会议与决策 - 2023 年独立董事应参加董事会 10 次，亲自出席 10 次，出席股东大会 1 次[5] - 2023 年董事会专门委员会会议中，独立董事专门会议召开 5 次等[6] - 2023 年 4 月 24 日审议通过 2023 年度日常关联交易议案[12] - 2023 年 10 月 18 日审议通过变更财务总监议案[18] - 2023 年 11 月 3 日选举第五届董事会、监事会成员[20] 报告与审计 - 按时编制《2022 年度报告》等多份报告[15] - 续聘立信会计事务所为 2023 年度财务审计和内部控制机构[16] 其他事项 - 报告期内公司及相关方未变更或豁免承诺[13] - 报告期内公司未被收购[14] - 未出现会计准则变更等情况[19] - 高级管理人员薪酬无违规情况[22] - 2022 年限制性股票激励计划部分解除限售 568 万股[23] - 2023 年股权激励业务合法有效[23]

审计报告 - 立信对创力集团2023年度财报出具无保留意见审计报告，报告号信会师报字(2024)第12015号[4] 关联资金往来 - 2023年关联资金年初余额9710.72万元，累计发生额3939.38万元，利息104万元，偿还6341.08万元，年末余额7413.02万元[12] 各主体往来情况 - 控股股东年初余额27万元，累计发生额27万元，年末余额54万元[11] - 上海创力燃料年初余额1996.89万元，累计发生额3000万元，年末余额3000万元[11] - 贵州创力煤矿累计发生额865万元，年末余额865万元[11] - 浙江上创智能年初余额32.5万元，累计发生额3.64万元，利息25.01万元，偿还11.13万元[12] - 上海精创山岳年初余额5万元，累计发生额35万元，年末余额40万元[12] - 上海创力新能源年初、年末余额4091.22万元[12] - 上海创力普昱年初、年末余额2.79万元[12] - 华拓矿山年初余额3534.09万元，累计发生额8.74万元，利息104万元，偿还3446.83万元[12] 各主体应收款情况 - 第一大股东期初余额27万元，累计发生27万元，偿还54万元[13] - 上海创力燃料期初余额1996.89万元，累计发生3000万元，偿还3000万元，期末余额1996.89万元[13] - 贵州创力煤矿累计发生865万元，期末余额865万元[13] - 浙江上创智能期初余额32.5万元，累计发生3.64万元，偿还25.01万元，期末余额11.13万元[13] - 上海精创山岳期初余额5万元，累计发生35万元，偿还40万元[13] - 上海创力新能源期初余额4091.22万元，偿还4091.22万元[13] - 上海创力普昱期初余额2.79万元，偿还2.79万元[13] - 华拓矿山期初余额3534.09万元，累计发生8.74万元，利息104万元，偿还200万元，期末余额3446.83万元[13] - 香港创力国际期初、期末余额16.12万元[13] - 赛盟科技期初、期末余额5.11万元[13]

业绩总结 - 2023年向阳泉华越创力销售商品预计18400万元，实际9107.08万元[4] - 2023年向山西西山中煤销售商品预计5025万元，实际845.24万元[4] - 2023年向浙江中煤液压销售商品预计120万元，实际2.34万元[4] - 2024年预计向阳泉华越创力销售15100万元，1 - 3月已发生8839.89万元[5] - 2024年预计向山西西山中煤销售1000万元[5] - 2024年预计向浙江中煤液压销售768.15万元，1 - 3月已发生72.52万元[5] 公司数据 - 阳泉华越创力注册资本5000万元，公司持股49%[7] - 山西西山中煤注册资本5000万元，公司持股49%[8] - 浙江中煤液压注册资本8565.7324万人民币，实收资本5996.0127万人民币[9] - 山西晋控装备创力注册资本10000万人民币，实收资本10000万人民币[10] - 上海士为智能设备注册资本5000万人民币，实收资本600万人民币，公司持股30%[11] - 江苏神盾工程机械注册资本10000万人民币，实收资本5000万人民币[13] - 中煤机械集团注册资本5000万人民币，实收资本5000万人民币[14] - 温州智润机械制造注册资本80万人民币，实收资本80万人民币[15] 财务数据 - 阳泉华越创力最近一年末净资产8830.96万元，净利润 - 682.52万元[15] - 山西西山中煤最近一年末净资产4671.95万元，净利润112.57万元[15] - 浙江中煤液压最近一年末净资产11209.45万元，净利润603.59万元[15] - 山西晋控装备创力最近一年末净资产9673.57万元，净利润 - 195.48万元[15] - 上海士为智能设备最近一年末净资产303.46万元，净利润 - 292.09万元[15] 未来展望 - 公司实施“广泛合作和商业模式创新并举”大营销战略，销售主体向参股公司延伸[19] - 公司与国有煤炭集团组建合资公司，扩大销售市场并实现产品本地化服务[20] - 公司组建参股公司为扩大市场份额、获取投资回报及开拓品牌[20] 其他新策略 - 公司日常关联交易按市场价格进行，定价合理公平，不损害公司及中小股东利益[20] - 日常关联交易为正常交易行为，不影响公司独立性[20] - 独立董事认为2023年度日常关联交易执行及2024年度预计交易公平公正，同意议案[21] - 公司于2024年4月25日召开董事会和监事会会议，审议通过相关议案[21]

