司募集资金使用及披露无重大问题[16] - 会计师事务所认为专项报告如实反映实际情况[17] - 保荐机构对2023年度募集资金存放与使用情况无异议，无违规情形[18]

公司治理 - 2023年7月26日公司第五届董事会由9名董事组成，含3名独立董事[3] - 2023年度公司召开3次股东大会、10次董事会会议、9次监事会会议[7] - 任期内召开3次股东大会、5次董事会会议、4次监事会会议[7] 人员情况 - 洪亮本年董事会应参加5次，全亲自出席，股东大会出席0次[8] - 第五届董事会董事上任后，聘任包小娟为财务负责人[16] - 第五届董事会董事上任后，聘任新一届高级管理人员[16] 会议审议 - 第四届董事会审计委员会第十一次会议通过《2022年度审计报告》等议案[11] - 第四届董事会审计委员会第十二次会议通过《2023年第一季度财务报告》[11] - 第四届提名委员会第二次会议通过《关于审议第五届董事会候选人任职资格的议案》[11] 运营情况 - 报告期内日常关联交易价格公允，无变更或豁免承诺及收购情况[15] - 2022年年度报告及2023年第一季度财务报告合规，信息真实准确完整[16] - 报告期内无更换会计师事务所及会计政策变更情况[16] 员工持股计划 - 2023年5 - 6月相关会议通过2023年员工持股计划议案[17][18] - 2023年7月28日设立2023年员工持股计划管理委员会[18] - 2023年7月27日423.7118万股标的股票以37.50元/股非交易过户至员工持股计划账户[18] - 员工持股计划参加对象共237人[18]

业绩总结 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占比94.41%[8] - 纳入评价范围单位营业收入占比90.40%[8] 未来展望 - 2024年推进已整改缺陷改善和监督[20] - 2024年完善内控体系建设，加强内部环境优化[21] 其他新策略 - 重点关注重大投资等4个高风险领域[10] - 针对上一年事项落实整改已完成[19]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事独立性评估并出具意见[1] - 周静等三位独立董事符合独立性要求[1] 意见时间 - 董事会出具意见时间为2024年3月27日[2]