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表1人[7] 会议召开 - 定期会议每六个月至少召开一次[8] - 监事提议临时会议，办公室应在主席收到提议后三日内发通知[9] - 定期和临时会议分别提前十日和五日通知监事[9] 会议要求 - 会议有过半数监事出席方可举行[14] - 形成决议需全体监事过半数同意[14] 会议记录 - 会议应有记录，与会监事和记录人员需签名[16][18] 资料保存与规则 - 会议资料保存期限为十年[20] - 规则自股东大会审议通过生效，修改亦同[22] - 规则由监事会负责解释[23]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[5] - 特定自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[9][10] - 有证券期货违法犯罪等不良记录者不得被提名[12] - 原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[12] - 会计专业人士需有5年以上专业全职工作经验[12] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[14] - 选举两名以上独立董事应实行累积投票制[16] - 中小股东表决情况应单独计票并披露[17] 任期与解除 - 连任时间不得超6年，满6年后36个月内不得被提名[18] - 提前解除职务应及时披露理由和依据[18] - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会应提议解除职务[18][25] - 比例不符规定应60日内完成补选[18][21] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意并披露[24] - 特定事项需过半数同意后提交董事会审议[27] - 专门会议通知原则上提前3日，紧急可随时通知[28] 工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[30] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[31] - 应向年度股东大会提交年度述职报告并披露[32][34] 公司支持 - 向独立董事提供资料并至少保存10年[40] - 召开会议应提前提供相关资料和信息[39] - 为履职提供必要工作条件和人员支持[38] - 保证享有与其他董事同等知情权[38] - 承担聘请专业机构等费用[42] - 给予与其职责相适应的津贴并披露[42] 意见与报告 - 对重大事项出具独立意见应包含多方面内容并报告[34][35] - 出现特定情形应及时向证券交易所报告[36] 制度实施 - 本制度自股东大会审议通过之日起实施，修改亦同[46]

投资审批标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况应提交董事会审议[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况应提交股东大会审议[10] - 未达到董事会审议标准的对外投资事项由总经理决策[12] - 所涉及资产总额或成交金额连续12个月累计超公司最近一期经审计总资产30%应提交股东大会审议[14] 审批流程 - 董事会负责审批的项目由总经理组织编制报告，经战略委员会提交董事会审议[16] - 股东大会负责审批的项目由总经理组织编制报告，经董事会审议后提交股东大会[17] 投资管理 - 公司对所投资非子公司参与和影响管理维护投资权益[19] - 公司对子公司选举或委派人员经营管理，人员由人力资源部建议、总经理决策[19] 财务监管 - 公司财务部对对外投资活动进行完整会计纪录和详尽核算[20] - 被投资公司定期向公司财务部报送会计报表和资料[20] - 公司推荐或委派的财务负责人监督被投资公司财务状况[20] - 公司对子公司进行定期或专项审计[21] 办法说明 - 本办法经股东大会审议通过后生效，修改亦同[23] - 本办法“以上”“以下”含本数[24] - 本办法由董事会负责解释[25]

内部控制有效性 - 公司2023年12月31日财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 自评价基准日至报告发出日未影响内部控制有效性评价结论[6] - 内部控制审计意见与公司评价结论一致[7] 评价范围占比 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 潜在错报标准 - 财务报告内控资产总额潜在错报重大缺陷定量标准为>合并报表资产总额1%[14] - 财务报告内控营收潜在错报重大缺陷定量标准为>合并报表营收总额1%[14] - 财务报告内控利润总额潜在错报重大缺陷定量标准为>合并报表利润总额3%[14] 缺陷特征 - 财务报告内控重要缺陷特征含未按准则选会计政策等[17] - 非财务报告内控重大缺陷特征含缺乏民主决策程序等[20] 报告期情况 - 报告期内公司无财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[20][21] 内部控制程序 - 公司内控程序包括制定方案、组成工作组等[21] - 评价工作组成员对本部门评价工作实行回避制度[21] 其他信息 - 报告期内公司无可能影响投资者决策的其他内控信息[22]

为完善公司内部管理，加强内部控制及风险控制，确保公司制度与现行法 律、法规平稳接轨，现对公司部分制度进行修订。修订制度列表如下： | 序号 | 制度名称 | 审议机构 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东大会议事规则 | 董事会、股东大会 | | 2 | 董事会议事规则 | 董事会、股东大会 | | 3 | 监事会议事规则 | 董事会、股东大会 | | 4 | 独立董事工作制度 | 董事会、股东大会 | | 5 | 关联交易管理办法 | 董事会、股东大会 | | 6 | 募集资金管理制度 | 董事会、股东大会 | | 7 | 对外投资管理办法 | 董事会、股东大会 | | 8 | 对外担保管理制度 | 董事会、股东大会 | | 9 | 子公司管理制度 | 董事会 | 上述所列制度的修订已经公司第五届董事会第七次会议审议通过，其中第 1-8 项制度尚需提交公司股东大会审议，其余制度自第五届董事会第七次会议审 议通过之日起生效实施。修订后的制度详见公司同日于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）披露的相关制度文件。 特此公告。 证券代码：603012 证券简称： ...

利润分配与财务报告 - 公司拟以2023年12月31日的总股本650,760,000股为基数，每10股向全体股东派发现金红利人民币1.50元(含税)，共计分配利润97,614,000元[4] - 本次利润分配方案实施后公司仍有未分配利润1,720,371,464.98元，全部结转以后年度分配[4] - 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[2] - 公司负责人石良希、主管会计工作负责人恽俊及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[3] - 年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺[5] - 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等[6] - 公司2023年年度报告及摘要编制符合监管机构规定，内容真实准确，符合公司经营实际[124] - 公司2023年现金分红金额为97,614,000元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的24.31%[145][146] - 公司2023年每10股派息1.50元（含税），未进行送红股和资本公积金转增股本[145] - 公司2022年度利润分配方案为每10股派发现金股利1.00元（含税），共计派发现金红利65,156,000.00元[144] 财务数据与业绩 - 2023年营业收入为26.56亿元人民币，同比增长1.84%[13] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为4.02亿元人民币，同比下降0.75%[13] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为3.21亿元人民币，同比下降35.34%[13] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为36.12亿元人民币，同比增长11.84%[13] - 2023年基本每股收益为0.62元，同比下降1.59%[13] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.50元，同比下降9.09%[13] - 2023年加权平均净资产收益率为11.76%，同比减少1.47个百分点[13] - 2023年非经常性损益项目合计为8066.67万元人民币，主要包括非流动性资产处置损益和政府补助[16] - 2023年政府补助认定为经常性损益的金额为903.01万元人民币[18] - 公司实现营业收入265,595.94万元，较上年同期增长1.84%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为40,160.69万元，较上年同期下降0.75%[19] - 公司总资产为663,676.77万元，负债为289,907.49万元，归属于母公司股东的净资产为361,227.32万元[19] - 经营活动产生的现金流量净额为32,120.16万元，较上年同期下降35.34%[19] - 投资活动现金净额为-25,577.82万元，较上年同期下降162.02%[20] - 筹资活动现金净额为-329.69万元，较上年同期增长98.78%[20] - 公司2023年营业收入为265,595.94万元，同比增长1.84%[32] - 归属于上市公司股东的净利润为40,160.69万元，同比下降0.75%[32] - 经营活动产生的现金流量净额为32,120.16万元，同比下降35.34%[32] - 总资产为663,676.77万元，同比增长6.25%[32] - 归属于上市公司股东的净资产为361,227.32万元，同比增长11.84%[32] - 销售费用为484,524,441.34元，同比增长21.56%[33] - 管理费用为184,030,161.85元，同比增长26.00%[33] - 研发费用为139,779,702.94元，同比增长7.88%[33] - 煤机业务营业收入为2,557,127,890.51元，同比增长4.37%[33] - 采煤机主机营业收入为667,511,110.96元，同比下降11.25%[34] - 西南地区营业收入为80,982,548.88元，同比下降28.60%[35] - 境外营业收入为6,145,470.78元，同比增长214.43%[35] - 公司总营业收入为2,625,712,082.70元，同比增长1.63%[35] - 采煤机生产量为163台，同比下降1.21%[35] - 掘进机生产量为67台，同比下降23.86%[35] - 煤机业务直接材料成本为1,097,663,333.50元，同比增长9.34%[35] - 新能源车辆折旧成本为2,068,190.32元，同比下降70.03%[35] - 矿山工程直接材料成本为4,886,780.25元，同比下降44.40%[35] - 2023年研发投入总额为139,779,702.94元，占营业收入的5.26%，研发人员数量为282人，占公司总人数的17.46%[43] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为321,201,641.82元，同比下降35.34%；投资活动产生的现金流量净额为-255,778,165.39元，同比下降162.02%[43] - 2023年货币资金为733,320,785.33元，占总资产的11.05%，同比增长11.81%[44] - 2023年应收账款为2,097,944,363.88元，占总资产的31.61%，同比增长1.05%[45] - 2023年存货为1,122,114,463.65元，占总资产的16.91%，同比增长17.34%[47] - 2023年长期股权投资为172,096,138.86元，占总资产的2.59%，同比增长5.11%[50] - 2023年短期借款为412,490,498.51元，占总资产的6.22%，同比增长21.72%[55] - 长期应付款减少43.60%，期末余额为18,962,684.00元[59] - 预计负债增加11.89%，期末余额为88,147,148.06元[60] - 递延收益增加115.63%，期末余额为40,481,666.22元[60] - 货币资金受限金额为136,137,273.51元，主要用于银行承兑汇票保证金及履约保证金[61] - 对外股权投资总额为25,068万元，主要用于煤机相关产品的投资[63][64] - 交易性金融资产期末余额为12,804,890.32元，较期初增加3,726,312.92元[65] - 应收款项融资期末余额为337,901,717.10元，较期初减少43,870,439.57元[65] - 其它权益工具投资期末余额为24,532,463.93元，较期初增加11,638,042.93元[65] - 浙江中煤公司总资产为140,953.21万元，净利润为13,696.84万元[66] - 华拓矿山公司净利润为-7,229.55万元，表现不佳[66] - 公司控股子公司江苏创立2023年营收为11,904.79万元，同比下降18.18%[67] - 公司控股子公司贵州智能2023年营收为9,739.53万元，同比下降147.04%[67] - 公司2023年12月31日合并财务报表中应收账款账面价值为209,794.44万元[200] - 公司2023年12月31日合并财务报表中合同资产账面价值为17,914.26万元[200] 市场拓展与产品研发 - 公司开拓了国内、俄罗斯及皮带机等新市场，相关设备销往俄罗斯、印度尼西亚[20] - 公司基于数字孪生技术的《薄煤层复杂环境治理与智能开采关键技术研究及应用》项目达到国际先进水平[22] - 公司2023年主要产品覆盖智能化采煤机、掘进机、乳化液泵站、链臂锯等设备，基于5G+AI技术的智慧矿山成套技术与装备[29] - 公司2023年销售模式以直销为主，代理销售为辅，拥有覆盖主要煤矿产区的营销、服务一体化体系[29] - 公司2023年全国规模以上企业生产原煤46.6亿吨，同比增长2.9%，原煤产量创历史新高[27] - 公司2023年建成了1651个智能采掘工作面，47处煤矿达到智能化示范建设预期效果[27] - 公司2023年研发项目立项，旨在提升研发能力和内部管理效率[138] - 公司2023年进行了领导力培训、上市公司合规管理及数字化转型相关培训[142] - 公司2023年培训计划包括ANSYS软件应用、C语言开发、电路板设计等技术力培训[143] - 公司将继续推动重源头、控过程、严终检的质量管理理念[71] - 公司计划完善产能规划布局，实现易损件现货供应[71] - 公司计划加强新市场开发，特别是在国内重要产煤区，提升市场份额[69] - 公司将加大回款考核力度，解决应收款长期居高的问题[69] - 公司计划提升售后服务人员业务素质，提高用户满意度[70] - 公司将加强新产品、新技术的研发，并开始对非煤矿山的研发[70] - 公司计划通过数字化创力ERP项目实施，打造数字化、信息化管理平台[73] 公司治理与股权激励 - 公司全体董事出席董事会会议[2] - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，符合法律法规要求[80] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名，符合法律法规要求[80] - 公司严格遵守信息披露制度，确保信息披露真实、准确、及时、完整[82] - 公司股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，保障中小股东参与决策的权利[80] - 公司治理结构合理，运作正常，基本制度健全，与控股股东保持独立[82] - 公司2023年第四届董事会届满后，部分高级管理人员离任，包括副总经理李英豪、独立董事沃健、周心权等[115] - 公司2023年第五届董事会换届选举，新任董事包括恽俊、师文林、彭涛等[115] - 公司2023年报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为1501.38万元[115] - 公司2023年第四届董事会第十八次会议审议通过了2022年度董事会工作报告、财务结算报告、利润分配预案等二十五项议案[116] - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就[119] - 公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就[123] - 公司变更注册资本并修订公司章程[125] - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予1,392万股，预留授予108万股，授予价格为3.01元/股[146] - 公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，524.8万股于2023年9月28日上市流通[146] - 公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，43.2万股于2023年11月17日上市流通[147] - 公司于2023年12月6日完成80万股限制性股票的回购注销，股份总数由65,156万股变更为65,076万股[147] - 公司总经理张世洪持有240万股限制性股票，其中96万股已解锁，144万股未解锁，期末市价为5.91元/股[148] - 公司副总经理石勇持有96万股限制性股票，其中38.4万股已解锁，57.6万股未解锁，期末市价为5.91元/股[148] - 公司制定了完善的董事及高级管理人员绩效考评标准与流程，薪酬兑现方案经薪酬与考核委员会审核后实施[149] - 公司报告期内内部控制制度建设及实施情况详见上海证券交易所网站披露的《创力集团2023年度内部控制评价报告》[150] - 公司报告期内未发现内部控制存在重大缺陷[151] - 公司通过数字化创力推进集团化管理，加强对子公司人、财、物的管理[151] - 公司内部控制审计报告意见为标准无保留意见[153] - 公司承诺每年现金分红金额不低于当年实现的可供分配利润的15%，且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[167] - 公司承诺不为激励对象依股权激励计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助[167] - 激励对象承诺若公司因信息披露文件中有虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，将返还本次激励计划所获得的全部利益[167] - 公司董事、监事、高级管理人员承诺每年转让的发行人股份不超过持有发行人股份总数的25%[162] - 公司实际控制人石华辉承诺不从事与上海创力主营业务构成同业竞争的业务或活动[161] - 公司实际控制人及关联方承诺不从事与公司主营业务存在竞争的业务或活动[159] 投资与并购 - 公司2023年完成山东邦迈的股权收购和贵州六盘水项目的投资设立工作[26] - 公司取得江苏创立科技装备有限公司45%股权，共计持有95%股权[37] - 公司子公司山西创力新能源汽车有限公司于2023年8月9日注销[39] - 公司前五名客户销售额为73,386.88万元，占年度销售总额的27.63%，其中关联方销售额为845.24万元，占年度销售总额的0.32%[40] - 公司前五名供应商采购额为33,929.87万元，占年度采购总额的22.11%，其中关联方采购额为0万元[41] - 公司出售子公司股权以优化资产结构，提高资产流转和使用效率，推进聚焦主业的战略规划[128] - 公司收购中煤科技少数股东股权36.04%项目，2023年实现扣除非经常性损益后净利润为13,350.76万元，高于收购时盈利预测的10,692.41万元[169] - 公司首次公开发行股票募集资金总额为107,937.60万元，扣除发行费用后募集资金净额为100,716.28万元[179] - 公司募集资金累计投入金额为105,311.83万元，投入进度为104.56%[179] - 公司年产300台采掘机械设备建设项目累计投入43,945.79万元，投入进度为104.78%[180] - 公司技术研发中心建设项目累计投入6,671.39万元，投入进度为93.83%[180] - 公司采掘机械设备配套加工基地改扩建项目累计投入13,258.22万元，投入进度为93.70%[180] - 公司新能源汽车电池包、电动汽车电机及控制器项目累计投入5,151.41万元，投入进度为101.01%[180] - 公司新能源汽车运营项目累计投入6,129.41万元，投入进度为84.94%[180] - 公司为推进智能制造发展，正在进行齿轮、壳体、总装、试验、电气、热处理车间等环节的产线规划建设[182] - 公司募集资金投资项目延期，实施数字化管理以提升产品和服务质量，增强市场竞争力[183] - “新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）”已结项，节余募集资金2528.46万元用于永久性补充流动资金[184] - “新能源汽车运营项目”已结项，节余募集资金1354.24万元用于永久性补充流动资金，2023年实现净利润-353.96万元[184] - “技术研发中心建设项目”已结项，节余募集资金1034.01万元用于永久性补充流动资金[184] - “年产300台采掘机械设备建设项目”已结项，募集资金账户余额为227.97万元，其中开票保证金72.28万元[185] - 公司总股本从65,156万股减少至65,076万股，因回购注销80万股限制性股票[188] - 2023年解除限售的限制性股票数量为524.8万股和43.2万股[188] - 公司普通股股东总数截至报告期末为32,986户，年度报告披露日前上一月末为34,707户[192] - 上海巨圣投资有限公司持有创力集团66,345,866股，占总股本的10.20%，其中44,250,000股被质押[193] - 中煤机械集团有限公司持有创力集团63,448,220股，占总股本的9.75%，其中30,000,000股被质押[193] - 耿卫东持有创力集团17,988,056股，占总股本的2.76%，无质押[193] - 上海迎水投资管理有限公司－迎水日新4号私募证券投资基金持有创力集团11,200,000股，占总股本的1.72%，无质押[193] - 上海迎水投资管理有限公司－迎水日新4号私募证券投资基金在报告期内转融通出借股份1,000,000股，占总股本的0.15%[194] - 孟庆亮在报告期内新增持有创力集团12,538,100股，占总股本的1.93%[194] - 限制性股票股权激励被激励对象持有8,520,000股，其中5,680,000股可根据股权激励计划解锁[194] - 中煤机械集团有限公司为创力集团的控股股东，成立于1999年10月21日，主要经营矿用乳化液泵站、喷雾泵站及其配件等业务[196] - 创力集团的实际控制人为石良希，1983年出生，现任中煤机械集团董事及创力集团董事长[197] - 上海巨圣投资有限公司注册资本为55,000,000元，主要经营投资管理、实业投资、资产管理等业务[199] 风险管理与内部控制 - 公司应收账款较大，存在一定的财务风险管理[77] - 公司面临经济形势和行业风险，特别是煤炭总量控制和环境保护政策的严格标准可能影响经营目标和发展战略[77] - 碳中和、碳峰值的政策可能影响未来能源供给结构，进而影响

子公司管理 - 集团公司持有股权比例超50%（含直接和间接控股）的公司为子公司[2] - 子公司重大会议议题需在会议通知发出5个工作日前报集团公司证券办公室[6] - 子公司重大会议决议需在1个工作日内报备集团公司证券办公室[6] - 子公司重要文本保管期为20年[7] 人员考核与薪酬 - 集团公司于每年度结束后6个月内完成对派出人员的年度考核[11] - 连续两年考核不符合要求的派出人员，公司将提请子公司按章程更换[11] - 子公司总经理薪酬及其调整需事先报集团公司总经理办公会议确定[13] - 子公司副总经理薪酬调整方案经子公司批准后报集团公司审查确认[13] - 子公司部门负责人薪酬由子公司总经理确定，报集团公司人力资源部备案[13] - 子公司财务和人力资源负责人薪酬报集团公司批准后按章程履行程序并发放[13] 预算与报表 - 子公司单项基建工程、技术改造投资、生产经营设备购置预算≥50万元，需报集团公司总经理办公会审批[18] - 子公司每月编制报表，次月10日前上报集团公司，年度报表在年度结束后1个月内上报[19] 财务指标 - 筹资活动完成后，子公司资产负债率不可超过70%[24] - 子公司符合利润分配标准的，原则上应按不低于年度可分配利润15%进行分配[24] 对外捐赠 - 子公司对外捐赠资金或资产，超出注册资本总额的5%或50万元，需经子公司股东会审议，达集团公司标准的，提交集团公司董事会或股东大会审议[25] 信息披露与汇报 - 子公司法定代表人为信息披露管理第一责任人，经理层为直接责任人[29] - 子公司总经理定期汇报在每季度结束后15日内[29] 审计 - 集团公司设立审计部对董事会及审计委员会负责[32] - 子公司总经理及财务负责人离任需全面审计[33] 存档与保密 - 子公司报送集团公司存档内容包括公司证照等[35] - 集团无形资产包括公司商誉、商标权等[38] - 子公司应保存知识产权证书并提供电子扫描件存档[38] - 公司秘密包括技术秘密和其他商业机密[40] - 子公司涉及商业秘密的合同需设保密条款[41] 制度施行 - 本制度自集团公司审议通过之日起施行[44]